证券从业人员执业行为管理试题

证券从业人员执业行为管理试题

一、单选题（10题，5分/题）

L证券投资顾问向客户提供投资建议，以下表述错误的是（）。

A.以八卦图为提供投资建议的依据。（正确答案）

B.向客户提示潜在的投资风险。

C.禁止以任何方式向客户承诺。

D.不得向客户保证投资收益。

2.关于投顾业务管理的具体要求，表述错误的是：（）

A.可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证

券的投资建议（正确答案）

B.禁止虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止承诺或者保证投资收益

C.投顾服务的方式、频率应当符合投顾合同的要求，投资建议应有合理依据

D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体进行广告宣传，应当遵守《广告法》和

证券信息传播的有关规定。

3.以下关于证券投资顾问业务的表述，不正确的是（）。

A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（正确答案）

C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

D.证券投资顾问在向客户提供投资建议时不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出

确定性的判断。

4.证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关

要求，以下表述错误的是（）。

A.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假的营销宣传。

B.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

C.可以对服务能力和过往业绩进行夸大、不实的营销宣传。（正确答案）

D.不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下（）内容。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.八卦图（正确答案）

D.基于分析方法形成的投资分析意见等

6.以下关于证券投资顾问业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

B.证券投资顾问不得向客户承诺或者保证投资收益。

C.证券投资顾问不得以个人名义向客户收取服务费用。

D.证券投资顾问可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息。（正确答案）

7.关于证券投资顾问业务执业行为描述错误的有（）。

A.为特定客户利益损害其他客户利益。（正确答案）

B.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。

D.证券投资顾问不得在向客户提供投资建议时对证券价格的涨跌或者市场走势作出

确定性的判断。

8.证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求，以下表述错误的是（）。

A.可以对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。（正确答案）

B.不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

C.不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

D.不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证

券的投资建议。

9.开展证券投资顾问业务，以下（）不属于从业人员的禁止行为。

A.不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

B.不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

C.向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，并充分揭示风险。（正确答案）

D.不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。

10.关于提供证券投资顾问服务应忠实客户利益的要求，以下相关表述错误的是

（）。

A.不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。

B.不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。

C.不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

D.为谋取个人利益，诱导客户进行不必要的买卖。（正确答案）

二、多选题（5题，5分/题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。

A.协议签订（正确答案）

B.服务提供（正确答案）

C.客户回访（正确答案）

D.投诉处理（正确答案）

2.投资顾问服务的内容包括（）

A.投资的品种选择（正确答案）

B.投资组合

C.理财规划建议（正确答案）

D.发布证券研究报告

3.开展投资顾问业务应该（）

A.向客户充分揭示市场风险（正确答案）

B.告知相关规则、风险、适当性匹配意见时应全过程录音或者录像（正确答案）

C.进行风险承受能力测评（正确答案）

D.产品风险高于客户承受能力的进行特别书面风险警示（正确答案）

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可

以包括以下（）内容。

A.证券研究报告（正确答案）

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见（正确答案）

C.基于理论模型形成的投资分析意见（正确答案）

D.基于分析方法形成的投资分析意见等（正确答案）

5.以下关于提供证券投资顾问服务的说法正确的有（）。

A.为维护公司及关联方利益，可以为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。

B.不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。（正确答案）

C.不得为特定客户利益损害其他客户利益。（正确答案）

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向

他人泄露该客户的投资决策计划信息。（正确答案）

三、判断题（5题，5分/题）

L证券投资顾问服务费用应当以个人账户代收取。

对

错（正确答案）

2.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或

者持有具体证券的投资建议。

对（正确答案）

错

3.证券投资顾问不可以向客户推荐股票。

对