财务管理咨询服务项目投标方案（技术方案）

1目录一、服务范围 3(一)对本项目的了解和认识 3(二)服务措施 4 5(一)项目服务范围和主要工程量 5 5 7(二)服务方案(含应急预案、应急情况的处理) 8 82、应急预案、应急情况的处理 3、现场组织管理 4、进度计划 (三)项目组织机构与人力资源配备、劳动力计划 3、劳动力计划 (四)拟投入的主要设备机具配备和进出计划 2、主要设备机具进出计划 (五)质量管理措施 (六)信息及资料管理 (七)技术服务和其他服务 2(八)技术规范书要求提交的其他内容…….1303(一)对本项目的了解和认识项目名称：新能源有限公司2023-2025财务管理咨询服务项目项目认识：对贵公司的财务管理咨询业务，序号服务项目具体服务内容相关法规依据1财务管理咨询(1)以企业管理制度为蓝本，关注企业有关内部控制制度建立健全情况，及其与相关(2)关注制度执行情况及存在的问题；(3)关注资金使用的审批情1、企业内部控制基本规3、现金管理暂行条例。2询(1)范围。对近两年左右的会计档案进行检查；(2)对遵循企业会计准则和会计核算办法进行评价；(3)对账务处理存在的问题1、中华人民共和国会计2、企业会计准则；3、企业会计核算办法：4、有关税收法规。3资料管理咨询(1)完善合同管理制度；(2)从票据印制、备查登1、档案法：2、会计档案管理办法；3、会计基础工作规范。4资产管理法规咨询(1)讲解资产管理相关法(2)印发发票常识、假发票1、企业国有资产管理暂行4(二)服务措施财务管理咨询依据财务及财务管理活动的内在逻辑反映企业财务状况的经济指标的分析入手，寻找薄弱环财务管理的要求和企业所具备的可能条件，提出改革方财务咨询的主要步骤可以归纳为：根据咨询要求二、服务人员要求三、服务对象服务对象包括：常驻新能源有限公司，对其所属分(子)公司共计29咨询方案咨询方案5(一)项目服务范围和主要工程量项目名称：新能源有限公司2023-2025财务管理咨询服务项目服务范围：常驻新能源有限公司，对其所属分(子)公司共计29个一、实施要求(1)工作要求1)根据采购人要求，按照财务管理咨询准则规定，严格执行财务管理咨询实2)参与财务管理咨询项目的服务人员熟悉相关法规制度，严格执行国家的法3)我方及派出人员必须严格执行采购人有关保密制度，对参与执行财务管理4)我方在采购人规定的时间内，合理配备人员，保质保量完成财务管理咨询5)参与财务管理咨询的人员与服务单位有直接关系或有可能影响结果公正性(1)按照相关规定和采购人的要求，组成财务管理咨询组开展财务管理咨询(2)在财务管理咨询过程中如发现服务单位存在重大违法、违规、违纪问题6(3)按照合同约定的时间和标准完成财务管理咨询业务，并对财务管理咨询(4)在财务管理咨询期间不向服务单位提出与财务管理咨询工作无关的要有针对疫情的具体措施和方案，确保人员安全。派出人二、服务内容要求1、向企业提供改善经营管理(重点是成本、财务、资金管理)、提高经济效三、具体工作内容(1)工作任务。这就是通过洽谈和协商，明确咨询主体与咨询客体双方是否(2)实施步骤：①初步接洽；②研究回复；③深入商谈。(1)工作任务：通过快速、全而的调查，客户的关键问题，共同确定咨询课(2)实施步骤：①预备调查；②确定课题；③签署协议。(1)工作任务：通过深入调查分析，判断各课题领域的问题及原因，提出系(2)实施步骤：①深入调查研究；②分析问题的原因；③拟定改善方案；④7又称预备调查阶段，主要是了解企业的经济效益现①预备咨询阶段。包括的企业财务管理：现状和包括起草咨询报告、咨询组织内部开展讨论，征求企①协助完善财务管理制度，使之符合会计准则及重8(二)服务方案(含应急预案、应急情况的处理)1.服务内容1.1为服务对象提供会计核算、记账、编制财务报表、申报纳税等服务。1.2股权转让、注销等与市场主体事务相关的事项。1.3按照相关规定向税务机关报送年度企业所得税纳1.4按年度在规定的期限内，通过市场主体信用公示系统向工商机关报送年度1.6减免退税、售付汇、企业架构调整、申请政府基金、财税培训、财税管2.服务要求2.1专业性。财务管理属于专业管理范畴，有其特有的方法、手段和要求，有完整的会计核算体系和管理摸式，这是区别于其他专2.2综合性。财务管理全面渗透到企业经营的全过程和相关领域，因此，财务2.3关联性。财务管理是专业管理又是综合管理，决定了财务管理与其他专业管理、综合管理有着密切联系。因此，财务2.4法制性。财务管理必须严格遵守国家法律、法规，遵守行业及企业的规章规、制度有强制性，财务管理必须在法律允许的范围内9(1)企业所处行业的特征；(2)企业的特征；(3)企业所从事和可能从事的各战略经营领域的成功关键是什么,发展速度如何，资金利润率是多少，为建立战略优势所需(4)企业所从事和可能从事的各战略经营领域中，成本居于何战略地位，行(5)企业的筹资环境特征，包括供求形势、筹资条件、行业与融资机构的一(6)同行业竞争者资金筹措与运用效果，包括资金效益性、资金流动性、资关键因素，机遇和威胁，为企业的财务管理体系提(1)企业财务管理体制的现状；(2)企业资金流动运行及其功能现状(效益性、流动性、安全性);(3)企业筹资和投资工作及其管理的现状；(4)企业成本及成本管理的现状；(5)改进企业财务管理现状的条件。(1)战略期内，对企业资金流的总功能要求是什么?侧重点是什么?(2)各战略经营领域内，资金流的功能要求是什么?侧重点是什么?(3)企业的筹资方针是什么,即筹资的主要来源、筹资的基本条件，以及改(4)企业的投资方针是什么,即战略投资的重点、强度、速度；投资效益的(5)企业成本管理的重点经营领域、重点成本项目、重点产品，以及大致的2.1了解委托方基本情况，接受委托方咨询。2.2委托方应出具与委托事项有关的资料和证明材料，并对其合法性、真实2.3沟通确认服务内容、服务时限、收费方式、后续服务及双方权利和义务等2.4收集基本资料，包括但不限于以下资料：营业执照、公司章程、经营场所2.5如不能接受委托，应向委托方说明理由，退还其全部材料。3.签订合同/协议3.1财务管理咨询项目部应与委托方签订合同/协议，合同/协议生效后方可开3.2终止委托合同/协议应当办理会计业务交接事宜。相关会计资料的传递与交4.1客户分类管理.4.2岗位设置4.3工作标准流程1)沟通与协调；4.4内部管理制度4.4.1培训制度：4.4.2结合岗位设定及公司实际情况，制定合理的绩效考核制度。4.4.3制定合理激励制度，调动员工工作积极性。包括但不限于以下内4.5档案管理4.5.1应在接收到新签合同当日填写客户档案登记表并将信息同步给外勤及会4.5.2合同续签信息需要在到期前一个月同步给相关负责人，联系客户续签合4.5.3委托方提前一个月提出撤户申请，双方按照合同约定签字审核后签订终4.5.5应当有专人负责档案管理。5.1财务管理咨询项目部应确定需要实施监督的内容，按照规定的时间间隔或5.2财务管理咨询项目部应当实行复核及抽查，对外出具的业务报告应经过财5.3财务管理咨询项目部应当建立业务质量追责制度，对违反操作规范，出现6.1投诉6.1.1应建立与业务质量管理相结合的投诉管理制度，向企业公布投诉管理部6.1.2安排专门人员调查、核实投诉事项，及时答复投诉人。6.1.3定期汇总、分析投诉内容，提出加强与改进的办法与措施。6.1.4投诉管理制度的内容包括但不限于以下方面：1)建立书面投诉机制：2)48小时内确定回访；3)5个工作日内给出解决方案；1)一般事务投诉的调查处理机制；2)特殊事务投诉的调查处理机制；3)紧急事务投诉的调查处理机制；1)有效投诉；2)无效投诉；3)满意度调查；4)沟通与协调。