闻泰供应商评鉴检查表-Rev-31（QSA+QPA+CSR+HSF+专项模块审核表+自评模板）

研发（器件&硬件/结构）,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

"供应商名称

（全称）",,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序列,评鉴维度,评鉴项目,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,设计开发单位组织及能力,1,是否有适当设计开发单位组织?权责划分是否明确?,CR,,,,,,

,,2,是否有足够设计开发能力（技术合作或自我开发）?开发设备是否符合我方需求?,CR,,,,,,

,,3,设计开发人是否有适当的学、经历背景?是否有训练并评核其资格?,MA,,,,,,

2,研发方案管理,4,是否有适当的管理计划（含时程、任务、测试规划等）并执行?,MA,,,,,,

,,5,开发品或相关设计数据是否有审查、确认、验证等程序，以确保质量?,MA,,,,,,

,,6,工程变更是否有适当的管制（包含变更文件之管理、版本、变更产品之验证）?,CR,,,,,,

,,7,对验证不良的问题点是否及时的提出改善对策，并验证是否有效?,MA,,,,,,

,,8,对新产品开发的零件评估、验证到承认是否有一套管制程序来保证产品的可靠性?,CR,,,,,,

,,9,BOM的维护及管制是否有一套程序来管控?,CR,,,,,,

,,10,新产品是否作过MTBF的评估及预估?,MA,,,,,,

,,11,"从新产品开发到试样,到正式量产的过程是否有一套程序来管制产品的质量?",CR,,,,,,

3,生产能力,12,是否有能力达成本公司所需的规格及精度要求?,CR,,,,,,

,,13,是否有生产过本公司所需同类型或同等级产品之经验?,MA,,,,,,

,,14,生产人员是否有适当的学、经历背景?（是否需要特定的资格?若需要时厂商如何评定其资格?方式是否适当?）,MA,,,,,,

,,15,生产设备是否充足?精度能否符合本公司需求?最近2年是否有引进新的生产设备或生产技术?,MA,,,,,,

,,16,生产制造设备布置及动线是否合理?是否有妨碍生产或减低效率情形?,MA,,,,,,

,,17,主要生产设备及工具是否有适当的管理及保养、维护?是否能确保精度维持一致?,MA,,,,,,

,,18,预定生产计划与实际执行结果是否有太大差异，造成交货延迟?是否有加以分析改进?,MA,,,,,,

,,19,首次生产、工程变更或作业变更时是否有加以验证（首件检查）?是否有明文规定或有一致的方法?,MA,,,,,,

,,20,工作环境是否有对质量不利或影响工作之因素（如粉尘、温/湿度、照明等）?,MA,,,,,,

4,解决问题能力,21,是否有适当的解决问题能力（工程技术）?是否有相关记录保存?,MA,,,,,,

,,22,问题解决后是否平行展开至相关产品或有一定的方法使新开发品不再发生同样问题?（如FMEA）,MA,,,,,,

5,配合度,23,是否有专责之配合人员，配合态度、素质如何?（业界的声誉或之前往来的经验）,MA,,,,,,

,,24,是否有能力、有意愿配合我方对合约或零件承认等执行各项需求?,MA,,,,,,

,,25,对客户提供的技术要求数据是否经过审查、确认?,MA,,,,,,

6,工程资料管理,26,对客户所提供图样，工程数据是否有适当管理，不致遗失或误用?,CR,,,,,,

,,,,,0.00,,0.00,一票否决,0.00,一票否决

备注,1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示（“评鉴项目”若不涉及，请评分选“NA”，否则影响计算总分）,,,,,,,,,

,"2.评分参考：

0分：

程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

1分以下（含1分）需记录问题点，并给出改善报告",,,,,,,,,

HSF,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

"供应商名称

（全称）",,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序列,评鉴维度,评鉴项目,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,HSF环保管理体系要求,1,是否建立了有害物质管控体系（HSFM），或通过IECQQC080000体系认证?,MA,1,有QC080000-2017手册+程序文件，但未申请证书,,,,

,,2,是否建立被批准的环境组织架构，且其组织职能明确并保障体系的正常运行。（有产品环保管理体系文件，且体系完整，识别了各部门涉及的环保过程；各环保相关部门职责和权限明确且全面）,MA,2,QC080000-2017手册，有HH-HSPM-01至HH-HSPM-20程序文件,,,,

,,3,"是否有制定有害物质管控标准?（全面收集并解读相关的环保法律法规，能解读并更新与自身产品相关的法律法规，并体现在管控清单）

是否定义有害物质管控标准的建立流程?（有环保体系推进组织，环保管理者定期组织环保相关部门进行要求传达，会签并保留记录）

有害物质标准是否能涵盖相关法律法规及客户的要求?（有环保管控方针文件，内容包含法律法规和客户环保要求）",MA,2,HH-QEP-38

有害物质管理程序,,,,

,,4,"是否有独立checklist对有HSFM进行审核?

审核checklist是否覆盖QC080000的要求?

审核人员是否具备相应资质?（环保资料评审人员有能力识别有害物质，并判定合规性，资料评审有培训和考核记录）

审核问题点是否及时追踪改善?",MA,1,"内部审核管理程序

内审检查表

内审人员有经过内部培训但未获得内审员证书",,,,

,,5,"管理评审是否包含HSFM的内容?

是否评估有害物质管理体系的适宜性、充分性、持续有效性?（有制定环保内审计划，明确规定内审时机和频次，审核环保例行事项的完成情况，并按规定执行内审及整改不符合项）",MI,2,"管理评审管理程序

管理评审记录",,,,

,,6,是否定义产品环保问题的追溯管理，包含市场/客户投诉、来料异常、制程污染。,MI,2,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序,,,,

,,7,是否相应的阶段（如：零件承认）及时收集产品环保相关资料，妥善保存，需要时易于查找?,MI,2,新产品导入（有害物质管理）程序,,,,

,,8,"是否定义环保文档应保存10年以上的要求?

是否清楚定义环保文档的保存方式及保存定点，确保能按要求执行?",MI,2,文件、资料和记录管理程序-体系管理部,,,,

2,HSF设计管理,9,如何收集和分析客户HSF要求，并将客户的要求落实在产品设计开发上?（使用最新的闻泰有害物质管控标准，形成内部受控文件并执行，有环保评审checklist，所有物料正式认可前进行了环保评审，形成记录；）,MA,2,"HH-HSPM-14HSF要求评审程序

新产品导入（有害物质管理）程序

HH-QEP-38

有害物质管理程序",,,,

,,10,工程图或规格书中是否明确产品的环保要求?,MA,2,图纸，采购订单，作业指导书等都有明确产品的环保要求,,,,

,,11,不同环保要求的产品在设计开发过程中如何区别与监控?,MI,N/A,,,,,

,,12,有文件定义新物料的认证流程（包含责任角色和认证方式及认证所需交付件，不限于物料环保风险评估表，测试报告，及宣告，MSDS等）?（BOM清单中所有物料的环保资料都收集齐全，全部经过审核，针对环保资料如MCD（材料成分表）、MSDS、第三方测试报告或相关声明，有制定审核方法，如成分表完整性、测试报告真假、有害物质判定结论）,MA,2,新产品导入（有害物质管理）程序,,,,

