《中华人民共和国行政处罚法》讲座

《中华人民共和国行政处分法》讲座第一讲《行政处分法》要点一、行政处分的概念和原那么〔一〕行政处分的概念行政处分，是指行政机关或者其他行政主体〔主体〕，依照法律规定的权限和程序，对违反行政法规但尚未构成犯罪〔前提〕的行政相对方〔对象〕给予行政制裁的具体行政行为。第一讲《行政处分法》要点一、行政处分的概念和原那么〔二〕行政处分的一般原那么1、处分法定原那么2、处分与教育相结合原那么3、公正、公开4、处分救济原那么5、一事不再罚原那么6、过罚相当7、回避原那么第一讲《行政处分法》要点二、行政处分的种类我国《行政处分法》第8条规定的行政处分种类有：1、警告〔声誉罚〕2、罚款3、没收违法所得、没收非法财物〔财产罚〕4、责令停产停业5、暂扣或者撤消许可证、暂扣或者撤消执照〔行为罚〕6、行政拘留〔人身自由罚〕7、法律、行政法规规定的其他行政处分。第一讲《行政处分法》要点三、行政处分的主管和管辖〔一〕、行政处分的主体：行政处分必须由享有法定权限的行政机关或者法律、法规授权的组织实施。也就是说，行政处分的主管部门必须是享有法定权限的行政机关或者法律、法规授权的组织。根据国家法律规定，行政机关可以将某些行政处分实施权委托给其他机关或者组织实施。但是行政机关委托其他机关或者组织实施行政处分时，应当注意以下问题：1、对涉及人身自由的行政处分事项，不得委托。

2、行政机关进行委托时，要严格审查受托机关或者组织的条件。第一讲《行政处分法》要点三、行政处分的主管和管辖〔二〕、行政处分的管辖：1、便利管辖原那么：行政处分案件由违法行为发生地的县级以上行政机关管辖。2、先查方管辖原那么：两个以上行政主体对同一违法行为都有处分权的，或者违法行为地点难以查明的，由案件最先查处地的行政机关管辖。3、刑事案件优先管辖原那么：行政主体如认为自己查处的违法行为已构成犯罪的，应当将案件移送司法机关。司法机关认为该行为尚未构成犯罪的，应当退回行政主体，由行政主体处理。第一讲《行政处分法》要点三、行政处分的主管和管辖(二〕、行政处分的管辖：4、指定管辖：两个以上行政主体对行政处分权发生争执的，应当协商解决；协商不成的，报请其共同上级指定管辖的机关。5、行政处分的级别管辖由具体法律、法规规定。但是上一级行政机关有权管辖下一级行政主体管辖的行政处分案件，下一级行政主体管辖的行政处分案件，如果认为确有必要，可以报请上一级行政机关管辖。6、管辖协助：行政主体实施行政处分，如果违法行为人、证人、关系人不在其管辖的行政区域，可以委托上述人员所在地的行政机关讯问或者调查取证，受托的行政机关有协助的义务。第一讲《行政处分法》要点四、行政处分的适用〔一〕行政处分的适用，是指行政机关对行政法律标准规定的行政处分的具体运用。即行政主体在认定行政相对方行为违法的根底上，依法决定对其是否给予行政处分和如何处分的活动。适用行政处分必须具备的条件如下：1、前提条件是行政相对方〔公民、法人、其他组织〕行政违法行为的客观存在；2、主体条件是行政处分必须由享有法定行政处分权的适格主体实施；3、行政处分的对象条件，是对象必须是违反行政管理秩序的违法者，同时违法者还必须具有责任能力；4、行政处分的时效条件，是违法行为未超过法定的追究时效。第一讲《行政处分法》要点四、行政处分的适用〔二〕行政处分的时效1、一般时效：我国《行政处分法》第29条的规定，违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处分2、特殊时效性为：我国《治安处分法》第22条规定的追究时效是6个月。3、追究期间的起算时间为：从违法行为发生之日起，至发现之日止；对于违法行为有连续或者继续状态的，那么从该违法行为终了之日起计算。第一讲《行政处分法》要点四、行政处分的适用〔三〕如何理解连续或继续状态1、所谓连续状态，是指行为人基于同一或者概括的成心，连续实施数个独立构成违法的行为，触犯同一种违法行为的状态。2、所谓继续状态，是指行为人在某一违法行为实施终了后，其违法行为和违法状态在一定时间里继续处于持续状态。如非法拘禁罪，行为人非法拘禁他人的行为实施终了后，被害人仍被拘禁3、对于违法行为有连续或者继续状态的，那么追究期间从该违法行为终了之日起计算。第一讲《行政处分法》要点五、行政处分的裁量方法〔一〕行政处分的裁量方法1．不予处分2．免于处分3．应当处分和可以处分4．从轻处分5．减轻处分6．从重处分7．单处与并处8．两罚问题第一讲《行政处分法》要点五、行政处分的裁量方法〔二〕行政处分的裁量方法的适用1．法定不予处分的几种情况：①行为人属于无责任能力人，包括行为发生时不满14周岁的未成年人和不能识别和控制自己行为的精神病人。②因生理上有缺陷而致违法。③行为属于正当防卫。④行为属于紧急避险。⑤因意外事故而致违法。⑥因行政机关的责任而造成违法行为。⑦违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果。第一讲《行政处分法》要点五、行政处分的裁量方法〔二〕行政处分的裁量方法的适用2．免于处分：是指行政机关依照法律、法规的规定，考虑有法定的特殊情况，对本应处分的违法行为人免除对其的处分。3．应当处分和可以处分。应当处分即必须处分，即必然发生对违法者适用行政处分或从轻、从重的结果；可以处分，是指是否对行为人进行处分具有或然性。4．从轻处分。是指行政主体在法定的处分方式和处分幅度内，对违法行为人适用较轻的方式〔罚种〕和幅度较低的处分。

