16949体系审核监查检查表

,,,,,,,,,,,,,,,,

内部监查检查表,,,,,,,,,,,,,,,

表格编号:QA091(A),,,,,,,,,,注：判定结果请用√符号表示,,,,,

受审部门,,LC,受审方代表,,"审核

组员",,,,,审核组长确认,"审核

日期",,,,

,,,受审核方确认,,,,,,,,,,,,

"序

号","标准

条款",检查项目内容,,,,,,现场/文件检查记录,,,"判定

合格",不合格判定,,"观

察项",备注

,,,,,,,,,,,,严重,轻微,,

对过程总体要求的审核,,,,,,,,,,,,,,,

1,COP1顾客要求识别及合同订单评审,该过程应输入什么？输入来自于哪里？,,,,,,,,,,,,,

2,,该过程的输出是什么？输出给谁？输出应满足什么要求？,,,,,,,,,,,,,

3,,该过程需要哪些资源？这些资源如何得到满足？,,,,,,,,,,,,,

4,,过程由谁来执行(过程拥有者是谁)？执行者的资格要求是什么？受审核部门的职责是什么?,,,,,,,,,,,,,

5,,该过程是否规定书面化程序或方法来实施？,,,,,,,,,,,,,

6,,衡量该过程有效性的目标或指标是什么？,,,,,,,,,,,,,

7,,这些目标或指标是否有按规定的时间作数据统计？,,,,,,,,,,,,,

8,,当指标未达到时，采取了哪些纠正措施？若目标达成，是否有进一步的改进措施？,,,,,,,,,,,,,

对过程运作的审核,,,,,,,,,,,,,,,

9,4.2理解相关方的需求和期望,是否对顾客要求的相关信息进行监视和评审？,,,,,,,,,,,,,

10,,查文件：《服务控制程序》,,,,,,,,,,,,,

11,,查记录：顾客清单、顾客信息反馈一览表、顾客要求监视与评审记录,,,,,,,,,,,,,

12,4.3.2顾客特定要求,是否对顾客特定要求进行评价，并将其包含在公司的质量管理体系文件中？,,,,,,,,,,,,,

13,,查文件：品质手册附录：顾客特定要求矩阵图,,,,,,,,,,,,,

14,,查记录：顾客特定要求清单、顾客特定要求矩阵图,,,,,,,,,,,,,

15,"6.1风险和机遇的应对措施

6.1.2.3

应急计划","是否识别了过程风险？提示：

1、顾客下单时，未对订单进行确认，无法按时交付；

2、顾客要求识别不全，导致无法满足顾客要求；

3、顾客要求，没有及时传达导致无法满足顾客要求；",,,,,,,,,,,,,

16,,是否制定对应风险的措施？在哪里明确这些措施？,,,,,,,,,,,,,

17,,查：风险分析记录。查：风险提示和措施文件,,,,,,,,,,,,,

18,,是否规定当出现了紧急情况，并启动应急计划时，如何通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间的详细信息？,,,,,,,,,,,,,

19,,查文件：《服务控制程序》文件中是否包含了上述内容的要求,,,,,,,,,,,,,

20,,查记录：紧急情况通知顾客的记录,,,,,,,,,,,,,

21,"8.2.1顾客沟通

8.2.1.1顾客沟通—补充","与顾客沟通的内容是否包括：

a)提供的产品和服务的有关信息；",,,,,,,,,,,,,

22,,b)处理问询、合同或订单，包括变更；,,,,,,,,,,,,,

23,,c)获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；查：顾客信息一览表,,,,,,,,,,,,,

24,,d)处置或控制顾客财产；查：顾客模具协议/顾客财产清单及处置要求的文件和记录,,,,,,,,,,,,,

25,,"e)关系重大时,制定特定的应急措施。(查顾客有要求时，包括无法准时供货/出现批量不合格的应急计划)",,,,,,,,,,,,,

26,,是否使用顾客同意的语言进行书面或者口头的沟通？,,,,,,,,,,,,,

27,,查文件：《服务控制程序》是否符合上述要求,,,,,,,,,,,,,

28,,查记录：顾客合同评审记录、顾客财产清单、应急处理计划表,,,,,,,,,,,,,

29,8.2.2产品和服务要求的确定,公司的顾客有哪些？是否充分了解每一顾客的需求和期望？,,,,,,,,,,,,,

30,,顾客明示规定的要求有哪些？,,,,,,,,,,,,,

31,,隐含的要求有哪些？规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。,,,,,,,,,,,,,

32,,与产品有关的法律法规的要求有哪些？,,,,,,,,,,,,,

33,,公司承诺和确定的附加要求有哪些？是否履行了以上这些承诺？,,,,,,,,,,,,,

34,,如何将识别的顾客要求和法律法规要求的传递给相关部门？,,,,,,,,,,,,,

35,8.2.2.1产品和服务要求的确定—补充,是否确定顾客和法规对容器、材料等回收或利用要求？,,,,,,,,,,,,,

36,,是否根据产品和制造过程认知特性，识别包括对物流过程特性（如：不能倒置、不能压、轻拿轻放等）、外包要求的识别，识别顾客和法规对此项的特定要求？,,,,,,,,,,,,,

37,,"查文件：《与顾客有关要求管理程序》

查记录：《顾客容器管理台帐》",,,,,,,,,,,,,

38,"8.2.3/8.2.3.1/

8.2.3.2

产品和服务要求的评审",是否进行合同及订单评审？评审的方式是什么？,,,,,,,,,,,,,

39,,顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？,,,,,,,,,,,,,

40,,当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？,,,,,,,,,,,,,

41,,当公司提出产品要求的变更时，是否由营业及时通知顾客，顾客同意后方可变更？,,,,,,,,,,,,,

42,,查文件：《与顾客有关要求管理程序》,,,,,,,,,,,,,

43,,查记录：顾客供应商质量手册评审记录、顾客合同/订单评审记录、新产品开发要求评审记录、质量协议评审记录、模具/检具开发协议/维护保养协议评审记录,,,,,,,,,,,,,

44,,"是否保留下列形成文件的信息：

a)合同/订单评审结果的记录？

b)针对产品和服务的新要求的评审记录？",,,,,,,,,,,,,

45,"8.2.3.1.1

产品和服务要求的评审-补充","如对顾客合同/订单不需评审，是否有顾客同意放弃对产品要求进行正式评审的书面文件？

查文件：《与顾客有关要求管理程序》

查记录：正式评审要求放弃的顾客授权记录",,,,,,,,,,,,,

46,"8.2.3.1.2

顾客指定的特殊特性",顾客是否有特殊特性的指定？在控制计划、QC工程图及作业指导书中是否规定顾客特殊特性要求。是否证明与顾客指定、文件化和控制的特殊性相一致？,,,,,,,,,,,,,

47,,"是否符合顾客对特殊特性的指定、批准文件及控制要求？

查文件：《服务控制程序》

查记录：顾客制定特殊特性一览表",,,,,,,,,,,,,

48,8.2.4产品和服务要求的更改,若产品和服务的要求发生变更，如何确保相关形成文