,,13,否对环保的符合性进行评审?并保留记录（备注12条包含）,MI,2,新产品导入（有害物质管理）程序,,,,

,,14,是否对样品进行环保符合性的验证与确认?（包含样品的XRF测试或送第三方实验室测试）,MA,2,HH-HSPM-07HSF产品测试程序,,,,

,,15,是否制定了变更管理的程序，包含（体系、测试、生产地点、BOM）的变更?,MI,2,HH-HSPM-20工程变更管理程序,,,,

,,16,是否定义可能影响环保属性的变更需要重新环保符合性?实际是否有按要求有效执行?（有物料变更控制程序，明确物料变更的环保评审流程，并以PCN变更形式通知闻泰）,MI,2,HH-HSPM-20工程变更管理程序,,,,

3,HSF采购管理,17,是否定义了原材料供应商的HSF环境质量控制能力的选定标准?,MA,2,"HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序

HH-HSPM-19供应商管理程序",,,,

,,18,是否按照原材料供应商的选定标准评估、选择原材料供应商?,MI,2,"HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序

HH-HSPM-19供应商管理程序",,,,

,,19,"是否有向供应商传递公司的环保标准?

当环保标准变更时，是否有流程去管控及时向供应商传递，要求供应商符合?",MA,2,HH-HSPM-12HSF信息交流管理程序,,,,

,,20,"是否要求原材料供应商签署环保协议?（与供应商签订基本合同，包括具有约束效力的环保协议）

（是否与闻泰签署具有约束效力的环保协议？-非新进供应商稽核）",MA,2,全部供应商都有签署环保协议,,,,

,,21,对原材料供应商是否定期稽核，有文件定义供应商高中低风险评估，并按不同的风险等级说明具体的管控方式，制定稽核次数，计划及方式；以及年度供应商年度环保稽核计划，且按计划进行；CAR都已在规定时间内完全关闭并有证据佐证（制定了年度稽核计划并落实执行，有供应商环保稽核记录，稽核问题点都及时关闭，整改合理并有效落实）,MI,2,"HH-HSPM-19供应商管理程序

供应商年度稽核计划",,,,

,,22,是否定义供应商审核不合格时的处理方式?,MI,2,HH-HSPM-19供应商管理程序,,,,

,,23,如何管理进料是否含有环境管理物质?是否有相关文件规定并有效执行?,MA,2,进料检验规范,,,,

,,24,进料检验程序是否定义了检测有害物质物质的方法、周期、判定标准并有效实行?,MA,2,进料检验规范,,,,

,,25,是否定义进料有害物质测试异常的处理方式，并有效执行,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

4,设备管理,26,有设备对物料进行检测，要求至少有XRF设备,MA,1,有XRF测试设备，但测试项目不能涵盖rohs10项,,,,

,,27,设备操作人员是否有培训合格并持证上岗?（测试人员须有上岗证、培训记录，且培训证明材料可查，有测试作业指导书，包括样品制备、设备操作、结果判定）,MA,2,培训证书,,,,

,,28,是否有执行第三方校验，并保留校验记录?（外校1年每次，现场确认标识是否在校准期内）,MA,2,校准报告,,,,

,,29,是否对设备进项开机校验，并保留校验记录?（内部标样点检每天一次）,MA,2,标样点检记录,,,,

,,30,是否有按要求对设备进行保养点检?（测试设备环境温度在30℃以下，湿度在40~70%之间，每天记录。设备安装环境无粉尘、无强振动。）,MI,2,设备日常点检表,,,,

,,31,"是否有文件指导均值物质拆分方法?（有物料拆解指导书，要求拆解至均质材料，现场确认测试记录，是否按拆解明细表拆解）

样品测试要求：

1.尽可能让测试表面平整（可通过打磨等辅助方法）、紧实（可使用扎带、钉书针等方法紧固）

2.塑胶类厚度不低于3mm，泡棉、胶类不低于5mm，金属铝镁不低于1mm，其它金属不低于0.1mm（厚度不足时可重叠加厚），油漆油墨类原材料需干膜测试（可在100~120℃烘干或参考原厂烘干条件）

3.测试面积需大于仪器最小测量面积（直径最好不小于10MM）",MI,1,QCD-WI-002均质材质拆解作业指引,,,,

,,32,XRF设备的判定标准是否符合要求?（测试曲线中必需含有Pb、Cr、Cd、Hg、Br、Cl；设备设定限量值为Cd低于30PPM，溴为低于250PPM，其它元素低于400PPM；设备测试总Cr超标时，必须使用水煮法判定六价Cr含量；涉及到包装指令的包装类物料Hg(汞）\Pb(铅）\Cr6+（六价铬）\Cd（镉）限量四类元素之和不能超50PPM，测试异常复判合格有相应的证明资料（如谱图干扰，豁免条款，化学测试合格报告），并由工程师确认）,MI,2,QCD-WI-S1060ROHS测试仪管控限设置标准,,,,

,,33,是否定义XRF设备测试异常处理办法?（有测试异常处理流程，对不合格的原材料、成品及半成品有处理方案，现场确认测试异常处理记录，包含测试材料、测试数值、复判方法、判定结论，测试异常有闭环处理）,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

5,HSF制程管理,34,不同环保要求的产品是否隔离生产?（HF/non-HF（无卤/有卤）原材料在制造、仓储、物流有清晰合理的标识、区分和隔离措施，保证不会混料）,MA,N/A,公司全部为环保无卤材料,,,,

,,35,有文件定义辅料和治工具的环保风险评估（识别所有可能引起污染的维修辅料、印油、记号笔、清洗剂等，并有环保评估记录；识别所有可能引起污染的设备、管道、工治具等接触产品，并有环保评估记录）,MI,1,QCD-WI-1049HSF物料风险等级评估及抽样检验规范,,,,

,,36,有文件定义辅料和治工具的存放管理要求，避免混料或污染产品,MI,1,HH-HSPM-05HSF设备设施管理程序,,,,

,,37,产线人员的相关业务环保知识教育训练,MI,2,有害物质培训记录,,,,

,,38,有文件定义产品在生产过程中所有物料是可追溯的：产品线，工段，设备，上料口等都有上料记录信息（产品名，物料料号，数量，时间，上料人），仓库的发料及入库记录（对辅料有明确定义，识别了生产过程中所有辅料并输出清单，按辅料清单中所有物料的环保资料都收集齐全、内部送测并评审完成）,MA,2,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序,,,,

,,39,有文件定义主料和制程中与产品相接触的辅料控制，有定期抽测送检的计划（有物料测试规范，按照风险等级规定测试频次，现场确认测试记录，是否按规定频次测试）,MI,2,HH-HSPM-07HSF产品测试程序,,,,

,,40,现场查看制程中与产品接触涉及环保污染风险的治工具的环保符合性评估报告（备注同35）,MI,2,"QCD-WI-1049HSF物料风险等级评估及抽样检验规范

HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序",,,,

,,41,现场查看有卤和无卤治具的使用管理，避免混用风险（备注同34）,MI,N/A,,,,,

,,42,制程中定义的标识要求（包含无卤生产区域标识的应用），避免污染或混料（备注同34）,MI,N/A,,,,,

,,43,有文件定义返修产品环保控制程序，设置区域标识，避免混料，辨识风险工位及应对措施。（备注同35）,MI,N/A,,,,,

,,44,是否有外包过程：所有外包商同主物料供应商一样经过环保评估？部分外包商没有同主物料供应商一样经过环保评估？外包商没有经过环保评估？（外发加工有有效监控措施（满足闻泰环保管控要求）；外包厂商变更符合PCN变更要求，同主物料供应商一样经过环保评估）,MI,N/A,,,,,

6,成品管控,45,是否有成品环保管控？（有制定产品出货环保检验规范，包括成品、包装及辅料的环保符合性，并落实执行）,MA,2,出货检验规范,,,,

7,HSF不合格品控制,46,是否建立了HSF不合格品控制程序?,MA,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,47,是否有定义何为“环保不合格品”?,MA,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,48,是否有规定不合格品的追溯的流程?,MA,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,49,是否定义了对不合格品的隔离、标示方法?,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,50,是否定义了对不合格品进行原因分析、纠正、预防措施的流程?,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,51,纠正措施是否合理，是否包含应急措施、客户/市场影响的评估及回收计划?,MA,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,52,是否对不合格品预防措施的正确性、有效性进行评估，并进行追踪?,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

,,53,是否定义不合格品发生时向客户报告的流程?,MI,2,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序,,,,

8,HSF教育训练,54,是否收集HSF培训需求，并制定HSF培训计划?,MA,2,年度培训计划,,,,

,,55,培训计划是否覆盖HSF体系的相应岗位人员?,MI,2,年度培训计划,,,,

,,56,是否有按培训计划实施培训?并确认培训效果?（定期对各环保相关部门人员都进行环保知识培训，培训材料充分，考核记录可查）,MI,1,培训记录，教材，考核记录,,,,

,,57,是否定义了新环境法规或新客户要求执行时的教育培训需求?,MI,2,年度培训计划,,,,

,,,,,93.14,,0.00,一票否决,0.00,一票否决

备注,1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示（“评鉴项目”若不涉及，请评分选“NA”，否则影响计算总分）,,,,,,,,,

,"2.评分参考：

0分：

程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

1分以下（含1分）需记录问题点，并给出改善报告",,,,,,,,,

采购,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

"供应商名称

（全称）",,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序列,评鉴维度,评鉴项目,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,合法性,1,是否有营业执照、税务登记证、商业登记证、代理证（仅适用代理商）等有效证照?,CR,,,,,,

,,2,公司产品及主要组件来源是否有合法授权?是否有侵权行为?,MA,,,,,,

,,3,是否能够严守商业机密?,MA,,,,,,

2,经营状况,4,行业地位及业界声誉?,MI,,,,,,

,,5,公司规模大小（员工人数/办公面积/工厂面积）、注册资金多少、财务状况、固定资产状况是否符合本公司需要?,MI,,,,,,

,,6,"公司销售量、客户群、所供物料的市场占有率、成长率是否有稳定、成长?如是代理,对于所代理物料在原厂中的比重是多少?是否可以在必要时对原厂施加影响?",MI,,,,,,

,,7,组织体系、岗位职责及权责划分是否适当、清楚?,MA,,,,,,

,,8,员工工作态度、流动率/离职率是否合理?,MI,,,,,,

3,生产地,9,生产地是否符合本公司需求?,MA,,,,,,

4,业务支持,10,是否可提供相应的技术支持及免费样品?,MA,,,,,,

,,11,产品变更、货源紧张、价格上涨、交期延长等情况下是否能够主动提前并及时知会我司?,MA,,,,,,

,,12,是否能提供适当的保修或售后服务或退、换货程序?,MA,,,,,,

,,13,是否有能力、有意愿配合我方对合约或订单或付款条件、赔偿条件或验收条件等其它特殊之采购要求执行?,MA,,,,,,

,,14,是否愿意配合我司签署相关的协议，如采购协议、物流协议、质量协议、PCN协议、ROHS声明等?,CR,,,,,,

5,产品价格,15,产品价格在市场上是否有竞争力?,MI,,,,,,

,,16,能否定期每月给予costdown?我司成本压力大的情况能否给予特殊价格支持?,MI,,,,,,

6,供/备货能力,17,是否有短、中、长期产能规划?产能是否符合本公司需求?,MA,,,,,,

,,18,产品的生命周期是否有可持续性?是否是主流产品?产品是否有好的兼容性?,MA,,,,,,

,,19,"产品上市时间,正常LEADTIME时间长短?该产品的客户群及销售情况.",MI,,,,,,

,,20,是否接受紧急订单?能否符合公司需求?,MI,,,,,,

,,21,是否有适当的物料订购方式或计划(如MRP)，使不致因错料或缺料而停线?,MA,,,,,,

,,22,是否能够按照我司的Forecast及时备货?,MA,,,,,,

7,交期管理,23,交期是否能满足客户需求?（是否有目标、实绩管理?）,MA,,,,,,

,,24,"是否有专门签约或是指定的物流公司来配送货物?必要时,是否可以采用一些特定的方式满足我司对物料的需求?",MA,,,,,,

,,25,物流时间是否能够满足2天内货到我司指定仓库的要求?,MA,,,,,,

,,26,是否为AEO认证企业？,MA,,,,,,

,,27,如涉及报关是否符合交货地相关的所有法律、法规规定应办理的报关手续，供方是否能保证货物运输安全？,MA,,,,,,

8,仓库管理,28,是否有适当的常备库存量，库存周转率，以支应需求?,MA,,,,,,

,,29,"是否有定期盘点库存,出货按照先进先出的原则?仓库对物料的datecode是否有明确的区分?",MA,,,,,,

9,供应商管理,30,是否有供应商认证、选择、绩效管理、来料及其他问题闭环管理的流程，是否例行化执行，是否有效?,MA,2,"HH-QEP-13

供应商管理程序A4",,,,

,,31,供货商选择是否有考虑风险高低?主要组件供货商是否为单一?有没有供应商最低资质门槛，并严格执行?,MA,2,"HH-QEP-13

供应商管理程序A4",,,,

,,32,是否检查物料的进货渠道（原厂/代理商/现货市场）?与原厂的配合方式，原厂在价格、备货、供货是否全力支持或优先给予?,MA,2,是,,,,

,,33,"采购文件,如采购订单、规格、图样等是否有适当管理，不致误用或遗失?是否有合格供应商清单，是否有ERP系统确保物料采购订单只能发给合格供应商?",MA,2,是,,,,

,,34,供应商选择质量调查表中，是否包括：生产工厂信息（包括新的供应商的场地）、检验/测试能力、制造设备的能力和状况、是否有同类产品的经验、员工培训和认证、进行FMEA的能力（设计，过程）等?,MA,2,是,,,,