第一讲《行政处分法》要点五、行政处分的裁量方法〔二〕行政处分的裁量方法的适用5．减轻处分：是指行政主体对违法行为人在法定的处分幅度最低限以下适用行政处分。行政处分法第25条、第27条规定，行政机关对违法者应当从轻、减轻处分的情形有：①主动消除或减轻违法行为的危害后果的；②受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；③配合行政机关查处违法行为有立功表现的；④已满14周岁不满18周岁的人实施违法行为的；⑤法律、法规规定的其他情况。6．从重处分。是指行政主体在法定的处分方式和幅度内，对违法相对方适用书方式中最严厉的方式，或者在某一处分方式允许的幅度内，适用接近上限或上限的处分。第一讲《行政处分法》要点五、行政处分的裁量方法〔二〕行政处分的裁量方法的适用7．单处与并处：单处，指行政主体对违法行为人仅适用一种处分方式；并处，是指行政主体对行政相对方的某一违法行为，依法同时适用两种或者两种以上的行政处分的处分方式。

并处必须在具备法定条件〔法律规定的事项、情节〕的情况下才可以适用。8．两罚问题：所谓两罚，指行政机关对于实施违法行为的法人或者其他组织〔非法人单位〕，采用的既处分法人或者其他组织〔非法人单位〕又处分负有责任的自然人〔主管人员、直接责任者〕的处分方法。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔一〕《行政处分法》规定的总的处分要求：1、有违法事实的存在并且已经查明；2、告知当事人，包括告知其作出行政处分的事实、理由、依据，和其依法享有的权利；3、听取当事人的陈述和意见，对于当事人提出的事实、理由、证据，应当进行复核，对成立的局部应当采纳。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔二〕行政处分的简易程序1、《行政处分法》第33条的规定：违法事实确凿并有法可依，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处分，可以当场作出处分决定。有以下情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：①依法给予20元以下罚款的；②不当场收缴事后难以执行的。除此而外，罚款应当由行政相对方直接交到指定银行。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔二〕行政处分的简易程序2、简易程序要点①说明身份。并且应当向行政相对方出示执法身份证件或者委托书。②说明处分理由。包括违法事实和处分依据的法律法规、处分理由等。③给予当事人以陈述和申辩时机。当事人可口头申辩，执法人员要正确、全面口头辩论。④制作笔录。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔二〕行政处分的简易程序2、简易程序要点

