2023年证券从业考试证券市场基本法律法规考试题库带答案解析

2023年证券从业之证券市场基本法律法

规通关考试题库带答案解析

单选题（共80题）

1、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）o

A∙φ（M）

B.φOX3）

c.φO（W

D.φ（M）

【答案】C

2、国务院证券监督管理机构可以要求（）,在指定的期限内提

供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A∙ΦOX3≡B

B.o0≡gxg）

C∙Φ0W⑥

D.φ（¾≡B）

【答案】A

3、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于

证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】C

4、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,

与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B∙相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

【答案】B

5、证券公司的一般组织机构包括（）o

B-OW

c.φ（W）

D.（WW5）

【答案】D

6、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。

A.IIII.IV

B.I.Il.IV

C.I.Il.III

D.Il.III.IV

【答案】A

7、下列说法中，正确的有（）

A.（5X2）®

B.φ（2W

C.@03）

D.（W3）Φ

【答案】c

8、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法

正确的有（）。

A.I.Il.Ill

B.Il.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

【答案】A

9、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供

证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）o

A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C.向客户提供适当的投资建议服务

D∙提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析

意见

【答案】A

10、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决

议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

【答案】A

11、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管

理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管

理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。

A.IILIV

B.Il

C.I、Ill

D.I、IILIV

【答案】D

12、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

A.Il、IILIV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、Il、IV

【答案】B

13、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员

B,机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

【答案】A

14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中

国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会

及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。

A.H、III

B.I、IIIsIV

C.I、II、IV

D.I、IIsIH、IV

【答案】D

15、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划

总份额的()。

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

【答案】A

16、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，

()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和

其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令

参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银行业协会

【答案】A

17、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华

人民共和国公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C∙国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】A

18、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股

票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司有一般违法行为

C.公司最近两年连续亏损

D∙公司会计报表数据出现差错

【答案】A

19、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要

约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责

令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

A.记大过

B.终止收购

C.通报批评

D.警告

【答案】D

20、根据《证券法》，下列说法正确的是（）。

A∙Φ（2W

B.①③

C.稣

D.ΦO3）

【答案】D

21、（2020年真题）（）对证券公司实施《证券公司全面风险管

理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管

理体系。

A.证券业协会

B,证券交易所

C.登记结算公司

D.证监会

【答案】A

22、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A∙Φ（2W

B.（2XM）

c.φ^）0）φ

D.①(W④

【答案】C

23、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资

子公司设立条件的说法正确的是（）o

A∙具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理

制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益

冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且

设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式

变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】A

24、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销

合同，应当（）o

A.I、Il

B.I、Il、III.IV

C.I、IILIV

D.Il、IILIV

【答案】B

25、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的

董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出

席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）

通过。

A.半数半数

B.2/32/3

C.2/3半数

D.半数1/3

【答案】A

26、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内

幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

27、证券法法律体系的组成包括（）。

A.①m

B.∞(D

c.φ0>φ

D.φ(2W

【答案】D

28、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责

()o

A.H、IV

B.I、IIIsIV

C.I、II、IV

D.II、III

【答案】A

29、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有()o

A.I、IILIV

B.Il、IILIV

C.I、Il

D.I、Il、III.IV

【答案】D

30、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是()。

A.I、Il、IIKIV

B.I、Il、IV

C.I、Il

D.I、Il、III

【答案】D

31、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。

A.Il、IILIV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、Il、IV

【答案】C

32、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务

包括()。

A∙^XM)

B.(M)

c.φom)

D.φ(2)

【答案】D

33、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、

高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职

资格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】C

34、（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘

请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）o

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C∙申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D∙申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】D