,,35,价格策略（需提交承诺）?能否给闻泰一个有竞争力的价格（和目前闻泰的供应商比较）?,MA,,,,,,

,,36,如何管控二级供应商的成本?二级物料价格、采购份额等信息?是否有降低原材料成本的潜力和计划?是否有执行情况记录?,MA,2,"HH-QEP-13

供应商管理程序A4",,,,

,,37,针对原材料供应，是否有相应的风险控制措施?（如与供应商签订长期合作协议、进行战略合作等）,MA,2,签订采购协议,,,,

,,38,闻泰所用的产品是否为主力产品?二级物料供应商行业地位与合作主力客户和产品终端?,MA,,,,,,

,,39,是否有流程来要求相关责任部门进行客户需求预测的接收和评审确认?FCST相关物料、及产能评审，风险物料是否有二供及相关应对机制,MA,2,"HH-QEP-13

供应商管理程序A4",,,,

,,40,在进行需求评审后，是否有流程要求相关部门进行生产计划的编排并将物料需求有效传达给外协厂和供应商?排产计划或会议,MA,2,PU-WI外包供应商管理规范,,,,

,,41,"下订单材料交付周期?分解为各主要二级材料交付周期?生产或物料异常，是否输出报告知会计划和市场部?并及时反馈到客户端?要求24H内回交期,超出正常L\T、及异常物料及时预警。",MA,2,是,,,,

,,42,准时交货率如何?如何跟踪?有无内部电子系统进行管理?每月或每季度都有从客户收集交付达成率并应用电子系统进行管理，针对交货出现问题的情况有分析和改善对策并已落实,MA,,,,,,

,,43,现有产能饱和度如何（产能利用率，实际产量/产能*100%?）?能否满足闻泰需求?是否根据预测做相应的产能规划?,MA,,,,,,

,,44,是否保证提供一个固定的货期而非根据市场条件变化?LEADTIME是否优于行内交期?当客户有紧急订单需求时，是否有优先的产品生产排程计划?,MA,,,,,,

,,45,是否有依据客户端上线不良率备一定比例备品和原材料?客退和补损订单7-10天内补回?,MA,,,,,,

10,发展计划,46,市场状况是否有利于公司未来发展?经营者是否有重大投资计划?,MA,,,,,,

11,预研及制程能力,47,是否有测试验证规划并执行?,MA,,,,,,

,,48,是否有完善的关键制程管理及文件支撑？所有关键过程及参数是否在统计管制之下？,MA,,,,,,

,,49,是否有识别三新（新材料、新技术、新工艺），并合理管控？,MA,,,,,,

,,50,"是否有全面的机器设备,模治具及标准样品的维修保养计划和更新记录?是否能确保精度维持一致?",CR,,,,,,

,,51,是否有检验设备的管理流程和定期维护计划,MA,,,,,,

,,52,是否有适当的制程稽核流程及工具?是否很好执行稽核和闭环改善？,MA,,,,,,

,,53,生产制造设备布置及动线是否合理?是否有妨碍生产或减低效率情形?,MA,,,,,,

,,54,是否有能力达成本公司所需的规格及精度要求?,MA,,,,,,

,,55,是否有生产过本公司所需同类型或同等级产品之经验?,MA,,,,,,

,,56,生产设备是否充足?精度能否符合本公司需求?最近2年是否有引进新的生产设备或生产技术?,MA,,,,,,

,,57,预定生产计划与实际执行结果是否有太大差异，造成交货延迟?是否有加以分析改进?,MA,,,,,,

,,58,首次生产、工程变更或作业变更时是否有加以验证（首件检查）?是否有明文规定或有一致的方法?,MA,,,,,,

,,59,"每个作业岗位有没有明晰的作业指导书（制程作业指导书是否明确指定要使用的机台设备,模治具,工具、测量仪器、程序和物料(如：物料编码/名称、组装工具、检验工具等)、制程规格和设备参数?(如温度,湿度,扭力把手规格,及调节/测试规格).",MA,,,,,,

,,60,是否有适当的解决问题能力（工程技术）?是否有相关记录保存?,MA,,,,,,

,,61,问题解决后是否平行展开至相关产品或有一定的方法使新开发品不再发生同样问题?（如FMEA）,MA,,,,,,

,,62,"

生产制造全工序是否有追溯管理IT系统?（如MES系统：能追溯二级供应商提供的主要的组件（如生产周期、批号、发货地等）、生产的线体及设备编号、生产时间、工厂的在制品和成品条码、所生产的产品序列号等）",MA,,,,,,

,,63,是否打开生产工序及作业过程识别所有人工操作环节，评估自动化可行性及投入产出效果（质量、效率、成本），对齐行业生产自动化水平并形成自动化规划，影响质量的关键环节优先实现自动化？,MA,,,,,,

,,64,有没有实现自动化的工序及作业环节，是否有“严防死守”的质量“防呆”措施？,MA,,,,,,

,,65,是否有自动化部门，具备自有自动化开发能力并能有效支撑公司生产自动化的实施及导入？,MA,,,,,,

,,,,,15.38,,0.00,一票否决,0.00,一票否决

备注,1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示（“评鉴项目”若不涉及，请评分选“NA”，否则影响计算总分）,,,,,,,,,

,"2.评分标准：

0分：

程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

1分以下（含1分）需记录问题点，并给出改善报告",,,,,,,,,

CSR,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

"供应商名称

（全称）",,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序列,评鉴维度,评鉴项目,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,童工和未成年工,1,供应商是否懂得有关童工的法规规定并制定有效的招工程序以识别童工?是否有录用童工?,CR,2,禁止使用童工政策,,,,

,,2,供应商是否根据法律规定制定书面的童工补救措施程序?,MA,2,童工补救及未成年工保护管理程序,,,,

,,3,供应商是否保留所有工人的名册和招工记录?包括临时工，未成年工，学生工和派遣工?,MA,2,员工花名册,,,,

,,4,供应商采取哪些方式鉴别童工年龄?如何识别虚假身份证和冒用他人身份证?请在备注栏说明。,MI,2,身份证识别系统、目视对比,,,,

,,5,供应商是否制定未成年工保护制度，是否建立未成年工名单并报当地劳动部门备案?,MI,2,童工补救及未成年工保护管理程序,,,,

,,6,供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识，定期体检，限制加班，禁限制夜班工作或危险作业?,MI,2,童工补救及未成年工保护管理程序,,,,

,,7,供应商是否采用工作经验/学徒工计划，包括学生工计划?,MI,N/A,,,,,

2,强迫劳动,8,供应商是否制定明确的禁止强迫劳动的政策或程序?,MA,2,禁止非自愿劳动政策,,,,

,,9,工人是否依据法律规定签署了劳动合同并得到合同副本?,MI,2,劳动合同公司有保留一份，员工个人有保留副本,,,,

,,10,供应商是否收取任何形式的押金，包括通过第三方收取的，如工作服押金，伙食押金，培训押金和介绍费等?,MI,2,员工入职O费用,,,,

,,11,供应商是否扣留工人的身份证明原件，如护照，身份证和毕业证?,MI,2,不扣留任何证件,,,,

,,12,供应商是否扣留工人的部分工资、福利或财产?,MI,2,每月月底发放上个月工资,,,,

,,13,员工是否可以在依据合约或法律规定提前通知后终止雇佣?,MI,2,离职管理程序,,,,

,,14,工人加班是否自愿?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所?,MI,2,工作时间与加班管控程序,,,,

