(重点条款版)2024融资顾问协议(通用)

2024融资顾问协议（通用）甲方（融资方）：________________地质：__________________________法定代表人：____________________联系方式：______________________乙方（顾问方）：________________地质：__________________________法定代表人：____________________联系方式：______________________鉴于甲方拟进行融资活动，乙方愿意为甲方提供融资顾问服务，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议：第一条定义1.1融资顾问服务：指甲方委托乙方提供的与甲方融资活动相关的咨询、策划、协调、执行等各项服务。1.2融资活动：指甲方为实现企业发展战略，通过发行股票、债券、银行贷款、私募融资等方式筹集资金的行为。1.3附件：指甲乙双方在签订本协议时提供的所有文件、资料和证明。第二条顾问服务内容（1）分析甲方的财务状况、经营状况和市场前景，制定融资方案；（2）协助甲方准备融资所需的各种文件和资料，包括但不限于商业计划书、财务报表、法律意见书等；（3）协助甲方与潜在投资者、金融机构等进行沟通、洽谈，推动融资进程；（4）为甲方提供融资过程中的咨询、策划和协调服务；（5）其他与甲方融资活动相关的服务。2.2乙方在提供服务过程中，应严格遵守国家法律法规，确保甲方的合法权益。第三条顾问费用及支付方式（1）固定顾问费：人民币【】元整（大写：【】元整）；（2）融资成功后，按照实际融资金额的【】%支付业绩提成；3.2甲方支付乙方顾问费用的方式如下：（1）本协议签订后【】个工作日内，支付固定顾问费的【】%；（2）融资成功后，支付剩余固定顾问费及业绩提成；（3）支付方式为银行转账。第四条保密条款4.1甲乙双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。4.2本协议终止后，保密义务仍然有效，直至相关信息进入公有领域。第五条违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付赔偿金，赔偿金为本协议约定的顾问费用的【】%。5.2乙方未能按约定完成融资服务的，甲方有权解除本协议，乙方应退还已支付的顾问费用。第六条争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.3本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：____法定代表人（或授权代表）：____签订日期：____________________签订日期：____________________附件：1.甲方营业执照复印件；2.乙方营业执照复印件；3.甲方融资需求说明书；4.乙方融资顾问服务方案。=====本合同更广泛的场景，特设场景及条款=====特殊应用场合及增加条款：1.场合：跨境融资增加条款：适用法律与争议解决：明确适用国际条约或外国法律，并约定国际仲裁作为争议解决方式。货币与汇率：约定融资货币种类及汇率变动风险承担方式。知识产权保护：增加关于跨境知识产权保护的特别条款。2.场合：高风险行业融资增加条款：风险披露：乙方需对甲方所在行业风险进行详细披露，并制定相应的风险管理计划。风险保证金：甲方或乙方需提供一定金额的风险保证金，以应对潜在风险。退出机制：明确在特定风险发生时的合同终止条件和退出程序。3.场合：绿色融资增加条款：绿色承诺：甲方需承诺融资资金将用于符合绿色标准的项目。环境影响评估：乙方需协助甲方进行环境影响评估，并确保项目符合环保要求。监督与报告：增加关于环保合规性和资金使用透明度的监督与报告机制。4.场合：初创企业融资增加条款：里程碑支付：顾问费用的支付与项目里程碑的实现挂钩。期权激励：乙方可能获得甲方股权或期权作为服务的一部分。业务指导：乙方需提供额外的业务发展指导和资源对接服务。5.场合：债务重组融资增加条款：重组计划：乙方需协助甲方制定债务重组计划，并与债权人协商。