EnP-019 风险和机遇控制程序-ISO50001能源管理体系OK

公司LOGO风险和机遇控制程序编号EnP-019版次A发行部门体系管理部生效日期20XX-04-22修订履历：版本修订内容制订审核批准批准日期A版新版发行20XX-04-22文件分发：会签分发部门名称份数会签人会签分发部门名称份数会签人□■生产部□■品质部□■PMC部□■行政部□■储运部□■财务部□■业务部□■体系管理部□■采购部□■设计部编写审核批准ByDate20XX-04-2220XX-04-2220XX-04-221.0目的：确定公司能源管理体系存在的风险和机遇，并策划应对的措施，以确保能够实现公司既定的能源方针和目标及预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现能源管理体系的不断改进。2.0适用范围:适用于对本公司风险和机遇识别与控制。3.0职责:3.1总经理负责确定公司层面的风险和机遇及其控制措施；3.2体系管理部具体负责各部门风险和机遇的汇总、分析评估和评审工作；3.3各部门主管负责确定本部门的风险和机遇及其控制措施。4.0工作程序：4.1风险识别时机：管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。4.2参与风险管理的人员应经过体系管理部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。4.3需考虑的风险有：4.3.1能源风险影响能源绩效的活动，如未达到法律法规要求或使用落后淘汰设备等。4.3.2环境风险a) 政策环境：政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少，政策的变化也可能导致企业生存环境的变化，可能给企业带来机遇，极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。b) 经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等4.3.3经营风险a) 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽，可导致原材料数量以及质量上的不达标等。b) 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职或集体罢工等风险。c) 设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。d) 供应链风险：主要包括供应商违约，以及供应渠道不畅通等风险。e) 职业健康安全风险：主要包括发生工伤、职业病、火灾、爆炸、食物中毒等。f) 环境保护风险：主要包括超标排放、化学品泄漏等。g) 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4.3.4市场风险a) 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，对市场的容量做出错误的判断，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。b) 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。c) 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。4.3.5财务风险a) 融资筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。b) 资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。c) 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。d) 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。e) 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。4.4风险的识别在风险和机遇的识别过程中，责任部门应结合本部门的流程对可能存在影响本部门完成目标的内外部环境进行逐一的进行筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a) 合规风险；b) 接口部门带来的风险；c) 人为错误、违规操作给接口部门或顾客带来的风险；d) 基础设施、人员能力不足带来的风险；e) 环境风险如政策、经济变化带来对本部门的风险；f) 流程、制度、管理不完善带来的风险g) 利益相关方要求变化带来的风险4.5分析评估4.5.1各部门可通过讨论、比较的方法对识别出来的风险进行分析评价，确定对能源管理体系具有或可能具有重大影响的因素（即重大风险），以便进行适当的控制。4.5.2各部门对识别确定的风险应逐一进行分析评价，并将分析评价的结果登记在《风险和机遇管理表》的相应栏内。4.6评审4.6.1总经理或其指定人员对各部门确定和评价的风险和机遇进行评审，以确保识别确定充分、分析评价合理，必要时可请专家指导。4.6.2总经理可指定人员对各部门分析评价确定的重大风险进行汇总归纳，并编制形成公司的《风险和机遇管理表》。4.7更新4.7.1各部门如有增加新的活动、新的项目或新的产品时，应及时识别和评价风险和机遇，并及时更新《风险和机遇管理表》。4.7.2部门负责人或指定人员每年应对本部门的风险和机遇进行确认，当风险和机遇无变化时，《风险和机遇管理表》不需更改，确认人只需在一览表最后一页的确认表中填写确认结果、确认人签名并填写确认日期即可。4.8应对措施4.8.1对于确定的风险和机遇，最高管理层及各部门主管应策划并制定相对应的措施，以确保风险和机遇得到有效的控制和利用。4.9.2应对风险和机遇的措施，可在《风险和机遇管理表》的措施栏简单描述，并通过相应