华为供应商CSR（社会责任）管理体系审核表

供应商社会责任管理审核检查表,,,

1、童工和未成年工Childlaborandyoungworker,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

1.1,供应商是否懂得有关童工的法规规定并制定有效的招工程序以识别童工？,2,《禁止使用童工政策》

1.2,供应商是否根据法律规定制定书面的童工补救措施？,2,《童工补救及未成年工保护管理程序》

1.3,供应商是否采用工作经验/学徒工计划，包括学生工计划？,2,无学徒工和学生工计划

1.4,供应商是否有使用家庭工人，目前采取哪些措施来确保家庭工人得到保护？,2,无家庭工人

总得分Subtotal,,8,

合规性Compliance%,,100.00%,

2、强迫劳动Forcedlabor,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

2.1,供应商是否制定明确的禁止强迫劳动的政策或程序？,2,《禁止非自愿劳动政策》

2.2,工人是否依据法律规定签署了劳动合同并得到合同副本？,2,《招聘入职管理程序》

2.3,工人加班是否自愿?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？,2,《招聘入职管理程序》

2.4,供应商是否直接或通过第三方收取员工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培训押金或介绍费作为雇佣条件?,2,《招聘入职管理程序》

2.5,供应商是否扣留员工的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作？continuously?,2,《离职管理程序》

2.6,员工是否可以在依据合约或法规要求提前通知后解除雇佣关系？requirement？,2,《工作时间与加班管控程序》

2.7,供应商是否强迫员工加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？afterthestandardworkinghours?,2,未限制员工

2.8,供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？,2,《安保管理程序》

2.9,供应商是否通过保安员限制员工正当的自由？保安员是否接受过反强迫劳工、人道对待等方面的培训？,2,《安保管理程序》

总得分Subtotal,,18,

合规性Compliance%,,100.00%,

3、安全及健康Facilitysafetyandhealth,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

3.1,供应商是否成立健康安全委员会？是否有任命健康安全委员会代表？是否用于监督员工的安全与健康,2,SR委员会组织架构图

3.2,"供应商是否禁止任何传染病疫情因内部管理及防护不当导致集体性感染事件,或因未提前做好防护物资准备(如口罩、手套、防护服、消毒液等)导致员工健康安全或公司正常运作遭受重大影响。",2,突发疾病现场应急处置方案、并新冠疫情防疫工作执行规范

3.3,供应商是否使用特种设备如，锅炉，压力容器，起重设备，保留所有法定的安全批文和许可证，包括特种设备及其操作员名单？,1,电梯取得年检报告，安排电梯管理员参加培训取得证书

3.4,供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水？饮水设施是否与有害工作场所隔离？,2,单独茶水间，饮用水每年进行检测，检测报告张贴饮水机位置

3.5,依据当地法律法规工人宿舍面积是否足够？,2,宿舍每间最多住6人，每人面积符合要求

3.6,员工宿舍是否配备基本的设施，如照明，风扇，储物柜，洗澡用热水和吹风筒等？,2,配备齐全

3.7,饭堂是否有有效的卫生许可证，饭堂工人是否有健康证？,2,《食品经营许可证》《健康证》

3.8,供应商厂房，宿舍及其他建筑是否有消防验收报告和其他政府消防检查报告？,2,消防验收报告

3.9,供应商是否存在重大火灾或爆炸隐患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止员工宿舍设在厂房或仓库建筑内等？,2,厂房和宿舍分开

3.10,供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否安装足够的应急灯和出口指示？,2,符合法规要求

3.11,供应商是否建立所有有害化学品的清单及其符合法规要求的物料安全说明书？,2,建立化学品清单和使用和存储区域放置MSDS

3.12,供应商是否为所有员工安排年度健康检查，包括入职体检，必要时采取纠正措施？,2,入职体检O费用，每年安排免费体检

总得分Subtotal,,23,

合规性Compliance%,,95.83%,

4、结社自由和沟通Freedomofassociationandcommunication,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

4.1,供应商是否限制结社自由和集体谈判权？,2,《结社自由与集体协商管理程序》

4.2,供应商是否禁止任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常死亡（自杀、他杀、坠楼、猝死等）、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集体中毒或其他群死群伤事件?,2,《结社自由与集体协商管理程序》

4.3,供应商多长时间内采取什么方式回复和处理工人的意见或投诉并保存记录？,2,《员工申诉管理程序》

总得分Subtotal,,6,

合规性Compliance%,,100.00%,

5、歧视Discrimination,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

5.1,供应商是否有书面的禁止歧视的政策，并告知所有经理和工人？,2,《反歧视管理程序》

5.2,供应商是否涉员工行使其遵奉信仰和风俗的权利，和满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或任何其它任何可引起歧视的情况所需要的权利,2,《反歧视管理程序》

5.3,"供应商在员工聘用、报酬、培训机会、升迁、解雇或退休等事务上是否基于种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻

状况、团体成员、政见、年龄或其它任何可引起歧视的情况。

",2,《反歧视管理程序》

5.4,供应商是否使用暴力，包括体罚、辱骂或性骚扰，是否禁止非法搜身或异性搜身？,2,《反骚扰虐待管理程序》

5.5,供应商是否存在对员工进行的可能带有歧视性目的的医学检查，如怀孕测试、乙肝、艾滋病等？,2,《招聘入职管理程序》

5.6,供应商是否根据法规要求和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工？,2,《女职工保护管理程序》

