安全风险辨识评估技术事故隐患排查治理(修改)2024

安全风险辨识评估技术

事故隐患排查治理

专项培训

2024年3月

XXX煤业有限公司专业术语及定义双重预防指的是：安全风险分级管控和隐患排查治理，风险分级管控是隐患排查治理的基础。风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合。风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域辨识对象：可能生产或存在风险的主体风险辨识：识别辨识对象所存在或伴随风险的过程风险评估：针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。风险分级管控：按照评估的风险等级，确定不同管理层级、方式或频率等管控方式。风险管控措施：为管控风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。专业术语及定义隐患：在生产经营活动中，当风险管控措施失效或落实不到位后存在的可能导致职业健康损害或事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素或管理上的缺陷。隐患排查：对生产经营过程中生产的隐患进行检查、监测、分析的过程。组织机构矿长为本单位双重预防工作的第一责任人各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作分管安全负责人按要求组织监督检查，负责双重预防工作的考核各科室、区队、班组、岗位人员负责本专业本岗位的双重预防工作目录1风险与隐患的联系与区别2安全风险分级管控3事故隐患排查治理6风险与隐患的联系与区别第一部分1风险与隐患的联系与区别

风险与隐患的联系与区别安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规风险与隐患的区别

风险与隐患的联系与区别安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤风险与隐患的区别

风险与隐患的联系与区别安全风险分级管控第二部分工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控2安全风险分级管控评估流程矿长召开年度风险辨识评估工作会议。明确责任分工、工作要求、时间节点等。分组召开会议。召集人员、责任分工、学习风险管控制度及辨识评估技术。各组收集基础资料各组开展风险辨识、风险评估，提出评估报告安全科整理汇总风险评估报告矿长召开会议对报告进行审定，明确重大风险清单、制定重大风险管控措施、保证资金、划分重大风险区域、确定区域人数上限。安全科修改完善并形成正式报告。职责分工：

（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。指定部门负责安全风险分级管控工作，并在相关制度或文件中明确。安全风险分级管控1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”

模式安全风险分级管控风险辨识年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等安全风险分级管控采区采面设计前专项辨识总工程师组织，对新水平、新采区、新

工作面设计前重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1

安全风险分级管控生产系统工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化进行专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设备设施运行方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2

安全风险分级管控高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、（区队）进行：启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前、新技术、新材料试验或推广前，连续停工停产1个月以上复工复产前。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3

安全风险分级管控出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4

安全风险分级管控每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。年度辨识评估完成后1个月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时

安全风险分级管控要求风险点辨识的方法风险辨识（对象）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。

安全风险分级管控常用风险评估方法预先危险性分析等（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）

安全风险分级管控1、作业条件危险性评价法（D=LEC）计算公式：D＝L×E×C发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C，人员暴露危险场所的频繁程度E。2、风险矩阵法计算公式：R＝L×S发生事故的可能性L，发生事故产生的后果S，一种适合大多数风险的评估方法。

安全风险分级管控作业条件危险性评价法：风险等级=可能性×严重性×暴露程度发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能

安全风险分级管控风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性

安全风险分级管控每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”

模式安全风险管控

安全风险分级管控现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。重大风险由矿长负责实施管控。

安全风险分级管控29事故隐患排查治理第三部分事故隐患排查治理工作机制事故隐患排查事故隐患治理监督管理保障措施3事故隐患排查治理

建立事故隐患排查治理工作责任体系：明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各科室、区（队）、班组、岗位人员职责明确隐患排查治理验收销号隐患排查治理闭合管理上报记录督办

事故隐患排查治理工作机制职责分工有负责事故隐患排查治理管理工作的部门建立事故隐患排查治理工作责任体系分级管理对事故隐患进行分级，明确相应层级的单位（部门）治理责任职责分工

事故隐患排查治理排查周期生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患每旬每天每班每月旬

事故隐患排查治理分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大隐患矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患

事故隐患排查治理安全措施事故隐患治理有安全技术保障措施；对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。

事故隐患排查治理治理督办明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况

事故隐患排查治理验收销号排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任科室负责验收，验收合格后予以销号

自查发现的隐患煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（下一级监察单位）外部检查发现的隐患

事故隐患排查治理公示监督每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；及时在井口或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督。

事故隐患排查治理保障措施建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障编制月度事故隐患统计分析报告，有事故隐患产生原因分析和加强事故隐患排查工作的措施建议内容每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施情况开展经常性检查；检查结果纳入工作绩效考核采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理

事故隐患排查治理矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查；排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员矿分管采掘、机电运输