⑤制作当场处分决定书。《行政处分法》第34条的规定，执法人员当场作出行政处分决定的，应当向当事人出示身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处分决定书。行政处分决定书应当当场交付当事人。⑥执行与备案。《当场处分决定书》制作完毕后，应当交付被处分人并立即执行。当事人对行政处分没有异议应当在《处分决定书》上签字；当事人对行政处分不服的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序2、一般程序要点①立案。应通过一定的书面法律形式表现出来，应当有《立案报告表》并有本机关主管负责人签字。②调查取证③作出处分决定。案件调查终结，行政机关负责人〔对于复杂或者重大违法行为给予较重的处分，行政机关负责人应当集体讨论〕应对调查结果进行审查，根据不同情况作出决定④送达第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序3、调查取证应当注意的问题A、取证应当客观、全面，不仅要搜集对相对方不利的证据，还要搜集对相对方有利的证据；B、必要时可以依法检查，检查时不得人少于两人并应向当事人或者有关人员出示证件；C、行政机关有权传唤违法者，对其进行讯问。讯问应当制作笔录，被讯问人应当在笔录上签字。应当注意的是：制作笔录时对于违法者使用“讯问”、对于证人只能使用“询问”！第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序3、调查取证应当注意的问题D、行政主体调查取证时，可以依法暂扣违法行为嫌疑人的物证、书证。暂扣违法行为嫌疑人的物证、书证，应当邀请有关组织、人员到场，把物证、书证查点清楚、开列清单〔一式两粉〕，由执法人员、见证人和被扣押人签字或者盖章后，一份由行政主体收存，一份交被扣押人。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序3、调查取证应当注意的问题E、《行政处分法》第37条第二款规定：“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”F、执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序4、处分决定的种类A、确有应受行政处分的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出处分决定；B、违法行为轻微，依法可以不予行政处分的，不予行政处理；C、违法事实不能成立的，不给予行政处分；D、违法行为已经构成犯罪的，移送司法机关。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序5、处分决定书的内容A、当事人的姓名或者名称、地址；B、违反法律、法规或者规章的事实和证据；C、行政处分的种类和依据；D、行政处分的履行方式和期限；E、不服行政处分决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；F、作出行政处分的行政机关名称和作出决定的日期，并加盖作出行政处分的行政机关的印章。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序6、送达方式

A、直接送达。是指执行送达职务的执法人员将应送达的法律文书，直接交给受送达人签收，或者交给受送达人的“同住成年家属”、其他组织的主要负责人，或者该组织的收件人、代理人签收，即视为送达的行为。B、留置送达。是指受送达人拒收法律文书时，由执法人员在符合法律要求的条件的情况下，将法律文书〔《行政处分决定书》〕放在受送达人的住处的送达方式。留置送达与直接送达具有同等效力。第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序6、送达方式C、委托送达。是指行政机关送达法律文书有困难时，可委托被送达人所在单位的行政机关代为送达。D、此外还有邮寄送达、转交送达、公告送达〔自公告之日起60日，即视为送达〕。

第一讲《行政处分法》要点六、行政处分的程序〔三〕行政处分的一般程序7、留置送达应该注意的事项①受送达人的“同住成年家属”、其他组织的主要负责人，或者该组织的收件人、代理人拒绝接收的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在《送达回证》上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章。②不能认为将法律文书“贴在受送达人的门上”、照了像就算送达。第一讲《行政处分法》要点七、行政处分的听证程序〔一〕行政机关作出责令停产停业、撤消许可证或者执照、较大数额的罚款等行政处分决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。第一讲《行政处分法》要点七、行政处分的听证程序〔二〕听证程序要点A，当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内提出；B，行政机关应当在听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点；C，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行；D，听证由行政机关指定的非本案调查人主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；第一讲《行政处分法》要点七、行政处分的听证程序〔二〕听证程序要点E、当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理；F、听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。听证结束后，行政机关依法对是否处分作出决定。当事人对限制人身自由的行政处分有异议的，依照治安处分法的规定执行。第一讲《行政处分法》要点八、行政处分的执行〔一〕．行政处分决定依法作出后，当事人应当在行政处分决定书规定的期限内，予以执行。〔二〕．当事人对行政处分决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处分不停止执行，法律另有规定的除外。〔三〕．作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构别离。除《行政处分法》第33条、第47条、第48条规定的当场收缴罚款外，作出行政处分决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。

