ccaa质量管理体系认证审核活动常见问题的风险控制解决方案

第一章认证人员对认证风险的影响分析及管理要点单选题

共1题，共1分中国认证人员注册机构是（）。A.国家认监委B.中国认证认可协会C.国家认可委D.国家市场监督管理总局多选题

共3题，共3分1.下列哪些情形，属于出具虚假或严重失实的认证结论（）。A.认证人员未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的；B.冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的；C.伪造认证档案、记录和资料的；D.认证证书载明的事项内容严重失实的。2下列哪些活动属于管理体系咨询（）。A.对管理体系的建立和实施提供具体的建议、指导或解决方案B.筹划编制手册或程序C.对客户提供技术服务，为其制定特定的解决方案D.对客户进行定制化培训3关于CCAA管理体系注册实习审核员的要求，下列哪项说法是正确的（）。A.申请人无专业工作经历要求B.申请人无审核经历要求C.申请人无年度确认要求D.申请人无工作经历要求4CCAA管理体系审核员注册级别分为（）。A.实习审核员B.审核员C.高级审核员D.主任审核员判断题

共11题，共11分5参与了对客户管理体系咨询的人员，不得再参与该客户的审核或其他认证活动。（）对

错

6认证机构及其人员对其认证活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保密义务。（）对

错

7认证结论经认证人员签字后，由认证机构负责人签署。（）对

错

8CCAA管理体系审核员注册遵循逐级晋升原则，只能从实习审核员晋升为审核员，不能进行越级注册。（）对

错

9认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观、真实。（）对

错

10认证人员对出具虚假认证结论负有直接责任或者存在其他严重违法违规行为，被撤销执业资格的认证人员将被认监委列入失信名录。（）对

错

11认证人员自被撤销执业资格之日起5年内，中国认证认可协会不再受理其注册申请。（）对

错

12认证机构及其认证人员对认证结果负责。（）对

错

13审核员的注册资格有效期均为3年，是从注册生效日期往后推3年。（）对

错

14实习审核员、技术专家可单独实施审核。（）对

错

15认证人员从事认证活动，不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的，撤销其执业资格。（）对

错

16.审核员注册资格过期，但审核员已经提交了再注册申请到CCAA，CCAA还未批准注册，在此期间，审核员可继续从事认证审核，因为审核能力已经具备，因此不影响认证有效性。（）对

错

17.认证机构及其认证人员对认证结果负责。（）对

错

18.CCAA管理体系审核员注册遵循逐级晋升原则，只能从实习审核员晋升为审核员，不能进行越级注册。（）对

错

19.认证人员自被撤销执业资格之日起5年内，中国认证认可协会不再受理其注册申请。（）对

错

1.以下哪个是首次会议的事项？（）A.介绍本次审核体系符合法律法规方面的情况；B.对陪同人员的要求进行说明；C.说明开具的不符合项报告的责任未必是发现不符合的部门；D.说明下次审核的要求。2.二阶段审核报告内容不应包括（）A.认证范围是否要调整；B.特殊关键工序的控制情况；C.是否发生过工伤事故D.外包过程是什么及控制结果如何。3.二阶段审核报告内容不应包括（）A.认证范围是否要调整；B.特殊关键工序的控制情况；C.是否发生过工伤事故D.外包过程是什么及控制结果如何。4.审核报告的内容应包括（）A.如果审核范围有变化，要说明变化的符合性；B.特殊过程、关键过程及外包过程的控制情况；C.质量方针、目前的实现情况；D.企业的人数是否与缴社保的人数一致。5.下列哪些是一阶段要考虑的内容（）A.组织机构及职责权限；B.质量方针和目标；C.内审和管理评审的的策划和实施；D.组织的不良质量事件。7.下列哪些事项属于末次会议应该说明的（）A.体系运行的长处和短处；B.造成不符合项的原因；C.现场审核的结论；D.最后确定的认证范围。8.如果审核时间紧张，一阶段审核上午结束，下午就可以实施二阶段审核。（）对

错

9.如果企业规模小，产品没有设计开发，那么可以不实施一阶段现场审核。()对

错

10、审核就是寻找符合或不符合的证据，因此应重点做好检查表记录，多说无益，尽量不说话。（）对

错11.关于二阶段审核下列正确的是（）A.如果售后服务是维修或简单安装，虽其路途较远，也要考虑现场审核。B.查售后服务时，应了解清楚其具体内容是什么,并按临时场所处理；C.如果售后服务简单的话，可以看看安装或维修的记录，不考虑现场审核。D.路途较远的临时维修或简单安装，可以应用ICT审核。12.关于一阶段现场审核，下列哪些是正确的（）A.需评审组织的体系文件是否符合组织的实际情况；B.一阶段必须到现场审核；C.一阶段审核的目的之一是要了解二阶段审核时的重点关注内容；D.一阶审核时组织只做了管理评审计划，还没实施，这是可接受的。第三章项目管理中常见风险因素分析和管理要点1专业过程的审核由（）实施，导致审核无效。A.专业审核员B.审核员+技术专家C.非专业审核员D.审核员+有专业实习审核员2策划审核工作主要包括的活动不包括（）A.制定审核方案B.确定审核目的、范围和准则C.选择和指派审核组D.安排审核计划8影响实现审核目的的因素首先是（）A.能力B.企业文化C.公正性管理D.人员素质10“认证范围”是指合格评定机构根据（）后作出的决定而出具的说明，以证实规定要求已得到满足，所覆盖的合格评定对象的范围或特性。A.评审B.认证申请C.策划审核D.复核11新认证组织，质量管理体系运行需满（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年12认证决定需重点关注的几个方面，不包括（）A.认证范围确定和描述是否准确和规范B.审核人日数、专业代码判定及审核组专业能力C.审核计划安排的合理性，实际审核过程的规范性D.认证组织的组织架构13审核方案目标不包括（）A.识别改进管理体系及其绩效的机会B.评价受审核方确定其所处环境的能力C.符合所有相关要求，例如法律法规要求、合规承诺、管理体系标准的认证要求D.使企业运作更灵活，更有活力，提升组织生存力。多选题

共3题，共3分15认证策划过程主要包括的活动是（）A.方案管理B.审核任务下达C.审核计划编制D.开具不符合项16审核计划在实施前，应得到（）确认A.审核项目管理人员B.专业审核员C.客户代表D.全体审核组成员判断题

共27题，共27分21审核方案，是指针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。（）对

错

24认证范围可以超出审核范围。（）对

错

34企业申请认证范围中的产品或服务涉及资质许可，可以先申请管理体