总得分Subtotal,,12,

合规性Compliance%,,100.00%,

6、惩戒discipline,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

6.1,供应商是否依据劳动法律规定制定劳动规章制度（厂规）并向全体员工传达？罚款及其他惩戒措施是否合理合法？,2,员工有签收员工手册

总得分Subtotal,,2,

合规性Compliance%,,100.00%,

7、工时Workinghours,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

7.1,供应商是否制订书面的工时工资管理规定？,1,《工作时间与加班管控程序》，周工时有超60h

7.2,供应商是否规定员工加班应当是自愿的，并且每周加班时间不得超过12小时，也不可经常性加班。,1,《工作时间与加班管控程序》

总得分Subtotal,,2,

合规性Compliance%,,50.00%,

8、薪酬wages,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

8.1,供应商采用计件工资还是计时工资？供应商当地政府规定的最低工资是多少？供应商是否支付的工资（包括试用期）是否达到最低工资标准？,2,公司底薪1950，高于东莞市最低工资标准

8.2,供应商确保每一个工资支付周期向员工的工资和福利组成解释的清楚详细，并定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成。组织应当依法并以方便工人的方式为所有工人支付工资和福利，但在任何情况下工资不能被推迟支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，优惠券或本票。,2,工资条

8.3,供应是否按照国家或集体谈判协议规定的倍率支付加班工资。,2,按法规要求

8.4,供应商是否采用纯劳务性质的合同、连续的短期合同和或虚假的学徒工方案，或其它方案来逃避劳动法规、社会保障法规中所规定的组织对员工应尽的义务。,2,按法规要求

总得分Subtotal,,8,

合规性Compliance%,,100.00%,

9.商业道德BusinessEthics,,,

序号,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

9.1*,供应商是否遵守诚信廉洁协议的规定，禁止向客户行贿，禁止向客户员工提供任何回扣、佣金、小费、现金代用券等现金形式的馈赠?供应商是否登记赠送和接受的礼物？,2,《商业道德管理程序》

9.2*,供应商是否禁止腐败和不诚信事件，做到“不关联、不行贿、不以次充好、不偷工减料、不弄虚作假、不商业欺诈、信守承诺”，即“六不一守”，供应商在本次审核中是否提供虚假或不完整信息？,2,《商业道德管理程序》

9.3,供应商是否建立了诚信廉洁管理制度及管理体系，以预防任何形式的腐败、敲诈、贪污、贿赂或其它不道德行为？,2,《商业道德管理程序》

9.4,供应商是否向公司高层和中层管理者（包括与华为有业务往来的员工）学习传达华为诚信廉洁协议的内容，并理解协议要求?是否保存相关记录？,1,未有培训记录

9.5,供应商是否根据协议要求制定公司相关员工的诚信廉洁规范或行为准则，并由全体管理者签署?,1,与部分人员签订协议

9.6,供应商是否对照诚信廉洁协议，要求管理者及相关员工定期自检，并针对自检结果制定有效的预防和改进措施(包括减轻处罚的制度)？,2,是

9.7,是否有华为员工推荐二级供应商？如果有，请列出推荐的二级供应商名称及相关的物料或服务。,N/A,没有

9.8,是否向下级供应商沟通宣传并采取协议或其它有效措施，禁止下级供应商向其客户的客户及利益相关人行贿，禁止下级供应商向其客户的客户及利益相关人提供现金、有价证券及支付凭证、通讯器材、交通工具、非低值文化用品以及其他贵重物品、旅游、高消费娱乐等任何形式的馈赠?,2,廉洁协议书

9.9,供应商是否有效保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密，如签署保密协议？,2,签署保密协议

9.10,供应商是否建立诚信廉洁举报制度？是否有效保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到报复或惩罚？,2,《商业道德管理程序》

总得分Subtotal,,12,

合规性Compliance%,,72.46%,

10、环境保护Environmentalprotection,,,

序号,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

10.1*,供应商是否禁止违法排放有毒有害污染物，包括废水、废气或废渣，是否存在重大环保违规、保投诉或诉讼？检索IPE网站（）是否发现负面记录?,1,IPE网站有行政罚款记录，但已关闭

10.2,供应商是否有有效的环境影响评估、环保批文和污染控制设施批文？controlfacilities?,2,环评报告/环评批复/环保竣工验收报告

10.3,供应商哪些生产工序产生有害废水？是否有效自行处理或者交由有资格的污水处理厂处理，并保存追溯记录？是否保留内部和外部检测报告？,2,零星废水合同/转移联单

10.4,供应商哪些生产工序产生有害废气？涂装工序是否采用低挥发性涂料？是否有效收集、处理、检测并保存记录？,2,水喷淋+UV光解+活性炭处理，检测报告

10.5,供应商哪些生产工序产生有害固体废物？是否妥善存放和处理有害固体废物？有害固体废物是否由具备资格的机构处理并保留记录？,2,危废合同/转移联单，超量危废没有及时转移

10.6,是否定期检测厂界的噪声，并有效控制达标？,2,检测报告

10.7,供应商能否提供年度节能减排项目及其成果报告？供应商是否开展温室气体盘点？供应商是否推行ISO50001能源管理体系？,1,《节能降耗管理程序》，未取得IOS50001证书

10.8,供应商是否监督管理电镀、表面处理等高污染外包厂的环保表现？是否通过IPE网站（）检索下级供应商和外包厂？,1,IPE网站查询

10.9,供应商是否参与政府、行业协会或其他组织的环保项目，包括能效、减碳、清洁生产、生态设计、绿色采购或绿色供应链、环境责任保险等？供应商是否参与CDP温室气体或水问卷调查,1,未收到相关调查

总得分Subtotal,,11,

合规性Compliance%,,61.11%,

11、管理体系Managementsystem,,,

序号#,评分内容Requirements,得分Score,评分备注Scoringremarks

11.1,供应商是否建立包括高层、SA8000专业人