6.2评价6.2.1财务管理咨询项目部应通过自我评价、委托方评价和社会评价对服务绩6.2.2评价可采用访谈、座谈、发放调查问卷等多种方法，可单独使用，也可6.3改进6.3.1财务管理咨询项目部应根据评价结果发现机构管理、质量等方面存在的6.3.2财务管理咨询项目部应制定改进措施，确定改进内容，完善服务方法，(一)财务咨询活动的理想境界是形成内外加和效应。念，认真负责开展工作。咨询人员一定要深入基层现场调查工座谈、对话，了解他们的想法，尽可能收集到足够在此基础上，找出问题，提出有针对性的改进建议。被活动情况明、底数清，问题抓得准，对策针对性(二)财务咨询活动的理想状态是形成整体效应。(三)财务咨询活动的重点。财务咨询要内外互动形成加和效应，各要素联动形保证，是财务咨询的关键。财务管理咨询要了解资金果，对资金的安全性，特别是资金链的运行状对应的措施并加以改善。再次，静态分析和动态评价。动态评价则是通过对企业内部条件、企业利润目标利润是企业特别是财务管理追求的终极目标，是财而，正因为利润是最终结果，它决定于企业经营的运行控能力，决定于资金、成本、监督三个环节的有效控制。企签订业务约定书，并在委托书中明确咨询时间、范围和具备专业胜任能力、熟悉委托项目的项目组长及各专明确由项目组长组织编写咨询方案，组织方案的分核，使财务管理咨询服务工作的组织具有项目针项目人员之间随时进行内部沟通，项目组定合，互通信息，分工协作；项目组长与建设单位随时位、施工单位有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双六、技术措施管理、风险控制、各类业务操作指南以及财制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保三级复核措施：财务管理咨询服务执业人员对工作底键点工作底稿，草拟报告初稿，报业务负责人复核后送业务财务管理咨询服务计划安排的质量高低，直接影效，所以在安排计划时，必须建立在对单位财务管理咨询服务结果、领导要求等进行安排，而且要项目实施过程是一个系统的“项目”,必须保证每个环节的质量，特别是对于(一)财务管理咨询服务通知的质量控制通知时间，必须强调要在财务管理咨询服务进驻三天(二)财务管理咨询服务工作方案的质量控制熟虑的思考过程，所以高质量的咨询方案就会指导咨询项目快捷、顺利、有序的实施，否则，就会给项目造成财务管理咨询服务时间的浪费、项目质量得不到保证的须进行具体方案的设计管理工作，因为它的科学务效率，避免造成财务管理咨询服务资源浪费，出现(三)财务管理咨询服务工作底稿的质量管理控制财务管理咨询服务工作底稿，是财务管理咨询服务理咨询服务目标的完成。但是证据的收集受很多主范，强调质量收集的要求和标准才能对财务管项目实施证据收集的质量管理。收集的各种录，对口头证据也要进行记录并复制成书面记录，由提方可作为财务管理咨询服务结论依据。收集的证据必须和要求具有相关性，同一财务管理咨询服务证据对不同财务管理咨询服务工作底稿内容的质量管理。在书做到规范清晰，叙述简单明了，财务管理咨询服务定性及认上，做到规范整齐，各种公章、名章齐全，使底稿的(四)财务管理咨询服务结论的质量管理控制意地以每个财务管理咨询服务执业人员的意就不会规范，特别是同类项目的财务管理咨询服务报在格式上，标题有统一的规范，具有规范的内容框架等规定的评价用语，不至于出现评价有失客观的情况；在不同的问题、不同的处理方式，被审单位接制度明确财务管理咨询服务查出问题以何种方式进行披这样才能提高财务管理咨询服务决定的影响力、执行理，做到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度形成的各种文字、图表、照片、声像等等的历史记总体财务管理咨询服务思路和在每个咨询项管理咨询服务方法上，必须进行事先的规范效益财务管理咨询服务相结合；手工和账表要规范哪些项目顺查、哪些项目逆查，哪些项目要使用通过自我约束、自我教育，维护行业尊严，树立行业我们要严格遵守国家法律法规、财务管理咨询服务管理咨询服务员，各司其职，实施各项咨询程序，行内部控制制度的评价以及风险评估，就财务管理坚持“以质量求生存，以信誉求发展”,不断完善财务管理咨询服务工作内部管理，加强内部质量控制，不为获取利益而在财务管理咨询服务(审核)项目开始前，拟定总体财务管理咨询服务策略，在业务约定的时间内按时按质完成财务管理咨询服务(审核)程序、出具财务管理选派经验更丰富的高级别人员现场参与处理特别紧急事知晓重要时点(加班、撤场、汇报、沟通、提交报告和附表)的时间。(一)设立应急预案的响应机制。应急预案根据相关法律法规及业务约定书的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造成的社会危管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的(二)定期检查各项防范措施的落实情况，及时消除事故隐患；对项目实施过程中可能发生的突发事件和采取安全防范措施的情况，应当(三)突发事件发生后，应急工作组将立即启动应急预案，采取措施控制事态发展，组织开展应急事件的处置工作，并立即向项(四)责令工作组负有特定职责的人员及时收集、报告有关信息，向委托方及(五)组织委托方、客户单位、工作组人员、相关专家，随时对突发事件信息进行分析评估，预测发生突发事件可能性的大小、影响范围和(六)定时向应急管理小组报告突发事件预测信息和分析评估结果，并对相关2.加强公司日常疫情报告制度的管理和防治措施落实三、工作职责(一)防控分组长职责(二)部门负责人职责(三)员工职责2.上班时间严禁串岗，如因工作需要必须多人同时作业的，尽量保持安全距6.防疫期间严禁开空调(含中央空调);7.做好工作区域的通风，上下午各一次，时间为20-30分钟，通风期间同事们11.下班后需外出的请佩戴防护口罩，家中做好通风，本人及(四)消毒及清洁人员职责1.疫情风险分析一旦疫情扩散，不仅仅是威胁到员工的身体失!2.预防及应急措施做好对员工的宣传及教育培训工作，运用宣传栏、组2.2.应急措施准备好应急物资并制定相应制度，安排专人负责年度经营费用中规划事故应急处置的资金列出，按时拨坚持“安全第一、预防为主，统一指挥、分3.2.统一指挥、分级负责：在应急指挥领导统一组织下，发挥4.1.组织机构按照《应急管理规范》要求，公司成立应急指挥小组(三级应急指挥中心),4.2.职责(1)负责突发事件应急决策和部署，负责指挥、协调应急准备、应急响应、(2)统一协调和调度公司一切有效资源进行事故抢险与应急处理。(3)接受上一级应急处理指挥部对事故抢险与应急处理资源的统一指挥和调的监督监视；负责突发事件应急现场的安全监督和管理；项目的安全秩序；监督抢配；安排人员协调与当地政府、卫生行政主管部门、疾病4.5.善后处理组职责5.处置措施根据传染病疫情事件的严重情况，分级实施控制措施5.1.通知应急救援领导小组领导，根据防疫要求进行范围内封锁与隔离，效隔离，同时向上级疾病控制部门进行报告5.2.布置安排好人力、做好安全保卫工作。各部门接到应急反应的通知后，应按各自的职责对突发事件进行处理。对部分健康的运行在应隔离时间段内，已隔离病员均得到有效治疗，且未诊病例时，由应急救援日常管理机构负责人报告应急救5.5.后期处置疫情事件结束后，按照把事故损失和影响降低到最5.6.总结归档一、疫情全程应急措施1.实行疫情报告工作制度。疫情未解除前，建立和加强24小时值班值守制报工作。在疫情仍未稳定期间，实行轮班值班排班制度，通过一是全面摸排审计工作人员流动情况及检测二是做好人员健康登记，主要包括：近14天身体健康情况；近14天是否与有发热等症状病例接触；遇有发热等症状、疫情期间严禁谎报、瞒报、漏报。落实体温监测，设立体温检测4.及时做好防控物资调配。