当事人应当自收到行政处分决定书之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款。第一讲《行政处分法》要点八、行政处分的执行〔四〕．我国《行政处分法》第33条的规定，违法事实确凿并有法可依，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处分，可以当场作出处分决定。有以下情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：①依法给予20元以下罚款的；②不当场收缴事后难以执行的。〔五〕．行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据；不出具省级财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。第一讲《行政处分法》要点八、行政处分的执行〔六〕．执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内，交至行政机关；行政机关应当在2日内将罚款缴付指定银行。〔七〕．当事人逾期不履行行政处分决定的，作出行政处分决定的行政机关可以采取以下措施：

①到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处分款；

②根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖〔必须公开拍卖〕或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

③申请人民法院依法强制执行。第一讲《行政处分法》要点八、行政处分的执行〔八〕．当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。〔九〕．除依法应当销毁的物品外，依法没收的非法财物应当按照国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库，任何行政机关和个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分；财政部门不得以任何形式向作出行政处分决定的行政机关返还罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项。

第一讲《行政处分法》要点九、法律责任第二讲《行政处分法》案例案例一2001年5月22日，某市王某新购一辆轿车准备用于从事出租车营运，并于5月30日挂了车牌，办理了行驶证，并向道路运输管理机构申请办理道路运输证。6月2日当车行至本市某地，被市道路运输管理处工作人员拦截检查，工作人员发现车内除王某外还有有一人并且计价器是放下的，且王某不能出示有效证件和手续。遂以无道路运输证为由将车扣押，作出《交通行政(当场)处分决定》，处以原告罚款50元。王某交纳了罚款50元，市道路运输管理处即解除对车辆的扣押。【评析】《中华人民共和国行政处分法》第三十三条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处分的，可以当场作出行政处分决定”。即行政执法人员当场作出行政处分决定，必须违法事实确凿，有法定依据，符合行政处分法规定的行政处分的种类和幅度。案例二2001年5月20日，某出租汽车公司驾驶员朱某驾驶本司出租车载客到某市，客人下车后在商品城被某区交通局执法人员检查发现，该车正开往该市区，车上的空车表未压，经调查询问后，区交通局以“出租汽车异地经营”为由对该车辆进行了证据登记保存，并于2001年5月30日根据《道路运输行政处分规定》第九条第十款“出租客运经营者异地经营的，处以1000元以上3000元以下的罚款”的规定作出罚款1000元的处分决定。该公司不服，向该市交通局申请行政复议，请求撤消区交通局的处分决定，并赔偿630元经济损失并书面抱歉。6月18日，市交通局受理了此案。市交通局经复议认为：一、撤销区交通局处分决定；二、由区交通局依法重新作出行政处分。办案人员在查处本案过程中，严格依照法定程序调查取证，做到案件事实清楚，主要证据确凿、充分，这是值得肯定的。但是在援引处分依据时，仅一字之差，被撤销了处分决定。说明行政执法是一件非常严谨的事情。根据《立法法》第五十四条“法律根据内容需要，可以分编、章、节、条、款、项、目。编、章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依法表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。争议引用法律的款、项出错，能否影响行政处分的效力？评析案例三2003年9月4日晚，李某驾驶出租车，在火车站遇到乘客施某搭乘出租车去某地。施某上车行驶一段路程后，李某以需接亲戚为由叫施某下车。第二天施某向某县交通运输管理处举报，说明了时间、地点、出租汽车牌号以及拒载甩客的经过。9月6日上午，交通运输管理处向李某发出《道路运输违章车辆中止运行通知书》，同时，向李某发出交字第039号《道路运输违章处分决定书》，以李某拒载乘客，违反了《县出租汽车客运管理方法》第四十一条第三项的规定，给予李某停业整顿30天、罚款3000元的行政处分，暂扣李某的出租车，限令李某3日内前往市交通运输管理处接受处分。李某不服，于9月10日向市人民政府申请行政复议，要求撤销市交通局运管处行政处分决定，返还被扣车辆。争议评析交通局运管处执法程序是否合法。处分的依据是否有效。1、被申请人在作出行政处分决定之前，应当告知当事人作出行政处分决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2、县交通管理部门制定的标准性文件不得设定行政处分案例四2004年5月20日，经出租车经营业主举报，市运管所工作人员调查发现：当事人刘某在王爷庙附近长期从事客运经营活动。为对其进行有效查处，市运管所数名行政执法人员化装成乘客雇佣其车行驶至半路，对其实施检查。在实施检查过程中，刘某暴力抗法，驾驶其面包车撞向该所执法车辆，该所执法人员立即制止并责令其下车，但刘某拒不服从，该所执法人员拉拽其下车，拉拽中不慎刘某从车上跌落造成大腿骨折。后刘某起诉至市人民法院，要求对其损害给予国家赔偿。市人民法院经审理判决市运管所执法有过错，赔偿原告医药费、伤残补助费等相关费用17万元，市运管所不服一审判决，上诉至中级人民法院，但该院维持一审判决。1、对于没有明显非法营运成心，执法人员或其协助人员采取煽动、劝说等方法主动雇佣，或者以明显高价雇佣，半路由乘坐该车的执法人员叫停检查的，因其身份和目的无法排除利诱性，构成最高人民法院行政诉讼证据规定第五十七条第〔三〕项“以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据”之规定，故应视为非法证据。争议评析对在执法过程中遇到的暴力抗法问题，应当如何按照职权处理？

