员工行为异常附有答案

8月员工行为异常[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属团队：[单选题]*○王华元○解晶○李鹏○刘海涛○王爽○徐光浩○崔家玮○赵玮○内勤○王世英一、工作表现方面的异常行为排查1、故意违规或刻意规避规章制度操作的；[单选题]*○A.有○B.无2、同一员工连续多次出现可疑的业务差错，准风险事件持续高发的；[单选题]*○A.有○B.没有3、在无客户等候或无待处理业务的情况下进行与业务准备或者网络学习无关的操作的；[单选题]*○A.有○B.无4、代客理财、代客操作网银（手机银行）、高息揽存、飞单私售、客户反映其经手的资金未按时到账的；[单选题]*○A.有○B.无5、存放客户的或来历不明的卡、折、印鉴、U盾、空白重要凭证及理财协议、保单的；[单选题]*○A.有○B.无6、采取弄虚作假等不正当方式、手段完成任务指标或骗取奖励、荣誉或员工工作业绩出现异常波动的；[单选题]*○A.有○B.无7、在办理核保、理赔、保全等运营业务，或采购、租赁等其他业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，未主动报告并提请工作回避的；[单选题]*○A.有○B.无8、交易人员涉及价格操纵、利益输送、内幕交易、虚假交易等违法违规交易，为自己及相关利害人、机构牟取不正当利益的；[单选题]*○A.有○B.无9、利用工作便利大量违规查询、打印、留存个人客户信息，窃取、出卖或故意泄露公司商业秘密和客户信息资料的；[单选题]*○A.有○B.无10、多次尝试突破公司信息系统安全控制策略的；[单选题]*○A.有○B.无11、打电话、会客谈话故意避开他人的；[单选题]*○A.有○B.无12、利用职权和工作便利收受他人现金、礼金、礼券和贵重物品等好处的；[单选题]*○A.有○B.无13、强令、指使他人违规办理业务或越权办理业务的；[单选题]*○A.有○B.无14、工作时间经常联系不到人，未经批准随意外出、无故不到岗、中途长时间离岗或突然失联失踪的；[单选题]*○A.有○B.无15、经常迟到、早退、旷工、请假，借故长期休假（含病假），不返回工作岗位，或休假期间由他人代为申请延长假期且无法联系到本人的；[单选题]*○A.有○B.无16、经常借故加班或非工作时间在工作场所停留的；[单选题]*○A.有○B.无17、不接受岗位调整、轮换或以各种借口拖延轮换时间的；[单选题]*○A.有○B.无18、不配合或抗拒检查，拒绝、故意拖延或不如实提供监督检查要求提供的文件、资料、账务等的；[单选题]*○A.有○B.无19、不服从组织安排，对组织的处理意见拒不接受，或有很大抵触情绪却不通过正常渠道申请复议或申诉的；[单选题]*○A.有○B.无20、平时工作不主动，突然主动或对检查情况和结果敏感、关心的；[单选题]*○A.有○B.无21、近段时间突然精神恍惚、情绪反常、与以往表现有重大差异的；[单选题]*○A.有○B.无22、思想消极，不安心工作，经常发表或传播消极负面消息的；[单选题]*○A.有○B.无23、被公司内外投诉、举报或负面反映较多的；[单选题]*○A.有○B.无24、明知他人违规、违纪、违法而知情不报的；[单选题]*○A.有○B.无25、其他工作表现方面的异常行为。[单选题]*○A.有○B.无二、社会活动方面的异常行为排查1、以各种形式组织或参与非法集资、地下钱庄、洗钱的；[单选题]*○A.有○B.无2、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；[单选题]*○A.有○B.无3、与自己经济实力不符向他人提供个人担保或向民间借贷提供担保的；[单选题]*○A.有○B.无4、本人、伙同他人、假借他人名义、由他人代持股份经商办企业，或为配偶、子女和亲友经商违规提供便利的；[单选题]*○A.有○B.无5、自办或参与经营保险代理公司、保险经纪公司、典当行、小额贷款公司、担保公司、投资理财公司、资产管理公司等机构的；[单选题]*○A.有○B.无6、有从事以营利为目的的有偿中介服务等情况的；[单选题]*○A.有○B.无7、以各种形式参与客户的经营事项、利益分配或向客户借用资金的；[单选题]*○A.有○B.无8、被列为失信被执行人名单或存在其他失信信息的；[单选题]*○A.有○B.无9、有嫖娼、卖淫、吸毒、包养情妇（夫）等情况的；[单选题]*○A.有○B.无10、有酒驾（醉驾）情况的；[单选题]*○A.有○B.无11、有参加涉黑、邪教、非法宗教组织等活动的；[单选题]*○A.有○B.无12、行踪神秘，经常出入与身份不符场所的；[单选题]*○A.有○B.无13、社会交往复杂或与不良人员来往的；[单选题]*○A.有○B.无14、与业务往来或关联单位人员有不当交往的；[单选题]*○A.有○B.无15、其他社会活动方面的异常行为。[单选题]*○A.有○B.无三、投资消费方面的异常行为排查1、超出个人经济实力投资或代他人投资股票、基金、期货、私募、贵金属等理财产品的；[单选题]*○A.有○B.无2、大额借贷或利用本人消费类贷款用于投资、出借他人，或参与非法投资平台进行投资的；[单选题]*○A.有○B.无3、投资导致大额资金损失的；[单选题]*○A.有○B.无4、超出个人经济实力购车、购房、购买奢侈品等的；[单选题]*○A.有○B.无5、经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；[单选题]*○A.