35、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应

当载明的事项包括（）。

A.0X2X3）

B-OW

c.φθ>3）

D.①O④

【答案】D

36、申请证券上市交易，应当向。提出申请，由其依法审核同意，

并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

【答案】B

37、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券

业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）o

A.罚款

B.没收违法所得

C.警告

D.撤销业务许可

【答案】D

38、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不

定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）o

A.年度报告

B∙每日报告

C.月度报告

D∙临时报告

【答案】B

39、（2016年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当

以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.Il、IILIV

B.I、Il、IV

C.I、Il、Ill

D.I、Il、III.IV

【答案】D

40、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业财产属于合伙人共有

D.合伙企业具有高度的资合性

【答案】C

41、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资

产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）o

A.I、Il、IV

B.I、Il、IILIV

C.I、III

D.I、IILIV

【答案】A

42、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正

确的有（）

A.I、IILIV

B.Il、IILIV

C.I、Il、IV

D.I、Il、Ill

【答案】D

43、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B∙投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C∙证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交

易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及

有关文件资料。保存期限不得少于20年

【答案】C

44、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应

当（）。

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的

材料

B,向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D∙要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者

清空证券后予以注销

【答案】D

45、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名

制有关要求，下列要求中表述错误的是（）o

A∙特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账

户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账

户给他人使用

B∙不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立

证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C∙为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工

持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超

过5年

D∙对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚

拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任

公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账

户的使用

【答案】C

46、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）o

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B∙证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活

动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其

中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培

训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】C

47、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）o

A∙投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B∙投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,

继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

【答案】D

48、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当

具备的条件有（）o

A.I、IILIV

B.I、Il、III.IV

C.I、III

D.Il

【答案】A

49、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业

资格，必须具备的条件，说法错误的是（）o

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C∙具有专科以上学历

D∙通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

【答案】C

50、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）o

A.（W）

B.OW

C.OW

D.①0标④

【答案】D

51、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有()。

A.Il、III、IV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、IlsIV

【答案】D

52、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(??)。

A.I、Il、Ill

B.I、III.IV

C.I、Il、IV

D.Il、IlkIV

【答案】A

53、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有

()o

A.①Φ

B-OXW

c.(DOXS)

D.φ(3W

【答案】C

54、（2019年真题）公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文

件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

55、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险

管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事

会聘任，其解聘应征得（）同意。

A∙证券公司首席风险官

B.子公司董事长

C.证券公司董事长

D.证券公司总经理

【答案】A

56、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基

金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业

人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心

业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

57、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管

理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公

司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官,•证券公司董事会

B∙证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长,•证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】B

58、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法

错误的是（）o

A.在证券交易所发行

B.由金融机构承销

C∙由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

【答案】A

59、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（）。

A.Il.Ill

B.I.Il

C.I.IIIIV

D.IIIIV

【答案】C

60、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下

列（）情形时，不需召开临时股东大会。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

B.持有公司股份3%的股东请求

C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

D.监事会提议召开

【答案】B

61、。是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销

期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

【答案】B

62、（2018年真题）下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符

合的条件的说法中，错误的是（）。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B∙具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并

得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券

公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件

【答案】C

63、证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A.证券行业协会

B,证券交易所

C.中国证监会

D.证券信用公司

【答案】C

64、下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾

问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有

关的证券研究报告

B∙担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项

目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价

格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C∙担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机

构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理

要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D∙证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶

段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究

报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批

程序

【答案】B

65、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A.I.Il.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.III

【答案】C

66、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括O。

A.I、H、IV

B.I、H、IIRIV

C.I、IIsIII

D.IIIsIV

【答案】C

67、公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

【答案】B

68、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立,

具体要求包括（）。

A.I、Il、Ill

B.I、Il、IV

C.I、III.IV

D.I、Il、III.IV

【答案】D

69、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金

明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科

创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（）,

其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】C

70、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公

司股票、债券、（）,以及国务院证券监督管理机构规定的其他

证券及其衍生品种。

A.艺术品

B.贷款

C.房地产

D.基金份额

【答案】D

71、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人

资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批

准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B∙3个月

C.6个月

D12个月

【答案】B

72、犯集资诈骗罪的，处