赛博宇华科技新供方开发评审表check list清单+自评回复样板

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采购部分审核提纲,,,,,

评分原则,每小项（0～4分）,评0分（尚未建立）：要求的项目没有做到，也无文件支持；评1分（较欠缺）：要求的项目少部分做到，有少部分文件支持，计划和执行需实质性持续改进；评2分（一般）：要求的项目部分做到，有部分文件支持，计划和执行方面需一些改进；评3分（良好）：要求的项目大部分做到，文件充分，计划和执行基本满足要求；评4分（优秀）：要求的项目完全做到，文件很充分，计划和执行完善彻底。如果不涉及请用“NA”在记分栏中标明。,,,

项目,序号,审核内容,审核证据、记录（供方自评时先填好，客户实评时将核实）,供方自评分数,客户实评分数

1·采购管理体系,1.1,供应商公司管理、组织架构与制度是否健全？,组织架构图，质量管理体系手册,4,

,1.2,供应商是否有完善的物流保证体系，并有我司专用送货车辆？,公司有送货车辆,4,

,1.3,供应商的设备、产能在行业水平中处在何等水平？,从事硅胶行业10年以上，设备，产能在行业处于上等,4,

,1.4,供应商是否有客户满意度调查机制并有针对性的采取改善措施？,HH-QEP-20顾客满意度管理程序,4,

,1.5,了解供应商与我司的合作策略，意愿如何？,非常愿意合作,4,

,1.6,供应商是否能在特殊项目时间需求下快速处理以配合客户的项目进度？并有何机制？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.7,供应商是否能配合无条件在我方要求时间内快速提供样品?样品提供文件支持？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.8,供应商生产原料或所供物料紧缺时是否能提前2个月知会我方？并能否在市场物料紧缺时优先保证我方的物料供给？,满足客户要求,4,

,1.9,供应商的采购风险如何管理，是否对现有的供应商进行定期考核评价，对不达标的供应商是否有相应的推动改进或惩罚措施？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,1.10,供应商是否有客诉处理相关程序或规定？执行情况怎样？以及是否有近3个月的案例文件？,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,4,

,1.11,是否有专职的客户服务与支持人员（包括质量及业务）？供应商是否能及时有效的处理客诉？反馈渠道是否畅通？处理时间是否符合客户要求？,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,4,

,1.12,供应商合作加工单位是否合格，并供应商是否对其定时考核，并对不合格者是否有相应的推动、改善及惩罚措施？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,1.13,供应商产品是否有通过相关的国际品质认证？,ISO9001/ISO14001/ISO45001/ISO13485证书,4,

,1.14,是否有逐级处理客诉机制？并明确各级人员的联系方式、权责等？,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,4,

,1.15,是否能积极主动的与客户签订采购、品质协议并自觉维持协议内容的符合性？,满足客户要求,4,

,1.16,对应我方的品质、业务人员离职或职位变更时能否提前1个月知会我方？,满足客户要求,4,

,1.17,是否能迅速的对客户提出的任何与其交付物料有关的问题展开行动并适时反馈处理结果？(包括质量、交期、价格等),满足客户要求,4,

,1.18,是否能在新项目导入期灵活的安排开模、送样及试生产以配合客户的项目进度？,满足客户要求,4,

,1.19,供应商的营业利润如何，财务风险如何管控？,财务年报,4,

,1.20,供应商目前合作的品牌客户情况？有没有与我司的同类客户群？,Apple/HAWEI/Bose,4,

,小计,本项满分，共20项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,80,0%,,0

2·价格成本,2.1,供应商是否有采购或成本管理方面的文件支持？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.2,供应商如何进行询价、比价与议价的？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.3,对于成本构成分析，供应商如何制作成本分析模版，能否提供详细的报价明细？,报价单,4,