有○B.无6、个人信用卡恶意透支、套现或为他人套现提供便利的；[单选题]*○A.有○B.无7、经常以各种借口向他人借钱，或借他人信用卡消费或者套现的；[单选题]*○A.有○B.无8、个人贷款逾期三期（含）以上的；[单选题]*○A.有○B.无9、个人账户与客户发生不当资金往来的；[单选题]*○A.有○B.无10、出借账户或借用他人账户过渡资金的；[单选题]*○A.有○B.无11、与他人产生经济纠纷或被追讨债务的；[单选题]*○A.有○B.无12、其他投资消费方面的异常行为。[单选题]*○A.有○B.无四、声誉风险方面的异常行为排查1、单位内是否有员工在未经授权的情况下接受媒体的问询、采访或约稿；[单选题]*○A.有○B.无2、单位内是否有未经审批流程通过媒体发布信息的情况；[单选题]*○A.有○B.无3、员工个人开设的微信公众号是否有使用“工银安盛人寿保险有限公司”、“工银安盛人寿”、“工银安盛”等公司名称或使用公司LOGO的现象；[单选题]*○A.有○B.无4、单位内是否有未经总公司办公室登记开通微博、微信公众账号的情况；[单选题]*○A.有○B.无5、员工是否有在社交媒体上发布泄露公司商业机密、有损公司品牌声誉、损坏客户利益等言论。[单选题]*○A.有○B.无五、人员管理方面的异常行为排查1、是否提供虚假学历、虚假身份信息；[单选题]*○A.有○B.无2、以避税、维持团队架构、完成激励方案、套取费用为目的虚增虚挂从业人员；[单选题]*○A.有○B.无3、给予或承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或其他利益；[单选题]*○A.有○B.无4、是否存在倒卖保单的性质[单选题]*○A.有○B.无5、从业人员违规销售非保险金融产品；[单选题]*○A.有○B.无6、强迫从业人员购买保险、通过即买即卖、即买即借、循环投保虚增保费并套取费用；[单选题]*○A.有○B.无7、通过虚列人头、虚假续佣、高额聘才等套取资金；[单选题]*○A.有○B.无8、从业人员挪用、侵占保费或保险金。[单选题]*○A.有○B.无六、保单分配方面的异常行为排查1、以不当方式拒绝接受收费困难件或保留有利于自己的应收件；[单选题]*○A.有○B.无2、协助续期督导分配保单过程中,故意拒绝接受收费困难件或保留有利于自己的应收件，违反保单分配规则。[单选题]*○A.有○B.无七、侵害个人信息乱象专项整治1、通过非法途径盗取或购买消费者个人信息？[单选题]*○A.有○B.无2、利用有奖问答、赠送礼物等方式诱导消费者提供与本人业务或服务无关的个人信息[单选题]*○A.有○B.无3、超越职权（除完成本职工作所必须外）范围下载、存储个人信息至个人办公计算机、移动硬盘或U盘等具有存储功能的终端或介质[单选题]*○A.有○B.无4、存储个人信息未经加密或脱敏处理[单选题]*○A.有○B.无5、使用誊抄、拍屏、扫描文字识别等方式私自记录消费者个人信息数据[单选题]*○A.有○B.无6、滥用职权或利用管理漏洞篡改消费者个人信息数据[单选题]*○A.有○B.无7、未按照规定年限和规范要求保存、管理包含消费者个人信息的纸质材料[单选题]*○A.有○B.无8、营业场所纸质材料未按规定入柜加锁保管[单选题]*○A.有○B.无9、已填写的业务材料由营销人员私自保存长期未上交[单选题]*○A.有○B.无10、未采取加密、脱敏等安全措施通过互联网邮箱、微信发送消费者个人信息数据[单选题]*○A.有○B.无11、使用商业网盘存储分享个人信息数据[单选题]*○A.有○B.无12、因系统或操作原因在发送包含消费者个人信息的电子资料或服务信息时导致消费者重要信息外泄[单选题]*○A.有○B.无13、可跨业务、跨机构、跨层级、跨地区查询与本人管理业务无关的消费者个人信息[单选题]*○A.有○B.无14、员工之间共用账号、借用账号查询消费者个人信息[单选题]*○A.有○B.无15、未按规定留存查询授权材料[单选题]*○A.有○B.无16、未经消费者同意私自查询、虚构理由和业务背景查询信息[单选题]*○A.有○B.无17、私自收集或违规收集消费者信息和联系方式用于营销[单选题]*○A.有○B.无18、在消费者明确拒绝营销后仍继续营销[单选题]*○A.有○B.无19、规避销售系统向消费者营销产品[单选题]*○A.有○B.无20、在未经消费者同意的情况下，利用已获得的消费者个人信息，擅自为消费者办理业务或冒充消费者办理业务[单选题]*○A.有○B.无21、在无法定事由，且未获得消费者同意的情况下，将消费者个人信息提供给外部机构或其他个人[单选题]*○A.有○B.无22、向外部机构或个人贩卖消费者个人信息[单选题]*○A.有○B.无23、违反法律、行政法规和国家网信部门规定，向境外提供个人信息[单选题]*○A.有○B.无24、业务申请未获通过的，未将申请材料及时退还消费者或按规定删除、销毁，导致客户经理或保险代理人长期保存消费者个人信息[单选题]*○A.有○B.无25、发现合作机构出现侵害个人信息安全行为时未及时处置[单选题]*○A.有○B.无26、未使用有效加密方式通过互联网等不安全渠道向第三方合作机构传输个人信息[单选题]*○A.有○B.无八、其他方面的异常行为排查1、因涉嫌违法犯罪被公安司法机关调查，采取拘传、刑拘、取保候审、监视居住、逮捕等强制措施的；[单选题]*○A.有○B.无2、具有贪污、挪用、侵占、盗窃、诈骗、贿赂等行为的；[单选题]*○A.有○B.无3、婚姻发生异常变故，家庭矛盾突出的；[单选题]