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文档简介

1、财务与会计人员严禁从事()。A.承担与本职岗位有冲突的工作2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用重要表目前()。5、证券企业只能接受其()的期货企业的委托从事简介业务。程序向()汇报。10、商品期货中的重要品种可以分为()。11、下列有关基金公开募集与非公开募集的说法中，对的的是()。13、证券企业应当在其经营场所明显位置或者其网站公开的信息包括()。14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。15、基金管理企业、基金托管和销售机构的从业人员的特定严禁行为有()。A.在不同样基金资产之间、基金资产和其他受托D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录D.发行数额在100万元以上的C.募集设置只合用于股份有限企业，不合用于有限责任企业C.执业证书管理措施D.执业行为准则20、发生信息披露违法行为的，根据规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、施的是()。A.发行人、上市企业的董事、监事、高级管理人员C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺24、证券企业可以委托()代为推广集合资产管理计划。D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%如下的罚款算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以3万元以上30万元如下的30、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。31、发行人披露的招

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