,2.4,供应商的报价依据、价格审核、价格调整是如何制定的，是否合理？,报价单,4,

,2.5,供应商是否能给出行业中对等的最优价格？是否有足够的能力支持客户costdown策略？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.6,如何保证价格持续每月COSTDOWN，以及大批量的价格下调？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.7,供应商付款条件如何，能否满足我司的帐期需求？特殊帐期是否可以相互支持？,满足客户要求,4,

,2.8,如何管控二级供应商的成本？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.9,供应商是否有招竞标的流程及实施案例？,HH-QEP-14采购控制管理程序,4,

,2.10,供应商是如何控制生产质量成本，如何防止浪费？,HH-QEP-26质量成本分析管理程序,4,

,小计,本项满分，共10项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,40,0%,,0

3·交期产能,2.11,供应商生产线___条，产能___/线，人员___/线，产品生产周期___天，后期产能规划如何？能否达到我司要求？,,,

,2.12,供应商设备与产能分别是多少？能否在特殊大量物料需求时特殊满足我方物料需求？,,,

,2.13,供应商近一季度的实际销售订单清单或客户对帐单如何？,,,

,2.14,查看供应商详细的流程工序，瓶颈工序及解决措施如何？,,,

,2.15,查看供应商实际销售订单及出货单，一般订单/急单订单交期支持如何？,,,

,2.16,是否有按天或班生产线的每日生产计划达成表，并及时更新数据？,,,

,2.17,供应商是否能及时提供模具、产能等信息？,,,

,2.18,供应商是否有专门团队或部门长直接负责客户订单的生产、服务、交货、模具管理的跟进及对接？,,,

,2.19,供应商是否能提供近三个月的客户订单明细及交货明细以证明其生产、出货正常并维持在一定的水平？,,,

,2.20,是否有足够的产能支持客户？在生产旺季是否有能力保证产能分配？,,,

,2.21,供应商是否能有生产会议及其他制度来保障我方要求的产能，并有专人负责跟进我方产品生产进度？,,,

,2.22,供应商是否有足够的仓储空间，产线及仓储管理是否基于或优于5S管理制度？,,,

,2.23,供应商是否有相应的原料供应商管理程序及其是否有被用于原料供应商管理？并签署品质及供货协议？,,,

,2.24,从价格交期付款方式配合支持度等综合分析厂商合作的优劣势如何？能否达到我司要求？,,,

,小计,本项满分，共24项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,96,0%,,0

4·HR管理,4.1,是否能提供有竞争力的薪资待遇以稳定员工队伍？（同行业相比较)员工流失率是否维持在较低水平？,HH-QEP-32人力资源管理程序,4,

,4.2,是否有合法的员工招聘渠道且招聘、辞退均符合当地劳动法？,招聘入职管理程序,4,

,4.3,是否有培训体系及专职培训人员保证员工接受上岗培训及持续培训或教育？,HH-QEP-32人力资源管理程序,4,

,4.4,生产人员是否足够？,HH-QEP-32人力资源管理程序,4,

,4.5,是否所有与生产相关之员工均经过培训合格并持证上岗？（特别是特种岗位、技能岗位、质量控制岗位）现场是否可见？,HH-QEP-32人力资源管理程序,4,

,4.6,是否有适当的激励措施以提升员工的工作士气与积极性？是否明文规定？,HH-QEP-31员工激励管理程序,4,

,小计,本项满分，共6项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,24,0%,,0

,,审核者:_______________________________,被审核者:_______________________________,,

研发部分审核提纲,,,,,

评分原则,每小项（0～4分）,评0分（尚未建立）：要求的项目没有做到，也无文件支持；评1分（较欠缺）：要求的项目少部分做到，有少部分文件支持，计划和执行需实质性持续改进；评2分（一般）：要求的项目部分做到，有部分文件支持，计划和执行方面需一些改进；评3分（良好）：要求的项目大部分做到，文件充分，计划和执行基本满足要求；评4分（优秀）：要求的项目完全做到，文件很充分，计划和执行完善彻底。如果不涉及请用“NA”在记分栏中标明。,,,