高度重视口罩、手套、消毒水、体温枪等应、第一时间处置，最大限度降低疫情对企业的影响，确(1)对发现体温高于37.3疑似新冠患者，临时安排在指定场所进行医学隔离观察，登记有关信息(包括：姓名、身份证号、常住地、现住地、联系方式、接触史),并立即联系属地社区医务人员，由专业医务人员对其情况进行核查，并立即(2)经医院确诊的，应按照新冠纳入乙类传染病，并采取甲类传染病的预(3)对疑似患者接触过的场所、物品等，进行全面消毒、销毁等处置措施。(4)加强分类管理处置，发生1例病例或5例以下聚集性病例，经调查属于发生2例以上聚集性疫情，经调查属于已发生内部传播，应根据判定的传播范围实(5)强化宜传教育和心理疏导。疫情发生后，要及时向职工公布疫情情况及(6)配合和协助有关部门做好疫情防治、流行病学调查等工作。一、防疫措施温情况随时向公司或居住地所在居委会报告。体温超过37.3停止外出工作。2、工作人员必须要佩戴一次性使用医用口罩，医用外科口罩(或其他更高级别的口罩)和手套。一次性口罩每4小时更换1次或感到潮湿时更换，有污染时随通蒸汽或煮沸消毒30分钟，或先用有效的含氯消毒液浸泡30分钟，然后常规清3、工作人员每日工作前、工作后必须对检测设备用具进4、工作人员必须随身携带含醇类消毒湿巾或消毒液、消毒剂等，增加公共部5、工作人员必须随时进行手卫生，可用有效的健康码为绿色且大数据行程卡显示14天内无中高地区轨迹者方可进入工作现场。使用，应严格依据疫情期间空调运行管理与使用指导相(1)灾害性故障引发的网络中断、系统瘫痪、数据被毁等；(2)因接地不良、机房屏蔽性能差引起的静电干扰或外界的电磁干扰使系统(3)机房电力设备和其它配套设备本身缺陷诱发信息系统故障；(4)机房安全设施自动化水平低，不能有效监控环境和信息系统工作；(5)其它环境安全风险。种网络应用的正常运转。例如，路由设备存在路由信息泄量、带宽是否考虑客户上网的峰值，网络设备有无冗余设行网络攻击和信息窃取。例如未经授权非法访问三、系统安全风险操作系统的安全性是系统安全管理的基础。数据库服务2.数据库安全风险所有的业务应用、决策支持、行政办公的信息管理核及高可用性的保障机制，还需要对数据库的安全管理，包括安全标签，日志审计等多方面提升安全管理级用系统软件在数据的安全管理设计上也不可避免地存在3.应用系统的安全风险为优化整个应用系统的性能，无论是采用C/S应用模式或是B/S应用模式，应用系统都是其系统的重要组成部分，不仅是用户访问系4.病毒危害风险计算机病毒的传播会破坏数据信息，占用系统资源，起网络堵塞甚至瘫痪。尽管防病毒软件安装率已大幅度5.黑客入侵风险一方面风险来自于内部，入侵者利用嗅探程务、木马等综合手段获得合法用户的用户名、口令等进行非法登录，窃取内部网重要信息，或使系统终止服务。所四、预防预警加强对各类网络与信息安全突发事件和可能引起突发事件发生或可能发生时，应及时对发生事件或可能发生事若发现下列情况应及时向应急领导小组报告：利用络或信息系统通信和资源使用异常；网络或信息系统瘫一、为提高发生失泄密事件应急处置能力，最大限度地减少失泄密事件所造成的损害，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》,制定本预案。(一)制定和修改我所失泄密事件应急处置预案；(二)接收突发失泄密事件情况报告，并向上级系统应急办公室报告；(三)负责失泄密事件应急处置的组织领导工作；(四)对应急处置过程进行监督；(五)必要时，联系国家保密、国家安全和公安部门对事件进行查处；(六)根据调查结果，对事件发生单位和责任人提出处理意见。三、发生失泄密事件的单位或发现失泄密事件的个人，应当在8小时内，以书(一)发生失泄密事件的部位；(二)被泄露国家秘密的主要内容、密级、数量及载体形式；(三)失泄密事件发现(生)的时间、地点、简要过程等；(四)己造成或可能造成的危害；(五)事件责任人的基本情况；(六)已采取或拟采取的查处办法和补救措施。(一)已向国家保密、国家安全或公安部门报案的，由有关部门负责查处，涉(二)未向国家保密、国家安全或公安部门报案的，由涉密工作领导小组组织(三)调查失泄密统计信息的密级、内容、保密期限、生产日期、规定的知悉(四)采取果断措施，追查涉密统计信息的流失渠道，收缴流失的信息资料，(五)在事件未调查清楚之前，应会同有关部门防止媒体、网络对失泄密事件(六)对出现在公共网络、出版物、广播、电视等媒体上的泄密信息，协调相规范》,给予适当的表彰和奖励。(在介绍中注意接听并积极、礼貌、清楚的回答客户的问题)。5、从客户的咨询和投诉中找寻客户真正需要的帮7、处理措施(1)记录投诉内容：根据客户投诉登记表详细记录客户投诉的全部内容，如(2)判断投诉是否成立：了解客户投诉的内容后，要确定客户投诉的理由是(3)确定投诉处理责任人：依据客户投诉的内容，确定具体责任负责人。(4)责任人分析投诉原因：要查明客户投诉的具体原因及具体责任人。(5)公平提出处理方案：依据实际情况，参照客户的投诉要求，提出解决投(6)提交主管领导批示：针对客户投诉问题，主管领导应对投诉的处理方案(7)实施处理方案：处罚直接责任者，通知客户，并尽快收集客户的反馈意见。对直接责任者和部门主管要根据有关规定做小，扣罚责任人一定比例的绩效工资或资金(8)总结评价：对投诉处理过程进行总结与综合评价，吸取经验教训，并提(1)组织强有力的项目管理班子，落实管理岗位的职责。建立各工种专人负1组建由项目经理为主要负责人，财务管理咨询服务班组长组成的项目负责骨干团队。2组建由项目经理为主要对接人，全权负责该项目的前期沟通工作，中期协3制定每个阶段的质量目标，将目标层层分解，质量责任彻底落实到位，严格奖罚制作。4建立严格而实用的质量管理和控制办法、实施细则，在项目上坚决贯彻执56由项目总监领导、监督各专业部门和实施工作班组的质量管7计划部对项目进行安排部署，保证保质保量按期完8设立项目监督部门，对财务管理咨询服务服务质量进行监督，保证服务质量(2)将本项目列为公司的重点管理项目。公司领导及各有关部门，全力以(3)建立项目协调会制度，及时同有关单位互通信息，掌握作业动态，协调(4)强化现场管理，落实责、权、利。对各道工序严格把关，避免返工。项实绩进行奖罚；同样，对各作业班组实行考奖励，反之则进行罚款。通过奖优罚劣，充分调动管2、技术措施(1)服务方面②项目部将负责向采购方报送总体项目计划，例会这一制度完善我方咨询服务人员与采购方之间的关系(2)财务管理咨询服务作业准备是保证工期的必备措施①做好作业调查，编制实施性作业组织设计，针对本织设计及各工序的作业工艺标准，对于关键工序③按合同条款规定，在各项准备工作就绪且开工(3)按照招标合同要求进行工期控制①认真组织财务管理咨询服务，按计划实施财务管理验收评定标准进行财务管理咨询服务，及时向建设单位报月量协调，配置充足的劳动力满足作业需要，组织好各工(3)以科学数据为依据，优化作业组织设计优化、总体性的作业组织设计，以科学数据为依据，运用统(1)制定周密详细的作业网络计划，抓住关键工序，对影响到总工期的工序(2)在项目开工前，必须严格按照总工期要求，提出项目财务管理咨询服务(3)成立由项目经理为主，各安全检查队、班组负责人组成的指挥调度室，加强安全检查工作的协调和领导。定期召开调度会议，协(4)在项目总进度计划的控制下，作业过程坚持逐月(周)编制出具体的项(5)项目计划执行过程，如发现未能按期完成项目计划，必须及时检查分析(1)认真填写《财务管理咨询服务日记》,逐日详细记录项目进度、质量洽(2)坚持每周定期召开一次由项目总负责人主持，各专业项目负责人参加的项目作业协调会议，听取关于项目作业进度的汇(3)各级领导必须“干一观二计划三”,提前为下道工序的作业，做好人力、物力准备，确保项目一环扣一环地作业。