2、交通行政机关对于阻碍执法的行为，自身没有管辖权，也没有对相对人人身采取强制措施的权力，也就没有处理此类案件的权利。在行政执法中一但出现此类情况，应该控制事态，暂停执法活动，立即向公安机关报案，由公安机关进行处理。而不能与相对人发生撕扯、扭打等行为。否那么就会象本案中的那样，构成执法过错而承担赔偿责任。2005年2月6日，当事人赖某驾驶小汽车在市区搭载一男子上车。市运输管理处执法人员疑心该车非法营运对其进行调查。乘车男子在执法人员所作的询问笔录中证实其搭乘赖某的车辆前往某地，但没有与赖某就车费讲价，赖某也未收取其车费，该男子单方面认为是到目的地后付钱，大约15元。执法人员遂认定赖某存在非法营运的事实，对赖某车辆实施暂扣，并依据《中华人民共和国道路运输条例》第六十四条“违反本条例的规定，未取得道路运输经营许可证，擅自从事道路运输经营的，由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏2万元的，处3万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定作出对赖某罚款3万元的行政处分决定。案例五争议仅凭乘车男子单方面估计应付车费15元是否就可说明驾驶员赖某有非法营运的行为存在。评析该案没有证据可证明赖某具有以非法牟利为目的非法营运行为存在。执法人员也没有收集到能够证明赖某客观上收取或者约定收取搭乘人的财物。因为，执法人员对乘车男子作的询问笔录中，证实其没有与赖某就有关车费的收取情况讲价，只是其估计应付车费15元。这个估计也只能说明是思想活动，而不是行为，更何况这个估计是乘车人的心理活动，因此别人的思想活动当然就更不能归罪于赖某。构成未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营活动的行为有两个要素：双方就运输效劳的内容及运输报酬达成合意；运输效劳已实际发生，包括在进行中尚未完成和已经完成但未超过行政处分法规定的两年追溯时效。延伸运输报酬达成合意的判定：收取了运费，包括事先收取、现场收取和事后收取；变相收取了运费，如以支付过路过桥费、汽油费、驾驶员工资，就运输效劳而给予的馈赠；运输报酬记入双方缔约的更大的效劳或商品购置一揽子工程对价之中；没有收取运费，但双方已经谈妥了价格，且运输效劳已实际发生。案例六2009年1月16日，兰溪运管所执法人员在执行检查任务时，发现当事人何某驾驶浙GWXXXX依维柯客车，从兰溪运载乘客一人至龙游，现场未能出示道路客运经营许可及相关证明，该车涉嫌未经许可从事道路客运经营。

进一步调查说明，该车行驶证上登记的车主为兰溪市屹达化工剂〔以下简称该公司〕。当事人何某陈述，自己购置该车后，与该公司签订协议，将该车挂靠在该公司，用于该公司职工上下班接送，该公司每月支付该何某4500元人民币，其