项目,序号,审核内容,审核证据、记录（供方自评时先填好，客户实评时将核实）,供方自评分数,客户实评分数

1·设计管制,1.1,是否有产品的设计流程或文件确保设计的产品满足客户的需求？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.2,是否在设计阶段使用QFD(质量功能展开）和DFMEA(失效模式和后果分析）？,FMEA管理控制程序,4,

,1.3,是否相关设计文件资料得到有效归档、受控？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.4,是否明确的规划设计开发的各个阶段并且规划经适当评审？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.5,是否客户要求在设计输入及ECN变更中得到有效体现？,HH-QEP-29工程变更管理程序,4,

,1.6,是否有设计活动的成本、性能、风险评估分析机制？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.7,是否所有与产品有关的设计变更均得到评审并经过客户认可，并及时通知相关部门？,HH-QEP-29工程变更管理程序,4,

,1.8,是否每一个设计阶段均对设计结果进行审查并留下书面记录？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.9,是否在设计过程中对重要参数、关键性能指标予以考虑？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.10,试生产及特殊产品有无明确处理流程？,ENG-WI-0070产前会议管理办法,4,

,1.11,对于所有设计开发过程中发现的问题，是否有流程保证能及时反馈并予以纠正？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,1.12,是否在设计过程中考虑到客户对可靠性的要求并验证设计是否符合？是否保有设计过程中的可靠性测试记录？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,小计,本项满分，共12项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,48,0%,,0

2·工程技术,2.1,是否有服务于生产的工程技术部门？其职责是否明确？,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.2,是否有足够的工程技术能力对产品生产过程中的异常进行快速有效的处理？,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.3,是否有足够的工程技术能力对客户端反馈的质量问题进行支持？,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.4,是否有工程能力去提高生产力、降低成本？有何体现？,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.5,是否所有ECN的发出均经过工程评审？是否有相关文件支持？,HH-QEP-29工程变更管理程序,4,

,2.6,是否有新技术、新工艺的开发能力？怎样体现？,HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,2.7,是否有足够的设备生产符合宏凯工艺要求的产品？,HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,2.8,是否所有设备的性能完好并保持良好的工作状态？,HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,2.9,是否所有设备的操作人员均有相当的技术能力以保证设备运转正常？能正确识别故障并作简单调试。,上岗证,4,

,2.10,是否有足够的工程能力对产品生产过程中的异常进行有效处理？包括模具工程能力。,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.11,是否有足够的工程能力对客户端反馈的质量问题进行支持？,技术部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,2.12,是否使用适当的控制工具、手段保证精细化生产？,HH-QEP-47过程潜在失效模式及后果分析管理程序,4,

,2.13,是否所有ECN的发出均经过工程评审？是否有相关文件支持？,HH-QEP-29工程变更管理程序,4,

,2.14,是否有工程能力去提高生产力、降低成本、开发新的技术、工艺？是否有相关的程序支持？,HH-QEP-47过程潜在失效模式及后果分析管理程序,4,

,2.15,是否有相应的规定或程序规范开模、试模、修模工作以确保模具品质？(从图纸接收到试模成功),HH-QEP-11新产品开发管理程序,4,

,2.16,是否有模具的日常管理规定(存储、转运、维护等)以保证模具品质？,模具保管和定期保养管理办法,4,

,小计,本项满分，共16项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,64,0%,,0

3·设备仪器管理,3.1,仪器校验操作人员是否具备“仪校资格证书”？是否持证上岗？,仪校资格证,4,

,3.2,是否有设备维护、仪器校正的相关规定以规范维护、校正工作？,校准资格证,4,

,3.3,是否有设备、仪器、工治具、夹具清单且制定保养或校正计划？,仪器校准计划,4,

,3.4,是否生产RoHS产品与非RoHS产品的仪器、设备、工治具、夹具均分开使用并标识清楚？,公司全部为环保产品,4,

,3.5,是否有足够的生产设备、仪器、工治具？其状态如何？,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序/HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,3.6,是否有工治具、夹具的自制能力？自制率有多高？,外购,4,