对键工序，主要领导和有关管理人员必须跟班作业，必要时组(4)对作业进度进行严格控制，凡进入本次项目的人员设备等，在未完承各一、项目团队建设(1)因事设岗原则量配置人员，不能因人设岗，要达到因事设岗、人事相(2)精简高效、满负荷原则(3)竞争上岗、择优选用的原则(5)一般性原则(6)岗位轮换原则对在本岗位工作时间过长达到轮换要求的员工，可适当(7)客户导向原则(8)命令统一原则(9)权责对等原则(1)有效的团队目标1)有效的团队具有一个大家都渴望追求且具有意义的目标，它能为团队成员即明确做什么,达到什么结果。2)目标应是以时间为基础、可以衡量的、可达到的，能够用数据或事实来表3)团队的目标制定后，还要根据团队的总体目标进行分解传递，即分解为能(2)卓越的领军人物有强烈的事业心和高度的责任感，创新意识、组织能力2)团队应支持和信任带头人，对有突出成绩的团队带头人在物质、精神、职意识，增强团队的凝聚力和向心力，促进团以及队员自身理论水平、实践能力的迅速提升，进而实现“1+1>2”的团队效3)一将无能，累死三军世界上最优秀的将军并非是常胜将军，而是“善败将于他能在最不利的情况下让自己的损失最小化。决(3)和谐的团队文化1)每个人虽然都是独立的生物和社会实体，但并不能孤立地存在，而需要在作的个体所组成的正式群体，以任务为导向，拥有共同值观。二是团队领导要注意处理好队员和行业企业的关系(4)良好的外部条件1)世界是普遍联系的。普遍联系着的事物是相互制约的，任何事物既制约他件既是事物的制约因素，也是推动该事物发展的动力。发展动力因素构成事物发展的条件，它们决定着事物发展的2)任何一个团队组织要生存发展，总是离不开一定的物质条件，需要提供办束功能，同时也具有导向和激励功能。企业一定要从实3)企业要注意在团队中营造一个个性自由表达、身心愉悦、情感流动、宽松人想出成绩，彼此尊重、承认差异、相互欣赏，适合(5)多维的绩效评价体系1)科学合理的评价体系是调动团队积极性、检验其建设成果、提升团队核心过程管理，许多环节有机联系，形成一个持续、闭环的种改进式管理，注重信息的积累和分析，通过增加绩效沟2)应建立科学的多维度绩效评价体系二要看团队目标的实现程度，强调团队成员绩效考核相结合，并根据团队自身特点和发展规二、人员配备的原则(一)配备原则(二)管理原则1、定性管理(岗位责任制及有关规范制度)和定量管理(与量化指标相结(三)竞争淘汰原则淘汰机制程序运行，结合实际情况，贯彻实施项目淘汰1、实施依据在贯彻淘汰机制过程中，项目将根据每年二次“德、绩2、实施措施严格按照人员考核、录用及淘汰流程规定执行，实各员工队伍素质保持最佳状态，达到淘汰比率控制在1843%、岗位轮换比率在5%的(四)量化管理原则4、年度考核量化，年度岗位轮换率5%,淘汰率5%。(五)标准化运作原则3、运用本公司《员工手册》,规范员工的行为。(六)择优原则“重能力、重水平、更重品德”的用人标准，以本公司内部选送人员为主，严(一)管理人员需要量的确定在任何一个组织中，都存在着管理人员的外流和自然减管理人员的需要量也会不断增加。因此，组(二)管理人员的选聘标准担任管理工作不仅意味着在组织中取得较高的地担任管理职务的人拥有相当的权力，而组织对其外，管理者能否有效影响和激发下属的积极性3、富于创新精神采用何种方式去做?由谁去做?等等。管理过程中充满了决策。决策能力是管理人5、较强的沟通能力是组织成功的基本保证，而要实现相互理解就要借助信息沟通才能完成。沟通的效6、较强的组织协调能力有较强的组织协调能力，能够按分工协作的要求合理调1、全体动员(1)梳理现有生产业务流程、管理流程，按流程对现有岗位进行逐一分析，(2)根据岗位，明确岗位职责，制定岗位说明书。必要时进行岗位分析信息(3)结合发展需要和各方面意见对岗位描述进行补充、修改和完善，提出本依据岗位说明书职责描述，采取“要素评分法”,对各岗位的价值给予公正、通过等级岗位评估，掌握岗位间的工作差别，确定复5、定岗定员在各部门自报的基础上，按照总量控制，结构优化的要6、根据定岗定员的架构进一步建立对应每一个岗位考核一、仪表仪容换，衣袋内不乱装杂物。穿着应整洁干净，扣好纽扣须梳理伏帖，不可蓬乱或烫怪发型；男员工不准4、在服务中的站、立、坐、行要符合规定，姿势4、对待别人问询，要微笑作答，尽量使其满意。有不清7、不得其他单位人员拉关系、索要好处(费),不准私自揽业务，利用工作四、行为规范(1)上班时间必须穿工作服，工作服要整洁，纽扣要扣齐，不允许敞开外(2)制服外衣衣袖、衣领不显露个人衣物，制服外不显露个人物品，服装衣(3)上班统一佩戴工号牌，工号牌应端正地戴在左前胸胸襟处。(4)非当班时间，除因工作或经批准外，不穿着工作服或携带工作牌外出。(5)鞋袜穿戴整齐并保持清洁，鞋带系好，不允许穿鞋不穿袜，非工作需要(6)当班时间尽量统一穿着黑色平底布鞋或皮鞋，女员工应穿肉色丝袜或白(7)不允许穿背心、短裤、拖鞋。(8)男女员工均不允许戴有色眼镜，不佩戴多余首饰。(1)女员工前发不遮眼，不披发，不梳怪异发型。(2)男员工后发根不遮领，不盖耳，不留胡须，不梳怪异发型。(3)男女员工不允许剃光头。(1)保持手部干净，指甲不允许超过指头两毫米，指甲不允许残留污物，不(2)员工应经常洗澡防汗臭，勤换衣服。衣服因工作而弄湿、弄脏后应及时(3)上班前不允许吃异味食品，保持口腔清洁，口气清新，早晚刷牙，饭后(4)保持眼、耳清洁，不允许残留眼屎、耳垢。(5)女员工不允许浓妆艳抹，避免使用味浓的划转品。(6)每天上班前应注意检查自己的仪表，上班时不能在管理人员面前或公共一、服务内容要求平的前提和基础，实施科学高效的现代化管理必须建立在依庭，唯有“法制”或“法治”条件下的管理才可以被模仿和性、原则性，可以避免人为的不公平与组织管理的混育?安全工作情系千家万户，安全工作是一切工作能否顺利发展的前提和基础，离4、提高服务意识、服务水平，加强相关人员的培训学习，力争为客户提供最1、基本原则律，即礼仪的原则。掌握礼仪的原则很重要，它是服务人(1)尊重的原则原则，就是要求我们在服务过程中，要将对被(2)真诚的原则服务礼仪所讲的真诚的原则，就是要求在服务过程中此，才能表达对被服务对象的尊敬与友好，才会更好地此相反，倘若仅把礼仪作为一种道具和伪装，在具体操(3)宽容的原则(4)从俗的原则风，百里不同俗”的局面。这就要求服务人员在服务工(5)适度的原则(1)男士仪容修饰要点1)卫生。勤洗澡及更换衣服，勿在服务中出现身上异味的情况。2)剃须。若无特殊的宗教信仰或民族习惯，要养成每日修面剃须的好习惯，3)发型。男士的发型要长短适当。最好能做到：前发不覆额，侧发不掩耳，(2)女士仪容修饰规范1)面部修饰规范2)肢体修饰规范3)发部修饰规范对于时尚流行的染发，但作为服务人员不可以把头发染服饰的选择和穿戴很重要的一个原则是遵循“服饰的TPO原则”,这是有关服饰礼仪的基本原则之一，其中T、P、0三个字母，分别是英文时间(t 服装、考虑其具体款式时，首先应当考虑如何与着装的时间、地点、目的协调一(3)在服务中，以不佩戴首饰为好。不宜佩戴花哨和张扬个性的工艺饰品以1、服务方面(1)我公司将选择专业能力出众人员，配合甲方安排财务管理咨询任务。(2)项目部将负责向甲方报送总体项目计划，并积极协助甲方确定财务管理(3)每月的项目进度计划提前报送甲方进行最后定板。(4)每周召开项目例会，由项目负责人主持，甲方及咨询执业人员参加。通过例会这一制度完善我方咨询服务人员与甲方之间的关(5)召开例会时项目负责人将向甲方提交每周工作汇报及下周工作计划，详(6)充分重视甲方的指示，现场人员随时以书面形式记录甲方的指示，并予2、设备方面(1)设备配置到位，要做好服务，必要的软硬件设备是不可缺少的。