欣旺达环保+环境体系稽核-

环保现场审核,,,,,,,,,

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No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

1,环境保护系统要求,,,1,严重,供应商是否已通过环保认证?认证标准和日期是什么时候？,2,2,"通过ISO14001,2017年5月再认证审核通过"

,,,,2,严重,工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的许可证书并达标？,2,2,环评报告，达标

,,,,3,严重,重要的物料是否有适宜的储存环境?如化学药品、危险药品、温湿度敏感材料等,2,2,化学品管理办法、化学品仓

,,,,4,严重,"所有工作场地（含卫生间等地方）,是否定期维修,以确保产地清洁,空气流通,照明充足,地方免受污染和没有触电危险?",1,1,保安人员定期检查

,,,,5,严重,"是否设置防火,防暴及逃生等安全系统以保障员工的人身安全及公司财产?紧急逃生图有否按时更新,及张贴于显眼处,以便员工阅览,其有效性是否经过测试?",2,2,消防平面图、紧急路线图、消防演习

,,,,6,一般,是否建立危害物质过程管理系统？是否有专门的危害物质过程管理组织架构？,2,2,组织架构图、环境物质管理规范

,,,,7,一般,是否有相关的文件明确定义危害物质过程管理系统中各部门的职责？,2,2,各部门职责说明书

,,,,8,致命,是否明确客户危害物质过程管理要求？,2,1,环境物质管理规范

,,,,9,严重,是否定期识别危害物质过程管理相关法律法规要求？,2,2,法律法规清单

,,,,10,一般,危害物质过程管理及客户的相关要求是否在公司传达？,2,2,外来文件清单

,,,,11,一般,对相关人员的培训是否足够，培训记录是否保存？,2,2,培训签到表、2017年度培训计划

,,,,12,一般,是否明确定义危害物质过程管理不合格品的处理流程？,1,1,GP-CX-DQ-006_2QEOH不合格品控制程序、品质异常处理单

,,,,13,一般,不合格品处理流程是否恰当并充分？,2,2,恰当

,,,,14,一般,是否规定客户问题的反馈时间？,1,1,24H内响应、GP-CX-DQ-009_3

QEOH

客戶投訴與退貨處理程序

,,,,15,严重,若非危害物质过程管理产品被污染，如何进行追溯？若有必要，是否报告给客户？,2,2,标识和可追溯性作业办法、8D报告

,,,,16,严重,是否把危害物质过程管理要求的內容設定为内部审核内容?,2,2,内审计划报告、内审

,,,,17,一般,是否有定期执行危害物质过程管理内审？,2,2,每年至少一次、CX-DQ-004_A0内部审核控制程序

,,,,18,一般,是否保存危害物质过程管理内审记录，并用于管理内审？,1,1,内审总结报告、CX-DQ-004_A0内部审核控制程序、管理评审总结报告

,,,,19,严重,对内审相关的危害物质过程管理不符合项，是否执行纠正预防措施？,1,1,CAR不符合项表单

,合计,,,,,,33,32,

环保现场审核,,,,,,,,,

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No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

