2023年期货从业资格考试期货法律法规考试题库带答案解析

2023年期货从业资格之期货法律法规通

关考试题库带答案解析

单选题（共80题）

1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期

限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D2个

【答案】C

2、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务

时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）o

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】A

3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B∙应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D∙应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】D

4、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解

除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之

日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】A

5、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工

作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B∙住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】B

6、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以

从事的行为是()。

A.向客户做出保本承诺

B∙代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】D

7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由

()o

A∙投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】B

8、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的

()账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】C

9、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编

码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】A

10、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未

作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依

据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担

赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】C

11、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）o

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】A

12、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A∙应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业

部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】A

13、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应

当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监

会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】A

15、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行

为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程

等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并

自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其

派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

16、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延

支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于

（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】C

17、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定

计入()o

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】B

18、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一

通过()办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D∙国务院期货监督管理机构

【答案】B

19、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利

和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】B

20、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误

的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】D

21、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）o

A∙保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B∙保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C∙保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D∙保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障

基金

【答案】C

22、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采

集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他

开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B,打印文件

C.客户整容确设文件

D.电子文档

【答案】D

23、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信

信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法

行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约

民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】D

24、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】B

25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括

（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】B

26、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】A

27、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当

性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用

资金余额不低于规定的最低标准。

A∙当曰结算前

B∙当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】C

28、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B∙中国期货业协会提名，董事会通过

C∙股东大会提名，董事会通过

D∙股东大会提名，中国证监会通过

【答案】A

29、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（

批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D-国家工商总局

【答案】B

30、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】A

31、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的

设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关

规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】B

32、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C∙拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】B

33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币

（）。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】C

34、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】B

35、在我国，期货交易应当在（）内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

【答案】B

36、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定

计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】B

37、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关

情况。

A.期货交易所

B∙期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】D

38、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】C

39、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托

资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】D

40、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C∙董事会

D.会员大会

【答案】B

41、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营

利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B∙独立董事

C.副总经理

D∙总经理助理

【答案】C

42、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】B

43、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A∙期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】C

44、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】A

45、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构

发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业

会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述

情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】C

46、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来

都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经

营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止

与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会

【答案】D

47、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】A

48、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B∙信贷资金、经营利润

C∙信贷资金、财政资金

D∙信贷资金、自有资金

【答案】C

49、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资

金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与

当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货

交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300

万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。

下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的

是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B∙因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期

货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政

府确认，合同有效

D∙因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】A

50、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1（试行）》的规

定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能

力最高类别为（）o

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】B

51、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该

标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

c.最低价

D.平均价

【答案】A

52、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的

（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】C

53、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资

者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】B

54、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券

公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A∙代理客户进行期货交易

B∙代期货公司收付期货保证金

C∙协助办理开户手续

D∙通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

55、有权指定交割仓库的是（）。

A∙国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C∙国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】D

56、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员

参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应

当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2/3；5

B.1/3；5

C.2/3；10

D.1/2；10

【答案】C

57、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产

生的民事责任，由（）承担。

A.期货公司

B∙期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】A

58、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会

派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

Al个月

B.2个月

C∙3个月

D5个月

【答案】C

59、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向

客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】A

60、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒

的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】D

61、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当

认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】B

62、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）

的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】C

63、（）成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场

【答案】D

64、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经

营机构应当建立（）,收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】B

65、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独

立、分别管理。？？

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】A

66、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或

者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C∙总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】B

67、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确

定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B∙过失

C.风险

D.市场

【答案】C

68、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,

协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所

【答案】B

69、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王

到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发

现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称,

第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B∙构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】A

70、下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D∙期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人

员

【答案】D

71、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之

日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

72、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股

权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法

中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】B

73、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（

制定的。

A.期货交易所

B∙国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】B

74、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则

要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起

()日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】A

75、下列机构中有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D∙国务院期货监督管理机构

【答案】A

76、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期

货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】D

77、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投

资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有

资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能

决定使用保障基金。

A∙保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

78、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确

定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B∙过失

C.风险

D.市场

【答案】C

79、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以

公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】C

80、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A∙通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B∙代期货公司收付期货保证金