为了确包括硬件上的智能单兵(可远程音视频对讲、轨迹追踪),软件上的安全信息化平(2)确保设备状态良好：要发挥设备的功能，提高服务效率，使设备保持良(3)我方将长期提供优良的技术支持，为采购方提供专业的财务管理咨询服3、人员管理方面坚持全过程管理，保证指挥、监督的封闭性者，计划、组织、控制、反馈集于一身，避免管理环(一)我公司应当每年至少一次对客户关系进行梳理和评估，以合理保证只有(二)我公司在接受新客户的业务前，或决定是否保持现有业务或考虑接受现(三)针对有关客户的诚信，我公司领导层应当考虑下列主要事项：(四)我公司可以通过下列途径，获取与客户诚信相关的信息：(五)在确定是否具有接受新业务所需的必要素质、专业胜任能力、时间和资源时，我公司应当考虑下列事项，以评价新业务的特定要求2.我公司人员是否具有执行类似业务的经验，或是否具备有效获取必要技5.如果需要项目质量控制复核，是否具备符合标准和资格要求的项目质量控制(六)在确定是否接受新业务时，我公司还应当考虑接受该业务是否会导致现实或潜在的利益冲突。如果识别出潜在的利(七)在确定是否保持客户关系时，我公司应当考虑在本期或以前业务执行过(八)如果我公司在接受业务后获知了某项信息，而该信息若在接受业务前获知，可能导致我公司拒绝该项业务，针对保持该(九)我公司针对解除业务约定或同时解除业务约定及其客户关系制定的政策3.考虑是否存在法律法规的规定，要求我公司应当保持现有的客户关系，或向对本项目我方将采取与甲方紧密合作的方式，充分发挥整个项目的实施。根据项目实施的阶段和任务，邀请甲督，并在项目实施的各里程碑到达时召开项目协项目启动后，将由我项目计划控制小组定期执行情况，分析存在的问题，提出改进方法，尤其注重讨相应的风险处理对策，并将会议结果及时通报给甲方，由发布计划：项目经理将通过甲方确认后的项目甲方反馈：确定项目中对甲方反馈、建议、甚至抱怨的应对责任人(比如项目经理或设立专职的客户经理)和纪录跟踪的方式。状态报告：确定项目组需要向相关人或组织提交报工作绩效(服务的完成情况)、进度情况、缺陷总结和计划变更情况；1、现场指导方式项目进行过程中，为保证工作顺利进行，我建立专人负责制度，通过电话、微信等即时通的交流沟通，定期通过邮件发送项目实施的内容以及遇到的问3、定期活动方式(1)手机：建立项目成员手机通讯录，保持24小时手机畅通，根据信息分类(2)邮件：设立项目专用邮箱，相关文件通过电子邮件发送，避免数据丢失项目组成员手机24小时畅通，如未接通及时向上一级领导致电询问，电子邮箱设立专人管理，邮件及时分发至项目相关工作人员(1)反馈渠道1)公司内部质量管理信息的反馈2)甲方单位检查质量信息的反馈对甲方单位检查质量信息，由质检部进行收集并整理，(2)质量信息反馈的目的1)通过收集、分析、调查反馈的信息，查明原因，明确质量责任。2)加强预防措施或及时整治质量问题，举一反三，防止类似质量问题发生。3)方便项目管理部更好、切实的制定项目管理工作计划。(3)质量反馈信息处理机制1)质量反馈信息处理的基本原则是：实事求是，准确高效处理。2)质量反馈信息处理一般按照质量信息反馈处理程序和传递方式进行。为提3)质量信息必须以书面形式按规定及时反馈，项目部根据反馈信息中的质量4)公司检查的质量问题，由质检部书面直接反馈给项目管理部，项目管理部级责任人按照规定要求进行整改，由质检部跟踪5)甲方检查的质量问题，由质检部及时收集，并传递至项目管理部，由项目管理部负责制定出有效的整改措施。按甲方2、通过对项目质量巡查结果的整改与检审，不断提高公司项目服务质量、品1)要用各种手段增加投入，强化工作人员的责任心。项目部将本着“责、2)加强现场质量控制，确保服务优良率。3)加强对各设备设施的控制及数理统计分析。4)对相关部位重点控制。对照评定标准评分，确保服务质量不影响评优良。5)收集、整理好质量资料，使其满足真实、齐全、系统等要求。项目部将借施，坚决杜绝“走过场”,为履行好本次项目质量要求，为把本次项目建成精品物工作，增强顾客满意，维护认证的公正性、严肃性2.适用范围：本程序适用于与公司财务管理咨询活动3.职责3.1客服部：负责公司公开文件提供给投诉者，使其清楚了解公司关于申/投诉3.2综合部：具体负责申/投诉和争议的登记、受理、评价和记录的归档保存工3.3管理者代表：负责对重大申/投诉和争议组成工作组调查处理，由公司总经4.1申诉、诉和争议处理原则4.1.1公司将以公正、非歧视且严谨的方式受理、评价、调查和处理申/投诉和4.1.2申/投诉处理工作人员对所涉及到的任何与申/投诉有关的非公开情况负4.1.3参与申/投诉调查处理的人员，应与申/投诉组织无任何直接或间接关员(包括管理人员)不能参与申/投诉和争议的调查处理，以保证公正性和独立4.2申诉4.2.1申诉的范围4.2.1.1对公司所作出的审核结论不满；4.2.1.3其他原因。4.2.2申诉的处理程序4.2.2.1受审核方或获证客户在接到公司的决定或措施通知后，30日内向公司4.2.2.2申诉应以书面文件形式提出，并且由申诉人签字或盖章。对于口头或4.2.2.3综合部收到申诉材料后，填写《申诉/投诉和争议受理记录》负责调查处理，收集和验证所有必要的信息，以确定申诉4.2.2.4管理者代表或工作组对申诉情况进行调查d)提出回应申诉的相关措施，即处理意见或结论。4.2.2.5管理者代表或工作组经过调查、确认、分析和取证结果以及处理意见4.2.2.6管理者代表召集会议，审定处理结果，必要时可以参考以前类似申诉4.2.2.7申诉理由成立，属公司责任，公司管理者代表负责按照《纠正/预防措施程序》中有关规定，组织相关部门分析不符合产生的原因4.2.2.8申诉中的问题不属于公司的责任，但与公司审核工作有关，应举一反4.2.2.9申诉理由成立，我公司将承担相应责任。4.2.2.10申诉的确认和调查处理进展情况和最终处理结果，由管理者代表以书4.3投诉4.3.1出现下列情况，任何单位或个人均有权向公司投诉：4.3.1.2财务管理咨询证据不足或不充分，不能证明财务管理咨询结论；4.3.1.3审核结论方面发生重大问题；4.3.1.4公司有关部门或工作人员违反财务管理咨询工作有关规定。4.3.1.5其他原因。4.3.2投诉应采取书面形式并附证据及投诉方姓名、联系方式。口头举报或来人反映，应提供所投诉事件的具体细节、证明材料和投4.3.3投诉的受理、确认和调查4.3.3.1投诉由综合部归口处理，管理者代表对投诉做出最终决定。4.3.3.2有关部门接到投诉电话或其他方式的投诉后，应填写《申诉/投诉和争议受理记录》,登记《申诉、投诉和争议受理台帐》,并与投诉者确认(可通过信件、电话、电子邮件等),确认后应立即转交管理者代表如与公司财务管理咨询工4.3.3.3对公司的投诉，综合部应登记呈报公司总经理。同时，根据投诉提供4.3.3.4对投诉的受理、确认和调查程序，按照本程序4.2.2.3—4.2.2.10条4.3.4投诉的处理4.3.4.1经调查投诉事实与本公司财务管理咨询行为无关时，综合部应做好相4.3.4.2经调查确系投诉事实与组织的体系运行中发生问题有关，投诉内容属b)属于公司工作人员不公正、泄密、受贿等违规情节，公司对有关人员进行c)属于公司责任时，公司管理者代表负责按照规定采取纠正和预防措施，形4.3.5无论投诉内容属实与否，管理者代表都应及时将处理结果书面通知投诉4.3.6投诉方或被投诉方对公司的处理仍有异议，可再次申诉。4.3.7公司对投诉处理过程各层级的决定负责。4.3.8投诉的提交、调查和决定不应造成针对投诉人的任何歧视行为。4.4争议4.4.1争议的提出和处理管理咨询组长有权先行决定，并在工作报告(1)进行初步的战略性分析和执行性分析，从主要财务报表入手分析反映资(2)了解财务人员对企业经济财务状况和财务管理体制的看法和对财务咨询(3)了解企业财务资料的完备程度，以便在正式咨询时能充分利用原有资(4)设计调查表。调查表主要列举在正式咨询前所需要了解清楚的问题。如客户的人员、产品、流通渠道、协作厂家等基本情况是同行业中竞争厂家的经营状况，财政实力和成指标情况，各类资金的筹集与占用情况等。在这个调查企业在财务课题范围内存在的主要问题及原因，案。