2,研发,,,1,严重,研发作业程序中是否体现环保产品的特殊要求？,2,2,CX-EN-001_A0设计开发控制程序、图纸中用ROHSHF标识

,,,,2,一般,是否将产品环保作为产品规格来管理？新产品研发规格能否体现？,2,2,规格书、CX-EN-001_A0设计开发控制程序

,,,,3,一般,是否在材料或产品规格书或图纸中明确环保相关要求？,2,2,图纸中用ROHSHF标识

,,,,4,严重,新材料承认时有没有考虑环保要求？,2,2,承认书中有第三方环保测试报告

,,,,5,严重,研发流程中是否明确相应变更必须保证环保的符合性？,2,2,CX-EN-001_A0设计开发控制程序

,,,,6,一般,研发阶段的物料更改与替换是否明确了环保产品必须保证环保的符合性?,2,2,CX-EN-001_A0设计开发控制程序、明确环保的符合性

,,,,7,一般,研发过程的各个相关评审点、评审模板是否有环保规格符合性方面的评审要求？,1,1,开发计划表

,,,,8,一般,研发转试产的评审操作指导和评审模板是否有环保规格符合性方面的评审要求？,2,2,有要求

,,,,9,严重,试制转生产的评审操作指导和评审模板是否有环保规格符合性方面的评审要求？,2,2,有要求

,,,,10,致命,产品物料清单对环保产品是否逐一确认所有材料符合环保？,2,2,我司产品均符合环保要求

合计,,,,,,,19,19,

环保现场审核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

3,采购,,,1,严重,是否有对下游供应商进行绿色物料满足能力进行适当的调查？,1,1,供应商自评表

,,,,2,一般,是否就环保要求对下游供应商进行足够的要求说明并提供必要的指导？,2,2,供应商品质环保协议

,,,,3,一般,在供应商管理流程中是否有对供应商环保责任的约束和违规的处罚规定？,2,2,~供应商品质环保协议、处罚2-5万

,,,,4,一般,是否在采购订单上明确物料的环保要求？,2,2,采购订单有要求

,,,,5,致命,对于环保物料，对于供应商的工程变更\制程变更是如何管理的？,1,1,供应商品质环保协议、PCN管理要求

,,,,6,严重,是否有对供应商的环保物料满足能力及控制进行的运作进行持续监控？,1,1,2017年度供应商稽核计划

,,,,7,一般,是否要求其供应商提供法律有效的承诺书或相关报告来表明供应商物料符合环保的？,2,2,供应商品质环保协议、ROHSHFREACH声明

,,,,8,严重,不符合环保要求的供应商，如何进行跟进？,1,1,提供8D报告，跟踪三批验证OK

,,,,9,严重,是否对测试报告的期限有特别的规定？,2,2,SGS报告有效期一年

,,,,10,严重,是否要求供应商供货时对环保物料进行标识？,2,2,ROHSGPHF

合计,,,,,,,16,16,

环保现场审核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

4,品质,,,1,严重,来料检验环节是如何对环保物料进行确认的？,2,2,IQC进料检验作业办法、IQC进料检验报告、SIP

,,,,2,致命,来料区是否有明确的标示来区分环保物料？,2,2,我司均为环保物料

,,,,3,严重,相应的来料检验操作指导书和检验项目中是否明确对环保物料的要求？,2,2,IQC进料检验作业办法、SIP

,,,,4,一般,是否有适当设备或利用社会检测机构检测物料的环保符合性？是否有相应报告？,1,1,环保测试仪、CTI等六家测试机构、测试报告

,,,,5,一般,对包装包材其环保特性是如何控制的？,1,1,环保测试、送第三方检测

,,,,6,严重,对包装包材的来料检验操作指导书和检验项目中是否明确对环保物料的要求？,2,2,SIPSOP有规定环保要求

,,,,7,致命,对ROHS产品用到的辅料其环保特性是如何控制的？,1,1,供应商提供第三方测试报告，厂内测试

,,,,8,一般,环保测试的抽样计划如何制定？是否确定不同的等级和风险参数？,2,2,2017年环保测试

,,,,9,一般,测试过的样品是否要求保存？要求保存几年？,2,2,文件和记录控制程序

,,,,10,一般,如何实现对供应商的环保系统管控？,2,2,供应商选定与管理控制程序

,,,,11,一般,是否要求重要供应商完成对环保体系的自我评估？,1,1,供应商自评表

,,,,12,一般,是否对供应商进行分级管控？,2,2,供应商选定与管理控制程、供应商月度评分表

,,,,13,一般,是否有重要供应商的环保现场审核计划并按计划执行？,2,2,2017年度供应商稽核计划

,,,,14,严重,是否要求下游供应商发生工程变更时知会到公司？,2,2,PCN管理规定

,,,,15,严重,供应商环保异常处理如何处理？,1,1,8D报告、品质异常处理作业办法

合计,,,,,,,25,25,

环保现场审核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

5,仓库,,,1,严重,收料区是否有相应的标示区分环保和非环保产品？,2,2,我司均为环保物料

,,,,2,一般,收料时有无按规定检查供方环保标识,2,2,IQC进料检验报告、ROHSHFGP标识确认

,,,,3,严重,成品仓库中的环保成品和非环保成品是否有明确分区放置？,2,2,我司均为环保物料

,,,,4,严重,成品仓库中的环保成品和非环保成品如何标识？,2,2,ROHSHFGP标识

,,,,5,致命,原物料仓库中的环保和非环保物料是否有明确分区放置？,2,2,我司均为环保物料

,,,,6,严重,原物料仓库中的环保物料和非环保物料如何标识？,2,2,我司均为环保物料、ROHSHFGP标识

,,,,7,严重,有没有设定环保不合格品区？环保不合格品区是否与其它类不合格品分开？,2,2,有环保不合格品区

,,,,8,一般,有没有受控之辅材清单并进行相应管控？,1,1,辅料清单

,,,,9,一般,对环保产品用到的辅料物流是如何管理的？,2,2,GS-BF-DQ-060_1物流品质管理辦法、GS-BF-DQ-061_1物流快递品質環議

,,,,10,一般,环保物料是否按先进先出原则进行发料？,1,1,ERP系统批号管控

合计,,,,,,,18,18,

环保现场审核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,审核项目,,,序号,等级,审核要求,供应商评分,XXX评分,相关佐证

6,制造,,,1,严重,是否实现全厂环保管控/环保专线生产？,2,2,我司均为环保产品

,,,,2,一般,有无相应的WI明确制程环保管制要求？,2,2,环境物质管理规范

,,,,3,严重,环保和非环保产品如何进行切换？,2,2,我司均为环保产品

,,,,4,致命,环保产品与非环保产品生产线设置是否标识？,2,2,我司均为环保产品

,,,,5,严重,是否要求重要治工具专用？,2,2,要求

,,,,6,一般,专用工具是否进行相应标识？,2,2,有标签标识

,,,,7,一般,有没有受控之辅材清单并进行相应管控,2,2,辅料清单

,,,,8,严重,对环保产品的生产是否有必须使用对应的环保环保辅料的要求？,1,1,环境物质管理规范

,,,,9,严重,如何保证环保产品使用的是环保辅料？,2,2,我司均为环保产品

,,,,10,严重,生产过程设备和各种工具是否存在非环保物质污染？,2,2,无污染

,,,,11,严重,对生产过程设备和各种工具是否全面检视并能确保非环保物质的污染？,2,2,对治具，产品进行环保测试

,,,,12,严重,附着在产品中的标签、标识、符号和各种印字是否符合环保?,2,2,ROHSHF标识

,,,,13,致命,如何保证附着在产品中的标签、标识、符号和各种印字符合环保?相关操作指导书是否明确？,1,1,环保测试、SOP中明确

,,,,14,严重,环保产品和非环保产品在生产各工序流中是否有明显标识以避免混料？,2,2,我司均为环保产品

,,,,15,一般,是否有制程异常处置流程或程序?,2,2,品质异常处理作业办法

,,,,16,一