,,15,供应商是否限制员工使用厕所或饮水的频率和时间，比如采用离岗证?,MI,2,无限制,,,,

,,16,供应商是否制订保安员的岗位职责?保安员是否有政府要求的培训资格证书，保安公司是否有政府批文?,MI,2,保安管理合同,,,,

3,歧视和惩戒,17,供应商是否有书面的禁止歧视的政策，并告知所有经理和工人?,MA,2,反歧视管理程序,,,,

,,18,供应商是否对员工进行怀孕或童贞测试?,MI,2,招聘入职管理程序,,,,

,,19,供应商是否要求员工进行乙肝检查?,MI,2,招聘入职管理程序,,,,

,,20,供应商是否因为种族，肤色，年龄，性别，性取向，族群，残疾，怀孕，宗教信仰，政治派别，工会会员，或婚姻状况等因素而对员工差别对待?,MI,2,反歧视管理程序,,,,

,,21,供应商是否根据法律规定和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工，比如三期保护及其禁忌劳动?,MI,2,女职工保护管理程序,,,,

,,22,供应商是否对所有工人实行同工同酬，包括派遣工?,MA,2,工资及福利管理程序,,,,

,,23,供应商是否制订禁止骚扰或非人道对待规定，包括性骚扰，性虐待，体罚，精神或身体强迫，威胁或辱骂工人?,MA,2,反骚扰虐待管理程序,,,,

,,24,供应商是否依据劳动法律规定制定劳动规章制度（厂规）并向全体员工传达?罚款及其他惩戒措施是否合理合法?,MI,2,员工手册、奖惩管理程序,,,,

4,结社自由和沟通,25,供应商是否限制结社自由和集体谈判权?,MA,2,结社自由与集体协商管理程序,,,,

,,26,供应商是否有工会或者其他工人组织并定期举办活动?,MI,2,工会活动记录,,,,

,,27,共有多少工人代表?他们能否与他/她所代表的员工保持接触并收集他们的意见?,MI,2,结社自由与集体协商管理程序,,,,

,,28,供应商是否安排管理代表与工人代表定期举办沟通会议并保留记录?,MI,2,每个季度举行一次，保留记录,,,,

,,29,供应商采取哪些有效措施定期收集工人的意见或投诉并保留记录?,MI,2,员工申诉管理程序,,,,

,,30,供应商多长时间内采取什么方式回复和处理工人的意见或投诉并保存记录?,MI,2,员工申诉管理程序,,,,

,,31,供应商是否进行离职统计及原因分析?年度员工离职率是否超过40%?,MI,2,员工离职统计,,,,

,,32,供应商是否定期员工访谈，开展员工满意度调查和不满意度调查，识别改善机会?,MI,2,员工访谈记录,,,,

5,工时工资,33,供应商是否制订书面的工时工资管理规定?,MA,2,"工作时间与加班管控程序

工资及福利管理程序",,,,

,,34,供应商是否准确记录所有工人的上班时间，下班时间和累计工作时间?是否保留所有工人过去一年的工时工资记录?,MA,2,考勤系统,,,,

,,35,供应商安排工人每天加班几个小时?每周总计工作时间是多少小时?,MA,2,工作时间与加班管控程序,,,,

,,36,供应商安排几个班次工作?是否每周至少休息一天?,MA,2,工作时间与加班管控程序,,,,

,,37,供应商是否有效地控制加班时间，如设定加班上限，提高效率等，合理安排工作休息，保护员工健康?,MA,2,工作时间与加班管控程序,,,,

,,38,供应商采用计件工资还是计时工资?供应商当地政府规定的最低工资是多少?供应商支付的工资（包括试用期）是否达到最低工资标准?,MA,2,工资及福利管理程序,,,,

,,39,供应商如何支付加班工资?,MA,2,银行卡转账,,,,

,,40,供应商什么时间采取什么方式支付工人工资?是否在工资条上清楚出工资扣减项目?,MA,2,工资条签收,,,,

,,41,供应商为多少工人提供了社会保险和其他福利，如带薪年假，带薪法定假期?,MA,2,员工手册,,,,

6,商业道德,42,"供应商是否制订正式的商业道德政策并向员工传达?供应商是否遵循商业诚信标准，禁止任何形式的腐败行为,如敲诈，挪用公款和洗钱等行为，以免受到法律制裁?",MA,2,商业道德管理程序,,,,

,,43,供应商是否有规定和行动防止行贿受贿或收受过度礼物等不正当利益的行为?,MI,2,廉洁诚信管理制度,,,,

,,44,供应商是否有规定和行动依照适用法规和行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效信息?,MI,2,商业道德管理程序,,,,

,,45,供应商是否有规定和措施有效保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密?,MI,2,保密管理办法,,,,

,,46,供应商是否有明确规定和措施确保经营公平，包括广告和竞争性营销?,MI,2,广告和公平交易管理办法,,,,

,,47,供应商是否有规定和措施保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，确保他们不因此受到惩罚?,MI,2,廉洁诚信管理制度,,,,

,,48,供应商是否参与当地社区的社会和环境活动，比如慈善，公益捐款，社区发展，员工自愿者行动等?,MI,2,企业文化文员会,,,,

7,消防,49,供应商厂房，宿舍及其他建筑是否有消防验收报告和其他政府消防检查报告?,MA,2,消防验收报告,,,,

,,50,供应商是否在厂房和宿舍等每个楼层的显眼位置张贴合适的紧急疏散图?,MI,2,张贴疏散指示图,,,,

,,51,供应商厂房和宿舍等每个楼层是否至少有两个安全出口，并畅通?,MA,2,安全出口符合要求,,,,

,,52,供应商厂房和宿舍等每个楼层是否配备足够的灭火器?平均多少平米配置一个灭火器，是否有明显的标识，是否被堵塞?附近工人是否会正确使用?,MA,2,灭火器配置符合要求,,,,

,,53,供应商在厂房和宿舍每个楼层是否配备足够的消防栓?是否被堵塞?定期测试和维护并保留记录?,MA,2,消防维保合同、记录,,,,

,,54,供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备火灾报警系统，定期测试并保留记录?,MI,2,消防设施年度检测报告,,,,

,,55,供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否安装足够的应急灯和出口指示?,MA,2,应急灯和安全出口口标识符合要求,,,,

,,56,供应商在厂房和宿舍一年安排多少次消防演习并保留记录?,MA,2,1年2次,,,,

8,化学品安全,57,供应商是否建立所有有害化学品的清单及其符合法规要求的物料安全说明书?,MA,2,化学品清单,,,,

,,58,供应商是否单独于生产区存放有害化学品，配备二次防护槽和显眼的标识?,MA,2,化学品柜,,,,

,,59,供应商是否在存放及使用有害化学品的场所采用本地语言张贴适当的MSDS和警示标识?,MI,1,MSDS张贴使用和储存现场，部门MSDS没有中文版,,,,

,,60,供应商存放和使用有害化学品的场所是否保持良好通风，并提供洗眼器或紧急淋浴器?,MA,2,化学品柜及化学品使用区域配备洗眼器,,,,

,,61,供应商是否为暴露在有害环境中的工人提供必要的安全培训和免费的个人防护用品?,MA,1,劳保用品管理程序,,,,

,,62,供应商是否聘请安全主任或其他安全专业人员，并针对高风险岗位制定安全健康管理制度?,MA,2,化学品从业人员培训证书,,,,

,,63,供应商哪些岗位使用有害化学品?是否免费为暴露在有害环境中的工人安排职业健康检查?,MA,2,劳保用品管理程序,,,,

,,64,供应商是否为所有员工安排年度健康检查，包括入职体检，必要时采取纠正措施?,MA,2,年度健康体检,,,,

9,设备安全及健康,65,供应商是否使用特种设备如，锅炉，压力容器，起重设备，保留所有法定的安全批文和许可证，包括特种设备及其操作员名单?,MA,2,电梯、液氮罐为特种设备,,,,