这个阶段的调查，不应限于狭义的财务(会计业务)部门，因为财务问题涉及面及每个方面的主要问题；并在调查过程中，根据实际这一阶段，为了确定存在的问题，往往需要把企业财务进行比较。采用的比较标准，应当根据分析评价的目的来决定。改革方案(咨询报告)的形成是这一阶段结束的标志。在方案形成的过程中，需要和企业财务部门及经营管理部门的有关人员进行磋商，听取他们的意见；二、进度计划保障1、组织机构(1)目的性原则(2)精于高效(3)项目组织与企业组织一体化原则业组建的，项目管理人员来自企业，项目组织解体后，其人我公司不断创新项目管理模式，基本形成了一套管理实际的项目管理新模式。项目部组建、专(1)项目参与人员岗位责任制企业内部具有清晰的组织结构，自总经理向成立了专门的项目组，项目组内部包括项目经理、技经理等项目组成员。组内成员实行岗位责任制，责任分(2)项目计划、统计、进度管理1)签订项目合同后，我公司将由项目小组负责具体联络，根据招标方需求合2)项目责任人组织人员制定咨询计划、分解进度目标，以分解后的进度目标3)项目进行期间，我公司将做好各阶段文档编制及提交工作，包括实施日4)因项目需求或物理环境变化等客观原因影响进度的，我公司将及时与招标5)计划执行过程，如发现未能按期完成计划，我公司及时检查分析原因，立(3)项目质量、安全管理1)我公司将严格按照国家及地区规范及合同进行咨询；明确项目组成员的岗2)我公司将在项目进行前分析项目的重点、难点，为本次项目制定针对性强的具体实施方案。我公司将在项目中做好的“初检、复检、3、进度控制方法为了完善咨询项目计划管理，强化咨询项目计(1)咨询项目进度控制是指对完成咨询项目规定时限的控制与考核。对咨询项目从咨询调查、现场咨询到出具咨询报告实行(2)项目负责人具体负责对咨询项目进度进行日常登记、检查、通报和考(3)项目负责人建立咨询项目进度台账，及时登记实施的咨询项目进度情(4)项目负责人编制年度咨询项目计划时，应当根据事务所领导的要求及咨(5)咨询项目现场实施时限，应在调查了解的基础上合理确定。(6)咨询组编制咨询实施方案时，应当根据年度咨询项目计划确定的完成时(7)咨询组在咨询实施过程中，应严格执行咨询实施方案，通过协调、例会(8)咨询组应根据计划确定的时间要求和核定工作量，保证质量，按期完询项目延长时限审批表》,经分管领导同意，所长批准后实施。(9)咨询组应当在现场咨询结束后及时完成咨询报告征求意见稿起草、审核(10)咨询组应当在收到采购方书面回复意见后，研究、核实采购方意见，修(11)分管领导审理业务科出具的咨询结果类文书，发现其咨询实施方案确定4、进度保障(1)组织保证1)建立项目里程碑控制体系，并建立进行控制的组织机构，将进度绩效评估2)建立项目进度控制的工作责任制，明确进度控制人员的具体工作职责；3)实行项目经理责任制，对项目行使计划、组织、指挥、协调、实施、监督4)根据项目要求，科学合理地组织项目实施，形成实施小组资源在时间、空5)建立项目全面质量管理体系，针对主要影响项目进度的工序进行动态管6)选派有项目经验丰富、管理能力强的项目经理担任本项目的负责人，对项7)加强对项目人员的技术培训、管理培训、教育工作，有良好思想作风的队(2)制度保证建立项目实施过程的例会制度，利用项目管理(3)计划保证1)采用项目实施进度总计划与月、周计划相结合的各级网络计划进度项目实盾、组织流水交叉、安排合理的项目实施程序。做好项2)倒排项目实施进度计划，编制进度计划，月旬滚动计划及每日工作计划，3)根据各自的工作，编制更为详尽的各阶段实施进度计划，制订工作计划，4)在确定项目实施进度计划目标的前提下，分组编制实施方案，力求项目实并对项目实施落实质量、进度奖罚制度，强调(4)经济保证(5)项目管理工具保证(6)部署保证1)加强项目实施计划管理和单位监督管理力度，由项目经理编制切实可行的2)充分、合理地调动所需要的各类资源以确保项目的顺利实施。统一安排项(一)严格按照文件要求的具体日期，完成整个项目的审计工作。(二)提供充足的人力、设备等确保满足整个项目的需要。(三)根据项目总进度计划，编制各时期较为详细的实施计划。(四)紧紧抓住作业网络计划中关键线路上工作的作业周期，及时完成关键线(五)精心组织、科学作业。根据划分的作业区域，合理平衡和安排劳动力，充分做好准备工作。根据安排提出财务管理咨询计划是龙头，加强计划的指导作用是控制进度的必要性进度计划，分项的财务管理咨询工作计划，将计组。为保证计划的实现，可采取财务管理咨询工作切身利益挂钩。财务管理咨询服务中要经常检查计划的执行(1)根据本项目的特点，在实施方案上制定严格的财务管理咨询工作保证措(2)有针对性地编制方案，预先考虑到各种破坏因素，按方案的措施要求做(3)根据分解计划的实施情况，发现偏差及时纠正、调整。6、为保证计划完成，我公司将配备有类似项目经验的财务管理7、制定详细的财务管理咨询工作计划，严格按照财务管8、进度控制方法(1)实行财务管理咨询进度计划的动态控制财务管理咨询进度计划的控制是一个循环渐进的动现场进度动态控制的条件和情况千变万化，项目负责拖后，要分析原因，并系统分析对后续工作将产生的影(3)技术保证措施1)做好财务管理咨询计划，尽最大可能减少现场计划修改，保证财务管理咨2)财务管理咨询工作前都必须进行会议，使所有参与财务管理咨询的人员都了解做什么,怎么做，做到什么要求，达到什么目的，以质量保进度。3)加强管理，以有序的作业程序保证财务管理咨询进度。在财务管理咨询工(3)进度保证措施控制计划表点准时完成。合理安排工作进度与作业计划，均衡安排3个财务管理咨(4)科学的计划分析项目进度规划制定的依据是工期，项目负责小组必学的财务管理咨询实施计划，在此计划中，从人1、建立健全项目组织体系尽早建立起适合财务管理咨询项目特点的项目管理按项目技术准备资料组织财务管理咨询，充分发挥经理、项目总负责人等构成的领导决策层，相关人员根据财务管理咨询项目性质及特点，创建以项目经理进度计划，并确定关键线路，以此为依据，制定“月、周”财2、强化业务系统职责，严格执行岗位责任制：强化各业务系统职责，严格执行岗位责任制，将各项财务管理咨询任务落实到务管理咨询的全方位，无缺口，无重叠，从而通过人询例会，会中总结一周的财务管理咨询进展情况及下周工三、财务管理咨询计划保证交底、备料计划，积极采用新工艺、新技术，插入，减少工序间的间歇时间，做到有序合理的流水财务管(三)项目组织机构与人力资源配备、劳动力计划(1)负责财务管理咨询项目的全面管理工作，对财务管理咨询的各项工作向采(2)组织政策法规制度在咨询服务过程中的贯彻执行，根据本项目的实际情况(3)全面负责抓好项目部的廉政建设，抓好项目部人员的思想政治工作，防微(4)根据工作需要，负责项目部各项人事安排。(5)负责拟订项目部年度工作目标和每月工作安排，并采取积极措施保证年度(6)合理安排项目部经费使用，抓好会计管理工作和有关咨询服务经费的协调(7)负责组织安排督办交办的工作任务。(8)负责签发咨询服务报告及对外的各项文件信函，适时检查项目的咨询服务(9)贯彻执行党和国家的路线方针政策，执行各级财政部门和咨询服务的各项2、项目助理岗位职责(1)协助项目负责人教育、引导项目部工作人员正确处理监督与服务的关系。(2)协助项目负责人组织安排项目部的财务管理咨询服务工作，承办督促，督(3)负责组织咨询服务人员参与咨询服务工作。(4)协助项目负责人定期布置、检查、总结项目部工作，发现问题及时解决，(5)协助项目负责人抓好项目部行政管理工作，检查岗位职责落实情况，合理(6)完成领导交办的其他工作。(1)严格执行国家有关法律、法规和规章，按时、按质、按量完成财务管理咨(2)负责咨询服务项目的初审工作，按时出具初审报告。(3)参与证据收集工作，填写工作底稿，控制咨询服务工作质量。(4)提出对本项目咨询服务工作的有关建议。(5)真实、准确地记录财务管理咨询服务工作事项，并整理咨询服务项目工作(6)完成领导交办的其他工作。