,3.7,是否委派合资格的人员进行设备维护、工治具保养维修？,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序/HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,3.8,是否委派合资格的公司或人员对仪器进行校验？,有资质第三方,4,

,3.9,是否发现在生产，测试中有未经校正的仪器、工治具正被使用？,仪器校准计划,4,

,3.10,是否所有的设备、工治具、夹具的维护得当，维护或校准周期符合行业或宏凯的要求？,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序/HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,3.11,是否及时处理过校正期的工治具、仪器设备？,仪器校准计划,4,

,3.12,是否仪器、设备的变更会及时通知客户并得到客户的认可？是否存有沟通记录？,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序/HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,3.13,是否生产机械设备实现自动化？自动化程度有多高？,部分设备自动化,3,

,3.14,是否防呆治具被广泛应用于各测试或检验环节？请列举事实。,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序/HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,小计,本项满分，共14项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,56,0%,,0

,,审核者:_______________________________,被审核者:_______________________________,,

质量部分审核提纲,,,,,

评分原则,每小项（0～4分）,评0分（尚未建立）：要求的项目没有做到，也无文件支持；评1分（较欠缺）：要求的项目少部分做到，有少部分文件支持，计划和执行需实质性持续改进；评2分（一般）：要求的项目部分做到，有部分文件支持，计划和执行方面需一些改进；评3分（良好）：要求的项目大部分做到，文件充分，计划和执行基本满足要求；评4分（优秀）：要求的项目完全做到，文件很充分，计划和执行完善彻底。如果不涉及请用“NA”在记分栏中标明。,,,

项目,序号,审核内容,审核证据、记录（供方自评时先填好，客户实评时将核实）,供方自评分数,客户实评分数

1·质量保证体系,1.1,是否有通过ISO9001:2008认证？或TS16949/TL9000认证？,ISO9001:2015证书，iatf16949第二阶段审核在2021.9.22-9.23日进行，预计10月下旬取得证书,4,

,1.2,是否有明确的质量方针及质量目标？,质量目标和质量方针,4,

,1.3,是否有品质手册及品质程序文件？是否被正常使用？,品质手册,4,

,1.4,品质手册是否清楚定义公司及质量部门的组织架构及权责关系？,组织架构图及部门权责,4,

,1.5,是否定期进行内部审核并进行管理评审？,HH-QEP-04内部审核管理程序/HH-QEP-03管理评审管理程序,4,

,1.6,是否定期检讨质量目标达成情况并执行内部矫正预防措施？,HH-QEP-03管理评审管理程序,4,

,1.7,是否有不合格品处理与预防程序？是否被正常使用？,HH-QEP-39不合格品管理程序,4,

,1.8,是否有固定人员从事质量工作？负责人是否得到足够支持及授权？,品质部组织架构图,4,

,1.9,是否对品质从业人员明文定义其责任、授权及相互关系？,品质部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,1.10,是否所有文件的制定、修改均按照既定的流程进行签核？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.11,是否所有的记录(表单)的保存、备份、报废均按既定程序进行？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.12,是否所有质量活动均保有记录并得到妥善保存？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.13,是否所有的文件发放、回收均有可参照文件并妥善执行？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.14,文件（记录）是否结构完整、内容清晰，便于理解?,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.15,对于外部文件（包括客户提供的文件）是否进行有效的管理？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,1.16,是否有专门的文件规范安规认证及可靠性测试？,HH-QEP-27实验室管理程序,4,

,1.17,是否有ECN管制的相关程序？是否所有ECN活动均保留记录以维持其可追溯性？,HH-QEP-29工程变更管理程序,4,

,1.18,是否有废弃文件的管制程序？如“BOM、ECN、ECR、软件”等。,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,小计,本项满分，共18项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,72,0%,,0

2·物料质量保证,2.1,是否有相应的供应商管理程序及其是否有被用于供应商管理？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,2.2,是否有做AVL管控以确保供应链质量？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,2.3,是否对现有的供应商进行定期考核评价？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,2.4,是否有相应的措施促进考核不达标的供应商改进质量？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,2.5,是否有执行进料检验并保证影响最终产品性能、质量的参数得到检验？,HH-QEP-09检验和试验管理程序,4,