债权人协调：明确乙方在协调债权人关系中的职责和权限。法律合规性：确保重组方案符合相关法律法规，避免法律风险。附件列表及要求说明：1.甲方营业执照复印件要求：必须是最新版的营业执照，清晰可辨认，加盖公司公章。2.乙方营业执照复印件要求：同上，必须是最新版的营业执照，清晰可辨认，加盖公司公章。3.甲方融资需求说明书要求：详细说明融资目的、金额、用途、还款来源等信息，由甲方法定代表人签字并加盖公章。4.乙方融资顾问服务方案要求：详细描述乙方提供的服务内容、服务流程、服务团队资质等信息，由乙方法定代表人签字并加盖公章。5.法律意见书要求：由专业律师事务所出具，对融资活动的合法性和合规性进行评估，加盖律师事务所公章。6.财务报表要求：包括最近三年的资产负债表、利润表和现金流量表，经会计师事务所审计，加盖事务所公章。7.商业计划书要求：详细阐述甲方的业务模式、市场分析、竞争策略、财务预测等，由甲方法定代表人签字并加盖公章。实际操作相关问题及解决办法：1.问题：融资顾问服务效果不佳。解决办法：在合同中明确服务标准和评估机制，定期对乙方服务进行评估，并根据评估结果调整服务内容或终止合同。2.问题：融资过程中出现信息不对称。解决办法：要求乙方定期向甲方报告工作进展和融资情况，确保甲方对融资进程有充分的了解。3.问题：融资顾问费用争议。解决办法：在合同中明确顾问费用的计算方式、支付时间和条件，以及费用调整和退还的条件和程序。4.问题：融资活动受到市场波动影响。解决办法：在合同中设定市场波动条款，约定在市场发生重大不利变化时的应对措施和责任分配。5.问题：保密信息泄露。解决办法：在合同中加强保密条款，明确保密信息的范围、保密期限和违约责任，必要时可购买保密责任保险。6.问题：合同终止或解除条件不明确。解决办法：在合同中详细列明合同终止或解除的条件、程序和后果，包括提前终止的赔偿和退还条款。7.问题：法律法规变化导致合同执行困难。解决办法：在合同中设定法律变更条款，约定在法律法规发生变化时的合同适用和调整方式。8.问题：融资顾问未能如期完成融资目标。解决办法：在合同中设定具体的里程碑和时间表，以及未能达成目标的补救措施或合同终止条款。同时，可以约定乙方在未能完成融资时，应退还部分已支付的顾问费用。9.问题：甲方对融资方案的满意度低。解决办法：合同中应包含一个明确的反馈和修订流程，允许甲方在特定阶段对融资方案提出反馈，并要求乙方根据甲方的反馈进行必要的调整。10.问题：融资顾问服务过程中出现人员变动。解决办法：合同中应规定乙方在服务过程中人员变动的通知义务，并保证替代人员应具有同等或更高的资质和能力。同时，可以约定甲方对替代人员的认可权。11.问题：融资顾问服务中涉及第三方服务提供商。解决办法：合同中应明确乙方使用第三方服务提供商的条件和甲方对第三方服务提供商的审查权。同时，乙方应保证第三方服务提供商的服务质量，并对因此产生的问题承担责任。12.问题：融资顾问服务中的知识产权归属不明确。解决办法：合同中应明确乙方在提供服务过程中产生的知识产权归属，通常情况下，甲方应拥有所有为甲方定制的融资文件和策略的知识产权。13.问题：融资顾问服务的责任限制。解决办法：合同中应设定责任限制条款，明确乙方在提供服务过程中的责任范围，以及不可抗力情况下的责任豁免。14.问题：甲方在融资过程中的合作义务不明确。解决办法：合同中应详细列明甲方在融资过程中的合作义务，包括提供必要的信息、文件和支持，以及及时决策等。15.问题：合同适用语言和版本不一致。解决办法：在合同中明确指定合同的语言和版本，以及解决语言解释冲突的机制。如果合同有多语言版本，应明确指出哪个版本是权威版本。附件要求说明补充：8.甲方公司章程复印件要求：必须是最新版的章程，清晰可辨认，加盖公司公章。9.乙方公司章程复印件要求：同上，必须是最新版的章程，清晰可辨认，加盖公司公章。10.融资顾问服务合同补充协议（如适用）要求：如果有任何补充协议或附加条款，应由甲乙双方签字并加盖公章，明确补充协议的法律效力。11.甲方授权委托书要求：如果甲方代表不是法定代表人，应提供授权委托书，明确授权范围和授权期限，由法定代表人签字并加盖公章。12.乙方授权委托书要求：如果乙方代表不是法定代表人，应提供授权委托书，明确授权范围