CSR Checklist资料准备-立讯

审核所需文件清单AuditSection劳工A1工厂与劳务派遣公司、外包公司或者人力资源服务公司签订的合约劳务派遣公司、外包公司或者人力资源服务公司的资质人事花名册员工档案（包括身份证复印件、入职登记表等）员工劳动合同的样本：正式员工临时工未成年工学徒工国外劳工员工辞职/离职记录招聘/雇佣流程及程序A2核实年龄文件可靠性的程序禁止使用童工政策/发现雇佣童工的补救措施程序未成年工保护程序未成年工工资、工时记录未成年工体检及登记记录未成年工岗位表学生工保护程序学生工工资、工时记录学校、工厂和学生/家长之间的协议学生工岗位表A3考勤记录（最近12个月）工时管理政策政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统），如综合计时或不定时工作制批文带薪休假政策（包括病假、产假、陪产假、年休假、婚假、丧假以及工伤假等）员工休假的记录员工加班申请记录A4工资和福利政策及其培训沟通的记录/材料工资条（最近12个月），工资银行转账的记录，工资扣税缴交记录离职政策和程序离职员工（包含解雇和自离员工）的工资发放记录社会保险参保名单和收据，当地社会保险参保计算方法员工奖惩政策纪律处分记录A5纪律处分流程/程序反骚扰、反虐待政策员工投诉程序、记录和相关的纠正措施A6招聘政策、招聘广告/简章入职体检报告反歧视政策及其培训材料/记录满足员工合理宗教需求的程序及其相关沟通培训的记录雇佣和晋升记录A7自由结社的政策和程序及其培训记录/材料和平集会的政策及其培训记录/材料工会会议记录（最近12个月，如适用）工会/工人委员会入会程序及入会记录工人代表选举管理程序和记录员工申诉的流程/记录审核所需文件清单AuditSection健康和安全B1建筑工程竣工备案和验收建筑物防雷验收和防雷年检报告特种设备清单、及其年检报告及维护保养记录特种设备操作人员证书特种作业人员操作证（如电工、焊工、化学品和剧毒品操作人）绝缘工具校验报告（绝缘垫、绝缘手套、绝缘靴等）可燃/有害气体侦测仪校验报告饮用水检测报告各类证件和报告的管理流程危险作业程序、风险评估和记录（如受限空间作业、动火作业、高空作业等等）电力、气动或机械机器维修上锁挂牌程序及记录电线及电气装置定期检查及维修记录个人防护用品的领用和更换程序孕期、哺乳期女工保护程序岗位风险评估记录B2消防验收/备案消防设施维保合同、记录消防设施年检记录消防中控室人员操作证书应急预案及其培训材料/记录应急演练记录（火灾、化学品泄漏等）应急响应小组成员及联络方式应急响应小组培训材料/记录急救人员证书业务连续性和恢复计划B3职业病体检程序/报告（包含岗前、岗中和离岗）员工职业病体检复检/调岗证明（如需要）工伤事故（包含虚惊事件）处理程序、统计/处理记录医疗急救程序急救箱物品清单、库存清单、月检记录B4职业病危害因素控制效果/现状评价报告、备案职业病危害因素申报职业病危害因素检测报告员工职业健康档案X-Ray设备清单辐射安全许可证/豁免证X-Ray操作人员的培训记录放射人员职业病体检记录X-Ray设备年度监测记录B5人体工程学识别、评估、控制程序、记录B6叉车年度检测报告/叉车操作人员证书(如有)机器设备风险评估记录B7餐饮服务许可证厨工健康证食堂/宿舍饮用水检测报告食堂虫害防治计划、记录食堂留样记录食堂/宿舍建筑竣工报告/消防验收报告/防雷检测报告食堂/宿舍的消防设施的维保/检测记录B8职业危害告知书化学品的SDS健康和安全培训计划（包括教材和记录）审核所需文件清单AuditSection环境C1环境影响评价报告、批复、验收辐射安全许可证（如适用）排污许可证/排水许可证排污申报登记危废申报记录环境应急预案（如需要）C2节约自然资源，减少废弃物产生（节约水、气、电，减少废水、废气、固废等）方案和年度目标的追踪记录C3化学品清单化学品/剧毒品管理程序危险废弃物管理程序危险废弃物清单危废处理协议危废处理商资质危废处理记录危废处理厂商和运输厂商的现场审核记录及问题点跟踪记录C4固体废弃物管理程序固废清单餐厨垃圾的处理厂商资质/记录生活垃圾的处理记录C5废气处理和排放控制程序废气排放源清单废气排放控制设备的操作、检查和维护记录废气检测报告（工业废气、厨房油烟）破坏臭氧层物质的管理程序/减排方案/目标指标及其跟踪记录厂界噪声管理程序/检测报告C6禁用物质管理程序禁用物质测试报告（产品和化学成分证书与其测试结果）C7废水管理程序废水源清单废水检测报告雨水管理程序雨污管网图雨水检测报告C8温室气体（GHG）管理程序温室气体（GHG）减排方案目标指标及其跟踪记录审核所需文件清单AuditSection商业道德D1零容忍所有形式的贿赂、腐败、勒索和贪污的政策及其培训记录/材料鼓励员工申报利益冲突的程序利益冲突申报记录D2礼物赠送和收取政策及其培训记录贿赂指控的调查程序D3信息公开政策财务审计报告工厂对外发布的广告，例如：招聘广告D4保护知识产权政策保护客户信息程序软件管理制度（USB接口管控等）保密协议D5公平交易、广告和竞争政策（如广告没有虚假或误导成分）D6保护举报人的身份的程序/杜绝打击报复政策匿名举报渠道D7保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D8采购3TG矿产品的管理程序（冲突矿产）3TG矿产品的溯源记录审核所需文件清单AuditSection管理系统E1RBA管理体系方针政策劳工、健康安全、环境和道德–四个部分E2管理者代表任命书（针对RBA四个部分）及其管理权限与职责管理评审程序、记录E3针对RBA四个部分的可适用法律法规识别/合规性评价程序、记录E4针对RBA四个部分的风险评估程序、记录E5针对RBA四个部分的目标指标设定，及其进度跟踪记录E6针对RBA四个部分的培训程序和计划针对RBA四个部分的培训材料和记录（员工/管理层）E7关于RBA政策、实践和绩效的内外部沟通程序/记录E8员工申诉和抱怨的管理流程员工参与、反馈（鼓励员工；工厂主动收集）渠道鼓励员工参与和反馈的渠道和流程E9RBA内审管理程序内审报告E10纠正整改管理程序内审/外审的CAP整改记录过去三年是否受过政府处罚？是