,,66,是否所有机器设备安装有安全保护装置，如安全罩，联锁装置和安全标识?,MA,2,机械危害评估管理程序,,,,

,,67,是否所有电线和设备（包括电动工具）妥善安装并保护?,MA,2,电气安全管理程序,,,,

,,68,供应商是否对厂房建筑及设备进行防雷测试并及时维护?,MA,2,防雷检测报告,,,,

,,69,供应商是否列出所有高风险工作岗位清单，定期进行检查并保留记录?,MA,2,作业危害评估管理程序,,,,

,,70,供应商是否详细地调查并统计工伤事故，包括轻微工伤，并采取妥善的纠正措施?,MA,2,工伤事故管理程序,,,,

,,71,供应商厂房，饭堂和宿舍等每个楼层是否提供足够的急救箱，并按照1%比例配备合格的急救员?供应商是否有医务室及具备资格的医生和护士?,MI,2,急救药品管理规定,,,,

,,72,供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水?饮水设施是否与有害工作场所隔离?,MA,2,饮用水检测报告,,,,

,,73,供应商是否在工作场所提供数量足够的厕所，并保持干净?,MA,2,洗手间数量满足要求,,,,

10,宿舍和饭堂,74,依据当地法律法规工人宿舍面积是否足够?,MI,2,宿舍管理程序,,,,

,,75,员工宿舍是否配备基本的设施，如照明，风扇，储物柜，洗澡用热水和吹风筒等?,MI,2,宿舍管理程序,,,,

,,76,员工宿舍是否提供足够的厕所设施?,MI,2,宿舍管理程序,,,,

,,77,员工宿舍楼层和房间是否整洁卫生并提供卫生的饮用水?,MA,2,宿舍管理程序,,,,

,,78,饭堂是否有有效的卫生许可证，饭堂工人是否有健康证?,MA,2,饭堂与餐厅管理程序,,,,

,,79,饭堂是否采购来源清楚的食品原料，如肉类，食用油等，并确保食品安全?,MA,2,饭堂与餐厅管理程序,,,,

,,80,饭堂采取有效的食品卫生措施，如餐具消毒柜，生熟食分开存放，生熟食菜板分开，菜刀上架，口罩，提供洗手设施，并对食品进行留样保存48小时?,MA,2,饭堂与餐厅管理程序,,,,

,,81,饭堂是否干净整洁?地板及地沟盖是否缺损?采取有效的防鼠防蝇措施?工人是否穿戴防滑鞋?,MA,2,防虫、防蝇、防鼠害管理办法,,,,

11,环境保护,82,供应商是否有有效的环境影响评估报告及法律要求的环境批文，如废物排放许可证?,MA,2,环评报告、批复、验收报告,,,,

,,83,供应商哪些工序产生废水?是否对有害废水进行有效处理或者交由具备资格的机构处理?是否保留当地政府的检测报告?,MA,2,废水排放管理程序,,,,

,,84,供应商是否妥善存放和处理固体废物?有害废物是否由具备资格的机构处理并保留记录?,MA,2,废弃物管理程序,,,,

,,85,供应商哪些工序产生废气?是否收集并测试生产过程中产生的废气，并根据法规要求控制和处理?,MA,2,废气排放管理程序,,,,

,,86,供应商哪些工序产生噪声?是否对高噪声场所进行噪声测试，并有效控制?,MA,2,厂界噪声排放管理程序,,,,

,,87,供应商是否统计和监督所有资源（物料，能源等）消耗并寻求减少消耗的方法?,MI,2,节能降耗管理程序,,,,

,,88,供应商是否采用新技术新方法减少资源消耗?,MI,2,节能降耗管理程序,,,,

,,89,供应商是否推行温室其气体盘点并采取行动减少温室气体(GHG)排放?,MI,2,温室气体控制目标管理办法,,,,

12,管理体系,90,供应商是否参照ISO14001/OHSAS18001/SA8000，或者EICC/ISO26001标准建立社会责任管理体系，是否获得ISO14001/OHSAS18001认证,MA,2,ISO14001/45001证书,,,,

,,91,供应商是否建立包括高层、CSR专业人员和各部门主管负责的CSR组织架构，并明确CSR管理职责?,MA,2,组织架构图,,,,

,,92,供应商是否及时收集和更新相关社会责任法律法规和客户要求，传达给相关员工?,MI,2,法律法规及其他要求管理程序,,,,

,,93,供应商是否制定社会责任年度目标及实施计划，并将工作报告定期反馈给闻泰?当发生CSR事件时，是否在36小时内第一时间知会闻泰?,MI,2,SRKPI,,,,

,,94,供应商是否定期安排CSR内部审核，并对内外部审核发现的问题采取有效的纠正措施?,MI,2,内部审核记录,,,,

,,95,供应商是否要求其供应商或分包商签署书面的CSR承诺?,MI,2,承包商施工管理程序,,,,

,,96,供应商是否安排对其供应商或分包商进行社会责任现场审核，并推动采取必要的纠正措施?,MI,2,供应商管理程序,,,,

,,97,供应商是否与闻泰签署CSR协议，是否定期组织CSR培训，包括高层，中层和基层?,MI,2,签署协议,,,,

,,98,供应商是否接受其他客户的CSR审核并能提供相关证据?,MI,2,审核报告,,,,

,,99,供应商是否使用锡、钽、钨、金等冲突矿物?供应商是否签署“不使用冲突矿物”的书面承诺，并要求下级供应商作出同样承诺?,MA,2,禁止使用冲突矿产管理办法,,,,

,,,,,98.98,,0.00,一票否决,0.00,一票否决

备注,1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示（“评鉴项目”若不涉及，请评分选“NA”，否则影响计算总分）,,,,,,,,,

,"2.评分参考：

0分：

程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

1分以下（含1分）需记录问题点，并给出改善报告",,,,,,,,,

QSA,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

"供应商名称

（全称）",,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序列,评鉴维度,评鉴项目,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,管理体系,1,"①是否通过ISO9001、ISO14001、认证，或其他体系认证?如TL9000/TS16949

②认证是否在有效期",CR,2,通过ISO9001：2015&ISO14001：2015认证，有效期：2023/12/18通过ISO13485：2016认证，有效期：2021/2/5已再次通过认证，待颁发新的证书通过ISO45001：2018认证，有效期：2023/7/5,,,,