,2.6,是否有规范化的文件指导对原材料的进料检验？,QCD-WI-0120原物料进料检验指导书,4,

,2.7,是否有各种原材料的规格与检验标准？,QCD-WI-0047硅胶原料料检验规范,4,

,2.8,是否有样品、图纸等作为检验标准的辅助？,样品/图纸,4,

,2.9,对原材料的检验记录是否保存，保存期限？有无文件规定？,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,4,

,2.10,是否及时向供应商通报来料检验的不符合项并跟踪供应商的改进措施？,HH-QEP-13供应商管理程序,4,

,2.11,原材料仓库是否符合所储存物料的保管要求？尤其是化学品与易燃易爆品。,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序,4,

,2.12,是否按照要求严格控制物料的先进先出？,WH-WI-0003先进先出管理制度,4,

,2.13,是否对仓库的温湿度及ESD、无尘度进行管控？,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序,4,

,2.14,是否建立可追踪到收货时间、批次及供应商等信息的系统？,ERP系统,3,

,小计,本项满分，共14项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,56,0%,,0

3·制程质量保证,3.1,是否有设置制程质量控制点并安排合适的人员从事质量控制与保证工作？是否有QC-chart？,品质部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,3.2,是否有足够的资源保证产品的持续生产及质量？（设备、技术、人力等）,HH-QEP-07设备设施管理程序,4,

,3.3,是否定义关键工序？是否有相应措施对关键工序进行管控？,HH-QEP-32人力资源管理程序,4,

,3.4,制程关键工序能力、重要参数及工艺操作要求是否得到确认并维持其有效性？,关键工序确认,4,

,3.5,是否制程异常问题得到及时反馈，进行分析，并采取有效的预防措施？,HH-QEP-39不合格品管理程序,4,

,3.6,是否制程中发现的不良品均得到有效区分及妥善处理？,HH-QEP-39不合格品管理程序,4,

,3.7,是否使用统计工具于制程以监控各项生产数据，从而提供改善依据？,HH-QEP-09检验和试验管理程序,4,

,3.8,是否所有与产品质量有关的操作均有操作指示并保持在操作者视力所及的地方？,作业指导书张贴现场,4,

,3.9,是否员工均能按照操作指示正确操作？操作指示是否具有可操作性？,培训记录,4,

,3.10,是否建立有效的物料&产品的识别与追溯系统(方法)？（文字、颜色等）,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序,3,

,3.11,是否所有操作员均采取适当的防护措施以保证产品品质？ESD防护及无尘防护等。,HH-HS-008劳保用品管理程序,4,

,3.12,是否有生产异常处理程序或流程以保证生产异常处理的及时性及有效性？,HH-QEP-39不合格品管理程序,4,

,3.13,是否生产现场质量主管有足够的权力要求工程解决出现的各种异常？,品质部组织架构图，岗位职责说明书,4,

,3.14,是否使用样板于各质量控制点以协助对良品、不良品进行准确判定？,培训记录,4,

,3.15,是否有适当的工、治具辅助作业？（防呆工具、通止规等),治工具清单,4,

,3.16,是否生产现场的机器设备、仪器、工治具等均有操作指示？,操作指导书,4,

,3.17,是否生产现场的ESD、5S控制能符合产品要求？,HH-QEP-08工作环境及6S管理程序,4,

,小计,本项满分，共17项（若有NA项请减去)，每小项按4分计算,本项合格率（本项总得分除以本项满分的百分数）,本项总得分,

,,68,0%,,0

4·成品质量保证,4.1,是否建立书面的出货检验程序和产品出货标准？（包括产品包装、出货要求等）,HH-QEP-09检验和试验管理程序,4,

,4.2,客户标准是否被正确的使用？客户要求得到贯彻落实？（包含功能、外观检查标准及可