C∙代理客户进行期货交易

D∙期货行情信息.交易设施

【答案】D

多选题（共40题）

1、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方

式，向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

【答案】ABC

2、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职

前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

【答案】ABD

3、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险

官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C∙首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

【答案】ABD

4、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定的初衷是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C∙促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

【答案】ABCD

5、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）o

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货

业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资

者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授

权进行期货业务

D∙期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】ABC

6、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造

成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有品种

B.没有买卖方向

C.没有开平仓方向

D.没有数量

【答案】ABD

7、对于研究分析报告，期货公司应（）o

A∙建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究

分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B,采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信

息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,

报告期限一般为3个月或6个月

【答案】ABC

8、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错

误的有（）。

A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

B∙进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C∙于当日转发给相关期货交易所

D.进行审核，审核通过后由期货公司注销

【答案】ABD

9、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其

()o

A.书面警示

B.行政处罚

C.公开谴责

D.通报批评

【答案】CD

10、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补

偿、追偿等情况报告()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

【答案】CD

11、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,

第(1)项所称风险控制指标标准是指：(1)净资本不低于12亿元；

(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金

和客户委托管理资金)的150%;(3)对外担保及其他形式的或有负

债之和不高于净资产的10猊但因证券公司发债提供的反担保除外；

(4)净资本不低于净资产的70册中国证券监督管理委员会可以根

据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

A∙净资本不低于12亿元

B∙净资产不低于12亿元

C.净资本不低于净资产的70%

D.净资产不低于净资本的70%

【答案】AC

12、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责

令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C∙提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】ABC

13、证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。

A.本公司控股的期货公司

B.本公司全资拥有的期货公司

C.由同一机构控制的期货公司

D.由同一机构参股的期货公司

【答案】ABC

14、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风

险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度

外，还应当监督检查（）。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B∙在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离

等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D∙在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理

等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】ABCD

15、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员

组成

D.期货交易所会员不能是个人E

【答案】BD

16、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。

期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材

料。

A.变更法定代表人申请书

B,股东会关于变更法定代表人的决议文件

C.拟任法定代表人任职资格证明

D.中国证监会派出机构规定的其他材料

【答案】ABC

17、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有

()o

A∙限仓制度和套期保值审批制度

B.大户持仓报告制度

C∙当日无负债结算制度

D.客户交易编码制度

【答案】ABCD

18、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。

A.了解投资者的财务状况

B.客观的告知投资者期货投资的特点

C.诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.缴纳服务保证金

【答案】AC

19、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非

期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）o

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的

D∙不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的

【答案】ABD

20、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和

可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依

据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】ABCD

21、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格

的期货公司，首席风险官应当监督检查（）o

A∙是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相

适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其

客户的权益

C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的

利益的情况

D.是否存在超范围委托的情形

【答案】ABC

22、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A∙收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D∙代理客户从事期货交易

【答案】BC

23、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协

会组织举办的后续职业培训。

A.独立董事

B-董事长

C.首席风险官

D.总经理

【答案】ABCD

24、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B∙组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】ABC

25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）

情形时应当向公司全体董事书面报告。

A.期货公司进入风险预警期的

B∙净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规

定比例的

C.风险预警期结束的

D.风险监管指标不符合标准的

【答案】BD

26、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令

未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指

令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易

指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨

额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。

下列关于责任承担的说法，正确的是（）o

A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行

的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任

B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司

承担赔偿责任，乙承担连带责任

C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责

任，期货公司承担连带责任

D∙期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客

户和期货公司共同承担损失

【答案】AB

27、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果

该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）o

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向中国期货业协会报告

C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

【答案】AC

28、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是

A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B.客户可直接起诉期货交易所

C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以

直接起诉期货交易所

D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

【答案】ACD

29、期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或

者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿，包括()

A∙未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户

持仓报告制度的

B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的

业务的

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

【答案】ABCD

30、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事

()行为。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以个人名义收取服务报酬

C.以公司名义收取服务报酬

D.向投资咨询服务的客户提供市场传言E

【答案】ABD

31、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括

（）。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】ABCD

32、《期货从业人