组织目标的确定为组织明确了工作方向，组织标的条件。但是，要真正实现组织目标，还要靠组织中标。由此可见；主管人员在整个管理过程中起着举足轻活动取得成效的关键人物。因此，有效地为组织取得成效的最好保证之一。大到国家一级的组织，人员配备的另一个重要性，是在复杂多变的环境管人员作好准备。正如在计划工作中指出的，况具有不肯定性，未来的主管人员都必须能很好地面向化。因此，同其他管理职能一样，人员配备应有一个开二、人员配备的原理是指对主管职务及相应人员的需求越是明确，是指组织越是想要提高管理水平，就越是要在是指主管人员越是处在最能发挥其才能的职位是指任何一个组织越是想要使其主管人员能1、人岗关系型这种配备类型主要是通过人员管理过程中的各个环位的人员质量。它是根据员工与岗位的对应关系进行配备3、流动配备型位关系为基础，对组织人员进行动态的优化与配置，形(1)人员规划。组织目标需要配备合格的人员来实现，人员的配备需要有科(2)工作分析。组织仅有人员规划是不够的，还需要对这组织所设的岗位进行工作分析，形成规范的职务说明书。职务说明(3)人员测评。进行工作分析后，基本可以确定岗位对人员在知识、技能、个性等方面的要求。在人员选拔时，配合适当的人员测评量工具，对求职者所进行的科学的人员测评可让容易地了解他(她)是否能胜任该(4)合理配备。进行了工作分析与人员测评后，就要对从组织内部或外部招(5)动态优化与配置。通过内、外部招聘手段引进人员进行合理有效配置的悖；二是个人与同事要易于形成强有力的工作团队，而四、原则1、经济效益原则组织人员配备计划的拟定要以组织需要为依据提；它既不是盲目地扩大职工队伍，更不是单纯为了解2、任人唯贤原则和聘任程序是组织聘任优秀人才的重要保证。只有严所谓因材起用，是指根据人的能力和素质的不同，去组织中人的角度来考虑，只有根据人的特点来安排分的发挥，使人的工作热情得到最大限度的激发。8、动态平衡原则作，同时也要使能力平平、不符合职位需要的人得到识6、对员工的业绩进行考评，并据此决定员工的续聘、调动、升迁、降职或辞六、任务2、促进组织结构功能的有效发挥。要使职务安排和设计的目标得以实现，让组织结构真正成为凝聚各方面力量，保证组织管理量适应各类职务的性质要求，从而使各职务应承担的职责3、充分开发组织的人力资源。现代市场经济条件下，组织之间的竞争的成败取决于人力资源的开发程度。在管理过程中，通过根据工作需要，我方配备的不少于10名专业人员，安排合理、充足、专业，我公司严格遵守招标投标专人定岗制度规定，凡对已经开展咨询服务工作的项目不随意更换项目负责人项目负责人责任制度，项目负责人需全面负责该我方会配置专人与采购方进行联系，第一时间及9、接受客户的咨询和投诉，解答客户提出的各种投诉及建议，1、根据每次委托要求和项目情况，按照“业务则，我所拟选派具有相同或类似财务管理咨询量相匹配。同时，根据委托方要求和工作需要，随时调整(四)拟投入的主要设备机具配备和进出计划3、机械的管理一、设备配备1.目的2.适用范围3.职责4.设备管理工作程序4.1设备的购置购置申请表》,经项目部技术质量负责人认证、公司分管领导签批后，由办公室负收报告》,验收合格方能交付使用。4.2设备使用维护管理准用证a,对于多功能设备，经检定、维修，包括校准和比对验证试验，证明其部分功b.对于多功能的设备只进行了所需的功能检定、维修或检b.设备的证书或报告的批准日期或检查、试验的日期(有记录的);所有设备必须每周进行一次维护保养，在湿度大的季格时，应立即停止使用，并贴上“停用证”,使用人员应及时报告项目部负责人。4.3设备的管理设备需维修时，由设备使用人填写《设备维修申请表》,经项目部负责人审核、办公室确认，报公司质量负责人审批后安排修理。修理情况由设备管理员在停用设备无法修复的应及时转账从“在用”转入“停用”,并集中存放。4.4技术档案a.设备履历表。表中的内容为档案目录、设备名称、5.可溯源性管理工作程序二、设备的使用三、设备的保管1.设备的保管由专人(材料核算员)负责，其他人不得动用库房的设备。2.经常保持库房的整洁、堆码整齐(五五堆码),工具未经清洗、材料未经整2、设备使用应按规定配备足够的工作人员(操作人员、指挥人员及维修人员)。操作人员必须按规定持证上岗。2、使用操作人员必须经过相应的安全技术培训，设备要有厂家的操作、维八、设备报废汰。(五)质量管理措施一、运作机制将安排熟悉业务、精干的人员投入所有项目，工作中一定做到环节不发生差错，建立完备的责任制度，明确服务工作每批准四级审查制，以确保服务工作的全过程符合国家法律、2、管理机制(1)建立内控机制和授权责任体系，形成决策和控制框架。按照国家法律及(2)通过建立以工作目标和业绩为导向的绩效评估和薪酬激励体系，建立健(3)推行精细化的工作计划管理体系和全面预算管理制度，建立财务审批等(4)围绕主营业务，建立有效的信息管理制度，保障内外信息畅通；建立各(5)充分发挥项目组织的政治核心作用，抓好纪律建设和反腐倡廉工作，建(6)建立各项组织管理制度，以精神文明创建和活动为载体，营造“以人为一、落实项目咨询责任制序，明确项目组长和各级咨询执业人员的工作职责，明确项二、发现内部控制的重大薄弱环节，应扩大测试范围在实施现场咨询时，咨询执业人员根据咨询具体方案中在严重混岗等严重缺陷时，咨询执业人员应充分意识到该证好咨询证据的质量关，咨询执业人员既要做好咨询过程记实施咨询检查的范围和方法。又要记录咨询作底稿应由咨询执业人员编制，咨询组长复核，对反映核内容和承担责任，层层把关，级级负责，确保每最重要的控制环节，是在重要咨询工作底稿进行重项目组长要及时了解咨询执业人员咨询工作据；咨询工作底稿能否充分支持咨询发现、咨询结论、咨询项目管理就是将这些管理技术运用于具体的经理、项目管理层、与项目客户处于各自利益考虑，二、项目管理多级控制体系项目管理的核心问题就是对项目范围、进度其次，在项目管理控制体系中，应明确各层控制角2、注重项目过程控制项目阶段控制：是指项目启动、项目计划、项目实施(包括项目执行与项目监控)及项目收尾四大阶段的阶段审批。只有通过项目的阶段审批，项目才能进入下一个阶段。阶段审批的级别在不同组织中，可以项目里程碑审批：是指根据组织项目管理流项目控制点的一种审批。项目里程碑审批根据项项目变更管理：项目执行过程中，出现与项三、项目风险控制：风险控制是项目实施过程中一项重要的控制工功，避免失败的重要保证。为便于项目过程控制四、质量控制计划：也即质量计划编制，是指各相关主体根据其任条件是否发生了变化，不执行计划的原因；二是检查处置：对质量检查所发现的质量问题或质量三阶段控制指事前控制、事中控制和事后控制原理，事中控制：首先为质量活动的行为约束，即质量产生作都在相关制度的管理下的自我行为约束的同时，充分3.三全控制原理为严格技术规范，确保财务管理咨询服务质量理全程负责——高级项目经理(行业主管)全程督查——技术专家会审——决策高层(所领导)审签把关的四级监控模式。(1)必须熟悉财务管理咨询服务项目的状况通，合理、全面、可靠的取得咨询服务所需相关情况，以(2)必须把握政策法规的运用(3)必须提供技术操作的支持供技术支持，把一切疑难问题解决在现场，并严格技术操(4)必须严格工作底稿的审查在实施咨询服务直至工作底稿归档，要认真负责对项目查，及时调整、补充或更正，确保工作底稿填制规范(5)必须保证咨询服务报告的质量真实施一级咨询服务，咨询服务记录随报告一并上其附件附表的规范性、完整性、可靠性和一致性。如二报告提出建议或意见，要及时进行修改、调整或更正，并记录(6)必须搞好内外上下的沟通场解决。当自身职责或能力不及时，应及时请示报告行业主管(高级项目经理),效的配合。