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文档简介

节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)A.收费有关法规B.客户有关资料5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。B.封闭信息6、下列有关加强证券经纪业务管理规定的说法中，对的的有()。7、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。B.采用抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的9、证券市场的监管机构包括()。D.行业协会A.有限责任企业的全体股东或者股份有限企业B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委11、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式A.董事A.以欺诈手段或者其他不合法方式误导、C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易A.证券企业经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资征询和财务顾问业务应当集中管理15、下列选项中，属于公开信息的是()。B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息16、证券企业为期货企业简介客户时，应当向客户阐明的事项有()。A.明示其与期货企业的简介业务委托关系B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息18、下列有关加强证券经纪业务管理规定的说法中，对的的有()。A.对证券经纪业务实行统一领导、分级管理C.切实履行反洗钱义务19、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.对的的是()。C.从业人员应具有从事有关业务活动所需的专业知识和技能，获得对应的从业20、商品期货中的重要品种可以分为()。D.外汇期货21、证券、期货投资征询业务的界定包括()。A.通过,电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货B.证明被继承人死亡的有效法律文献及复印件A.期货交易占用保证金数额合计在20万元以上的B.证券交易成交额合计在30万元以上的C.获利或者防止损失数额合计在15万元以上的25、证券投资者保护基金的来源有()。B.发起人认购的股本数额不少于企业拟发行股本总额的35%C.发起人在近3年内没有重大违法行为B.业务对象的针对性人员的()。C.风险控制意识D.风险杜绝意识34、证券企业经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D.住址证明B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客D.建立健全客户投诉处理制度，妥务B.证券企业应建立与区域性市场相适应的投资者合适性制度，向投资者充足揭示风险，40、下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于成果犯A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物A.黄金C.农产品D.金融工具45、下列具有法人资格的有()。46、企业的财产包括()。A.动产B.网上查询55、下列有关证券企业参与区域性股权交易市场有关规则的说法中，对的的有()。务57、开放式基金与封闭式基金的重要区别有()。A.有符合《中华人民共和国证

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