,,2,"①是否定期接受第三方机构的年度监督审核

②审核的问题点是否按要求有效完成关闭?",MA,2,是，2020/12/24日接受第三方机构的年度监督审核，审核的问题点有有效完成关闭。见审核报告及不符合项报告,,,,

,,3,①是否有独立质量架构管理组织?②质量管理组织职责是否明确?且能保障体系的正常运行③研发、生产过程中是否有专职质量管理人员?,MA,2,是，见《HH-QEM-01质量环境手册》组织架构图,,,,

,,4,是否指定一名管理者代表，其职责和权限是否保证管理体系有效实施和维护?,MI,2,是，见《HH-QEM-01质量环境手册》管理者代表任命书,,,,

,,5,①供应商是否按策划的时间间隔进行内部审核?②内部审核是否符合策划的安排、质量体系及客户要求?③审核发现问题是否有效跟踪关闭,MA,2,2020/10/23日内审，见《内审通知及实施计划》、《内部不符合项报告》及《内审报告》,,,,

,,6,是否有BCM（业务连续性管理）的管理流程?(如管理原则、运作流程、文件的管理要求等）,MA,2,有BCP手册,,,,

,,7,"是否实施了风险评估（RA),识别可能造成公司业务中断的重大风险，是否有对唯一资源的分析识别（如关键人员、技术、工厂、设备、原材料供应商，关键客户等）",MI,2,是，见《风险和机遇一览表-汇总表2020.5.12》《BCP风险清单及其控制措施》,,,,

,,8,是否对其供应商（关键并且独家）有BCM要求?是否定期评估和刷新对其供应商（关键并且独家）的BCM要求?,MI,1,有将BCM要求传达给供应商,,,,

2,持续改进,9,"①是否有明确的公司质量方针?

②质量方针是否包括对满足要求、持续改进质量管理体系有效性、物料环保的承诺?

③质量方针和目标公之于众，定期宣导并且被员工所熟知?",MA,2,是，见《HH-QEM-01质量环境手册》质量方针，有张贴现场看板及定期早会宣导,,,,

,,10,①质量管理要求和KPI是否融入业务流程中?②各部门是否有清晰的质量目标并层层分解?③部门质量目标没有达标时，是否有原因分析和改善对策,MA,2,是，见《2021年质量目标一览表》《2020年质量目标达成汇总表》及纠正和预防措施单,,,,

,,11,"①生产与品质管理是否有测试系统、质量检验数据库、SPC等工具和数据系统?

②是否有定期对质量数据进行度量与分析?

③是否有持续改进机制并有效实施?

④是否例行化的开展QCC、6sigma等活动，有激励手段，并有详细的计划和记录?",MI,1,生产有ERP系统、品质管理有周/月报及CPK，有品质提案改善激励,,,,

3,文件控制,12,是否有文件控制程序?是否严格按文件控制程序执行?,MA,2,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,,,,

,,13,文件控制程序是否明确定义文件的审批、批准、发放、升级、回收等?是否有文件发放、回收记录?是否有文件控制IT系统?,MI,2,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序，有《文件发放、回收记录表》IT系统正在与第三方商榷中,,,,

,,14,是否有对外来文件进行识别、定义及控制其分发?是否有外来文件清单?,MI,2,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序，有《外来文件清单》,,,,

,,15,是否有质量记录控制程序?是否定义质量记录的保存期限?,MI,2,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序，有《记录清单》,,,,

,,16,是否能提供近半年的质量月报?并对目标进行有效监控?,MI,2,质量月报,,,,

,,17,"①是否必须文件化定义物料维修与重工的相关流程?是否有不良品处理流程?

②维修与重工的流程是否包括识别、维修、追溯、报废等环节?

③是否可以提供维修与重工的相关记录?",MA,1,QCD-WI-S1055产品返工管理规范HH-QEP-39不合格品管理程序,,,,

4,仪器校验,18,是否有设备检查、测量、设备测试的管控程序文件?包括：设备总清单、校准计划、召回清单、校准记录/报告,MA,2,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序海宏检测仪器校准清单21.1.6,,,,

,,19,当设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行处理?,MI,2,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序,,,,

,,20,负责校准的员工是否经过培训与获得证书?内校是否按标准执行?,MI,2,内校人员有资格证书、内校报告,,,,

,,21,是否对用来作基准校正用的标准设备、测量设备、工装、夹具作正确的存放与管理?,MI,2,是，有正确的存放和管理,,,,

5,人力资源,22,是否有员工培训程序及员工培训计划?员工是否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记录?,MA,2,HH-QEP-32人力资源管理程序2021年度培训计划表及培训记录,,,,

,,23,是否有针对关键岗位的员工培训计划以及相关记录?是否已试卷和实际操作相结合来评判培训效果?,MI,2,2021年度培训计划表及培训记录,,,,

,,24,是否针对不同岗位制定知识技能，技术技能门槛条件，并且在岗人员全部符合在岗条件。,MI,2,岗位职责说明书,,,,

,,25,关键岗位的选育用留管理体系，以及管理效果，有明确的职责设定、和定期的审视机制，推进体系的不断完善和持续改进。,MI,1,岗位职责说明书,,,,

,,26,供对关键岗位员工进行离职统计及原因分析，并采取有效措施降低离职率，月度DL关键岗位员工离职率比例目标为5%以下,MI,2,《2021年质量目标达成汇总表》及纠正和预防措施单,,,,

,,27,是否有建立管理层和员工的绩效考核机制?并通过该机制优化人力资源，表现突出的员工个人可以得到相应的鼓励或奖励，激发全公司员工积极向上,MI,2,年终奖考核制度,,,,

,,28,"培训计划是否包含有害物质管理的内容?

培训教材是否满足闻泰的有害物质管理要求?

培训对象是否涵盖有害物质管理相应岗位?

是否有效实施，并保留记录?",MI,2,包含，见《2021年度培训计划表及培训记录》,,,,

6,供应商管理,29,是否建立供应商选择认证流程,MA,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,30,对关键物料供应商是否建立了资质门槛要求,MA,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,31,对关键物料供应商是否建立了技术质量门槛要求,MA,1,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,32,是否对关键物料供应商进行现场稽核,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,33,供应商认证有无明确的执行规则，如角色职责分工，认证结果评定，复审等,MI,2,2021年供应商年度评估稽核计划表,,,,

,,34,"是否有具备审核资质的审核员保证所有的审核有效性（QSA,QPA等）。（QSA至少需要内审员资格；QPA必须熟悉物料制程)",MI,2,有内审员证书,,,,

,,35,新供应商稽核是否包括门槛符合性、QSA、QPA、CSR、环保等内容,MI,2,有QSA、环保等内容稽查,,,,

,,36,是否有对关键物料供应商的QPA按照物料制程细分,MI,1,按通用物料进行审核,,,,

,,37,整个供应商认证过程是否有记录及存储，是否有IT系统支持；,MI,2,有保存认证审核记录，有ERP系统支持,,,,

,,38,认证通过的供应商是否有签订PCN，质量，CSR、环保等协议,MA,2,有签署PCN、质量采购协议等,,,,

,,39,是否有合格供应商清单?是否有ERP系统确保物料采购订单只能发给合格供应商?,MA,2,海宏合格供应商一览表-20201215B2版，有ERP系统,,,,