咨询服务结束送达咨询服务报告2、项目经理(部门主管)全程督查制度(1)保证督查到位(2)保证技术支持对项目小组的调查工作，及时、主动地给予技术方面求，规避咨询服务风险，有力工作进展，确保咨询服(3)保证操作规范按方案进行尽调的，能及时发现问题，搞清原由、予(4)保证咨询服务质量对咨询服务工作底稿、咨询服务报告(包括附件和附表)等，要谨慎咨询服务，严格把关，确保其质量。咨询服务实施中，要注(5)保证内外通畅情况，征求意见，能消除异议，达成共识，进而保证咨性；另一方面保证内部上下的及时沟通，下情上报3、技术专家会审制度(1)技术专家组对高级项目经理提出的有关问题，要及时进行研究，予以答(2)技术专家组对于答复的问题，可采取口头或书面形式予以答复。口头答(3)技术专家组成员，要以认真负责的态度研究问题、分析问题，按照尊重客观、严守法规、公正可行、规避风险的原则缜密处4、决策高层审签把关制度(1)技术专家难以达成共识或难以解答处理的问题，由高级项目经理以书面(2)各级凡上报决策高层审签的文书，要确保其规范、完整、准确，如有失(3)对因咨询服务质量造成事实风险的人员，决策高层根据行业规定并视风为了保证各项制度的实施，我们还单独设立了管、咨询服务完成之后，质量监管部还定期导，保证各项控制制度的确实执行，促进了二、项目质量控制措施项目经理(主审)要加强与委托单位的业务联系与沟通，对参加项目人员的业项目经理、专业人员在监理服务期间，要经2、认真指导业务进行认真指导，使全体人员按工作程序、实施方案、3、加强监督4、严格复核(1)严格把握三个控制关：签约关、审查关、复核关。(2)建立案例分析会，对案例进行分析解剖，并研究相应的保证措施。(3)建立质量考核制度，技术总负责人负责质量考核，项目负责人负责对其(4)为促进全公司执业人员不断提高专业技术水平，确保工作质量，降低执(5)及时捕捉行业信息进行理论研究或技术开发。组织专题研讨提出建议方(6)为确保该项目的质量优良，公司建立了项目部之间相互交叉复查以及咨二、不准由相关单位或个人安排住宿。因特殊情况确需在相关十五、不准借公务活动之便机强制相关单位(一)员工在执业过程中，要自觉遵守国家相关法律法规以及公司的各项规章(二)建立健全廉洁执业制度，积极开展廉洁从业教育，认真监督并查处违规违法行为。发现员工在业务活动中有违纪违法行为苗头时(三)开展业务活动坚持公开、公平、公正、诚信、透明的原则(除法律法规认定的商业秘密和合同文件另有规定者外),员工要对公司忠诚，不得为获取不正(四)全体员工有向客户宣传廉洁执业相关规定的义务，有向公司举报违反廉(五)员工在咨询执业过程中，必须遵守以下职业道德行为准则：(1)不准由相关单位或个人支付或补贴住宿费、餐费。(2)不准使用相关单位或个人的交通工具、通讯工具等办公条件办理与咨询(3)不准参加相关单位或个人安排的宴请、旅游、娱乐和联欢等活动。(4)不准接受相关单位或个人的任何纪念品、礼品、礼金、消费卡和有价证(5)不准在相关单位或个人报销任何因公因私费用。(6)不准向相关单位或个人推销商品或介绍业务。(7)不准利用咨询职权或知晓的相关单位或个人的商业秘密和内部信息，为(8)不准向相关单位或个人提出任何与咨询工作无关的要求。通报批评。情节严重的，公司可以单方面中止聘用合同或业管理部门反映其违反职业道德的行为或移送司法机关追究4、不得利用咨询中发现的问题要挟相关单位或个人，从中谋利，收受各种形8、公司主要领导和分管领导要采取定期或不定期抽查检查相结合的办法，随务工作人员，要认真区分任务，明确各自在咨询工作(1)所有工作人员必须遵守国家的法律、法规和各项规章制度；(2)依照国家法律、法规和政策来执行所担负的咨询工作任务；(3)接受公司领导和委托单位的监督，恪尽职守，勤奋工作；(4)公正廉洁，克己奉公，维护公司荣誉和利益；(5)保守公司和委托单位的商业秘密。(1)享有履行职责所应有的权利；(2)获得劳动报酬和享受保险、福利待遇；(3)参加理论和业务知识培训；(4)对公司领导提出批评和建议；(5)按照规定辞职等权利。奖励；对工作中表现不好，违反上述规定者，公司将(一)职业规范1、职业道德规范制度(1)为促使咨询服务人员更好地履行职责，保持应有的职业道德，确保咨询(2)本规范所称咨询服务人员职业道德，是指咨询服务人员的职业品德、职(3)咨询服务人员必须恪守忠诚、正直、独立、公正、客观和勤勉的原则；(4)咨询服务人员必须严格遵财务管理咨询服务纪律规定。(5)咨询服务人员必须保持应有的职业谨慎，认真取证，缜密鉴别，用证据支持结论，不得无证据的主观臆断，不作无证据的咨询(6)咨询服务人员不做任何有违诚信原则的事情，不得从事任何损害企业利(7)咨询服务人员必须遵循保密性原则，慎重地使用在履行职责时所获取的(8)咨询服务人员应定期接受继续教育，增强业务素质，提高职业胜任能力(9)咨询服务人员应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进职业道德；不(10)咨询服务人员违反职业道德，将根据情节轻重，给予批评教育、罚款或(1)咨询服务人员在履行职责时，应当严格遵守国家咨询服务准则及国家咨(2)咨询服务人员不得从事损害国家利益、组织利益和咨询服务职业荣誉的(3)咨询服务人员在履行职责时，应当做到独立、客观、正直和勤勉。(4)咨询服务人员在履行职责时，应当保持廉洁，不得从客户单位获得任何(5)咨询服务人员应当保持应有的职业谨慎，并合理使用职业判断。(6)咨询服务人员应当保持和提高专业胜任能力，必要时可聘请有关专家协(7)咨询服务人员应诚实地为组织服务，不做任何违反诚信原则的事情。(8)咨询服务人员应当遵循保密性原则，按规定使用其在履行职责时所获取(9)咨询服务人员应具有较强的人际交往技能，妥善处理好与组织内外相关(10)咨询服务人员应不断接受后续教育，提高服务质量。(二)一般守则3、服务至上树立“客户至上、信誉第一”的观念，接待客户要热情礼貌，尊重对方，言辞适当，热心为客户解决问题，周到服务5、廉洁自律执业时，尽力减轻客户的负担，更不准以任何方式向客户索要礼(三)执业守则(四)其他工作守则4、工作时间内应注意着装整洁得体，不得穿牛仔5、除公休假日、星期例假、因公出差或请假外，均应6、上班时间内因公外出时，应以口头方式向直接主管7、按规定完成各项考核与被考核工作，认真填写《员(六)信息及资料管理一、保密内容(一)和客户有关的任何资料和文件，不得泄露给任何非相关人员，或作为与(二)项目经理掌握公司主要客户的有关信息，并负责保密，除非这些客户对外已披露的或公司公开文件上已透露的内容；(三)项目经理掌握公司合作伙伴的详细信息，并负责保密，除非公司已公开(四)公司各项主营业务的具体运作方法、手段等，除非在公司业务的公开文(五)公司质量管理体系文件，向客户提供的质量记录对有关客户除外。(六)公司规定分阶段开展的工作策划，除非公司已公开披露的。(七)公司与行业竞争有关的内部信息。二、资料及档案的保密(一)保管客户的资料及业务文件的橱柜进行加锁管理，橱柜由项目经理保管，员工因业务关系需查阅资料时，必须得到(二)员工不得私自通过网络，拷贝，复印和抄录等形式将客户提供之相关资(三)公司员工因职务上的需要所持有或保管的所有有关公司秘密信息的文(四)公司员工持有或保管的与客户单位财务方面有关的信息、文件和载体，(一)公司由总经理和财务行政部专职人员以及使用专用电子邮箱进行客户日(二)公司开展业务的计算机系统实行分级管理，并进行严格的授权访问，系(三)计算机内存储的文件内容是公司财产，非工作需要，不得将其拷贝、打(四)公司所有业务产生的文件除具体工作人员采取有效的备份外，应在公司(五)对于受控或涉密文件的复印，传真和扫描，操作人员要按文件管理程序(六)员工上班时不允许携带私人的软盘、优盘、磁盘等进入办公室。(七)业务人员的计算机设备的软驱、USB接口均卸下或屏蔽，且严格禁止访(一)员工离职前应交接的内容有：1.与本岗位业务有关的所有信息资料(包括公司内部文件