,,40,是否建立供应商绩效管理流程；,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,41,绩效管理流程中是否清晰定义绩效考核规则，包含考核指标及指标统计规则；如交付，质量，成本等指标,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,42,绩效考核中是否以质量权重优先为原则；,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,43,是否制定了关键物料质量目标，LAR、FDPPM、环保、ORT、错漏混、PCN等，并有效传递给供应商，如《质量协议》、规格书、RFQ招标文件等方式传递,MA,2,质量采购协议,,,,

,,44,是否对关键物料质量目标达成情况进行监控，并进行统计分析，如质量月报,MI,2,质量月报,,,,

,,45,供应商是否例行与主力二级供应商进行定期的质量周会，持续监控质量指标并推动供应商改善，遗留问题点跟进关闭。,MI,1,月批次排名、月会,,,,

,,46,是否具有独立的质量绩效考核规则?质量考核项是否包含日常质量管理中监控的指标，如LAR，FDPPM，批量问题，错漏混、PCN等?,MI,2,供应商季度评价,,,,

,,47,绩效考核管理中是否已经建立绩效应用规则?例如订单分配、淘汰等机制,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,48,供应商高层是否例行的与主力二级供应商制定相关的质量QBR会议，会议当中是否就质量进行总结并推动质量改善。,MI,1,月批次排名、月会,,,,

,,49,是否有供应商取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除，并严格按照程序执行?,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,50,是否有供应商物料问题的管理流程是否例行化执行，是否有效?,MI,2,HH-QEP-14采购控制管理程序,,,,

,,51,是否执行8D或者类似的报告对物料异常进行跟踪和闭环?,MI,2,供应商8D报告有进行跟踪和闭环,,,,

,,52,是否有建立合理的供应商质量管理组织架构,MA,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,53,供应商质量管理人员的资质是否符合基本资质要求（内审资质、ISO9001、CQ08000、ISO14000）,MA,2,符合ISO9001、ISO14001认证,,,,

,,54,是否有明确供应商质量管理人员的工作职责,MI,2,岗位职责说明书,,,,

,,55,是否有供应商质量管理分工,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,56,供应商质量管理团队是否有组织目标和年度KPI考核指标,MI,2,《2021年质量目标达成汇总表》及纠正和预防措施单,,,,

,,57,组织年度KPI考核指标是否有分解到组员,MI,2,岗位职责说明书,,,,

,,58,是否建立稽查管理程序文件?文件中是否定义稽核类型（涵盖例行稽核或异常稽查），稽核频率，稽核结果跟踪，稽核应用等规则；,MI,2,HH-QEP-13供应商管理程序,,,,

,,59,是否制定年度稽核计划?稽查计划制定是否按照供应商分层分级?并是否有效执行?供应商稽查问题是否有闭环改善行动?（稽核内容包括QSA、QPA、环保、CSR、错漏混、PCN等），并有效执行，以持续推动供应商质量体系改善；,MI,2,2021年供应商年度评估稽核计划表,,,,

,,60,对于稽查问题是否进行闭环管控，包含问题处理机制及问题分层分级管控机制，并落实；,MI,2,见供应商稽核报告,,,,

,,61,稽查管理是否有IT系统支撑；,MI,1,稽查通过有列入合格目录,,,,

,,62,是否识别外包过程并有建立程序管控?,MI,2,PU-WI-001外包供应商管理规范,,,,

7,产品变更与新产品导入,63,是否有ECN工程变更的管理程序?是否严格按控制程序执行?,MA,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,64,是否有PCN工程变更的管理程序?是否严格按控制程序执行?,MA,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,65,对供应商是否有签署PCN协议，是否有明确的违反PCN协议的处罚条款?是否有记录?,MI,2,PCN协议,,,,

,,66,是否有对供应商进行定期的PCN培训，强化PCN管控意思?是否有记录?,MI,1,PCN协议,,,,

,,67,是否有流程来识别、归档、评审和批准所有的变更和修改?,MI,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,68,工程变更是否经过权责人员在其执行前审核及批准?,MI,2,ECR/ECN,,,,

,,69,在工程变更被批准后，是否所有相关部门能收到和他们相关的工程更改通知?,MI,2,ECR/ECN,,,,

,,70,是否有系统来确认所有工程变更已被执行?特别是那些需要在提供培训、提供设备和工具、更新作业指导书之后才能执行的工程变更。,MI,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,71,是否有一系统来核定、反馈其工程变更的效果?,MI,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,72,变更管理程序是否定义若有变更必须通知客户?如原材料变更、生产工艺（含生产设备、生产场地、新上生产线、转移生产线）变更、测试方法（含生产过程中的测试项目、检测项目、出厂检验项目、测试设备）变更、关键工序岗位人员等。,MA,2,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,,

,,73,PCN/ECN管理实现是否实现IT化.,MI,1,有ECN清单,,,,

8,客户满意,74,是否有客户满意度管理程序?是否例行化执行?识别出的问题是否闭环管理?,MA,2,HH-QEP-20顾客满意度管理程序,,,,

,,75,是否有售后/客户服务管理组织或专门角色?,MI,2,是,,,,

,,76,是否有清晰的客户投诉处理及闭环管理流程，是否例行化执行，是否有效?,MA,2,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,,,,

,,77,是否有例行的针对客户投诉率的总结及分析、问题跟踪闭环?能否提供近半年的客诉月报?,MI,2,客诉履历、客诉报告,,,,

,,78,是否有书面的客户满意度的调查或测量程序?对于调查结果是否制定相应的改善措施?,MI,2,2020年顾客满意度调查资料10.30,,,,

,,79,是否有制订客户投诉或退货处理与反馈程序文件?客户投诉处理文件中是否对客户投诉的反馈、时机、时效、对策等做出明确定义?,MA,2,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,,,,

,,80,处理客户投诉时，是否对相关风险品（客户端，仓库，在途品，在制品，半成品，原材）全部做处理跟进，防止后续再发和混料?,MI,2,HH-QEP-28顾客投诉管理程序、客诉报告,,,,

,,,,,93.13,,0.00,一票否决,0.00,一票否决

备注,1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示（“评鉴项目”若不涉及，请评分选“NA”，否则影响计算总分）,,,,,,,,,

,"2.评分参考：

0分：

程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

1分以下（含1分）需记录问题点，并给出改善报告",,,,,,,,,

QPA-其他物料通用,,,,,,,,,,WT-QR-O008/Rev31

供应商名称（全称）,,,,,,,初评日期,评鉴人,复评日期,评鉴人

,,,,,,,,,,,

序号,评鉴项目,评鉴参考,,重要等级,供应商自评分,供应商自评记录,闻泰评分,闻泰审核记录,复评得分,闻泰审核记录

1,进料检验,1,检验记录及文件是否有签核确认及保存?,MA,2,来料检验报告,,,,

,,2,所有物料检验标准是否齐全，是否为最新版本并根据品质状况予以更新,MA,2,QCD-WI-0089进料检验指导书,,,,

,,3,检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及记录测试数据，判定结果是否完整