2024年上市集团合同管理办法

上市集团合同管理办法上市集团合同管理办法/上市集团合同管理办法上市集团合同管理办法第一章总则第一条为了规范上市集团合同管理工作，确保合同签订、履行、变更和解除的合法性、合规性和有效性，防范合同风险，保障上市集团合法权益，根据《合同法》、《公司法》等相关法律法规，结合上市集团实际情况，制定本办法。（一）合法性原则：合同内容应当符合国家法律法规、政策规定，不得违反法律法规的强制性规定；（二）合规性原则：合同签订、履行、变更和解除应当符合上市集团内部管理制度，不得违反公司章程、董事会决议等相关规定；（三）有效性原则：合同应当明确约定各方的权利和义务，具备法律效力；（四）风险防范原则：合同管理过程中应当识别、评估、控制和应对合同风险，确保合同签订、履行、变更和解除的合规性和安全性；（五）利益最大化原则：合同管理应当充分考虑上市集团利益，实现合同目的，提高合同履行效益。第二章合同的分类与编号（一）购销合同：指买卖商品或者提供、接受服务的合同；（二）投资合同：指投资设立子公司、参股公司、关联公司或者进行其他投资活动的合同；（三）融资合同：指向金融机构借款、发行债券、提供担保等融资活动的合同；（四）租赁合同：指租赁房屋、设备等资产的合同；（五）知识产权合同：指涉及知识产权的许可、转让、合作等合同；（六）其他合同：指除上述合同外的其他合同。（一）合同签订年份（四位数字）；（二）合同类别（一位字母，如：购销合同为“G”，投资合同为“I”，融资合同为“R”，租赁合同为“L”，知识产权合同为“Z”，其他合同为“Q”）；（三）合同序号（三位数字，从001开始依次递增）。第三章合同的签订第六条合同签订前，应当进行合同对方的资信调查，了解对方的信誉、财务状况、经营状况等情况，确保对方具备履行合同的能力。（一）合同各方的基本信息；（二）合同标的；（三）数量、质量、规格、型号等要求；（四）合同价款或者报酬；（五）履行期限、地点和方式；（六）违约责任；（七）争议解决方式；（八）其他约定事项。（一）合同承办部门提出合同签订申请，填写《合同审批表》，并附上合同草案；（二）合同承办部门负责人对合同草案进行审核，签署意见；（三）法律事务部门对合同草案进行法律审核，签署意见；（四）财务部门对合同草案进行财务审核，签署意见；（五）合同承办部门根据审核意见修改合同草案，形成正式合同文本；（六）合同承办部门将正式合同文本提交给合同签订主体签署；（七）合同签订主体签署合同，加盖公章或者合同专用章。第四章合同的履行、变更和解除第九条合同签订后，合同承办部门应当按照合同约定履行合同义务，确保合同目的的实现。第十条合同履行过程中，如发生合同变更或者解除情形，合同承办部门应当按照合同约定或者与合同对方协商一致办理。第十一条合同变更或者解除后，合同承办部门应当及时通知财务部门、法律事务部门等相关职能部门，并办理相关手续。第五章合同的归档与保管第十二条合同承办部门应当将合同正本、合同审批表等相关资料及时归档，并按照规定进行保管。第十三条合同承办部门应当建立合同档案管理制度，确保合同档案的完整性、准确性和安全性。第六章合同的纠纷处理第十四条合同履行过程中发生纠纷的，合同承办部门应当及时报告上市集团法律事务部门，并按照合同约定或者与合同对方协商一致解决。第十五条上市集团法律事务部门应当对合同纠纷进行法律审核，提出处理意见，并协助合同承办部门处理合同纠纷。第十六条合同纠纷处理过程中，合同承办部门应当积极配合法律事务部门，提供相关证据材料，确保合同纠纷得到妥善处理。第七章附则第十七条本办法由上市集团董事会负责解释。第十八条本办法自发布之日起施行。附件：合同审批表（略）注========本合同更广泛的场景，特设场景及条款========特殊应用场合及增加条款：1.国际贸易合同场合：当上市集团与国外企业进行商品或服务的买卖时。增加条款：国际贸易条款：明确双方同意适用的国际贸易术语，如Incoterms2020。货币与支付：约定交易货币、汇率变动风险承担、支付方式（如信用证、电汇等）。海关与税务：规定双方关于进出口关税、增值税等税务责任的承担方式。争议解决：指定国际仲裁机构作为争议解决的途径，约定仲裁地点和适用法律。2.技术服务合同场合：上市集团委托外部专业机构提供技术开发、咨询等服务。增加条款：知识产权归属：明确服务过程中产生的知识产权归属及使用权。技术保密：规定技术服务过程中的保密义务和保密期限。验收标准：设定技术服务成果的验收标准和流程。技术支持：约定服务提供方在服务完成后的一定期限内提供技术支持或售后服务。3.劳动合同场合：上市集团与员工签订劳动合同时。增加条款：试用期：规定试用期的长度、工作表现评估标准及试用期解除合同的条件。培训与晋升：约定员工培训计划、职业发展规划及晋升机制。离职条款：明确员工离职通知期限、离职后的保密义务和竞业限制。福利待遇：详细列出员工福利，如健康保险、退休金计划等。4.融资合同场合：上市集团从金融机构获得贷款或发行债券。增加条款：贷款用途：明确贷款的具体用途，以及违反用途的后果。担保物：列出作为贷款担保的资产，以及担保物的评估、登记和管理规定。提前还款：约定提前还款的条件、费用和程序。贷款展期：规定在特定条件下，贷款可以展期的条件和程序。5.房地产租赁合同场合：上市集团作为出租方与承租方签订房地产租赁合同。增加条款：维修责任：明确出租方和承租方在物业维修方面的责任和义务。装修条款：约定承租方进行装修的限制条件、审批程序和装修恢复要求。租金调整：规定租金调整的条件、频率和计算方式。续租选项：提供承租方续租的选项和续租条件。附件列表及要求说明：1.合同审批表：详细记录合同的基本信息、审批流程和各部门的审核意见。要求：必须经过合同承办部门负责人、法律事务部门、财务部门等相关职能部门的审核和签字。2.合同草案：合同签订前的初步文本，包含合同的主要条款和约定。要求：合同草案应当清晰、准确，具备可操作性，且符合法律法规和公司政策。3.合同正本：经过双方签署的正式合同文本，具有法律效力。要求：合同正本应当字迹清晰，双方签字盖章完整，且内容与合同草案一致。4.资信调查报告：对合同对方的信誉、财务状况、经营状况等进行调查的报告。要求：资信调查报告应当真实、准确，能够反映合同对方的实际状况。5.法律意见书：法律事务部门对合同内容的法律审核意见。要求：法律意见书应当详细列出合同中可能存在的法律风险，并给出相应的处理建议。实际操作过程中的相关问题及解决办法：1.合同条款不明确：在签订合同时，应当仔细审查合同条款，确保所有条款都是明确、具体且可执行的。如有歧义或不明确的地方，应当与合同对方进行沟通，并在合同中进行澄清或修改。2.合同履行过程中的变更：合同履行过程中可能会出现需要变更合同的情况。在这种情况下，应当及时与合同对方进行沟通，就变更事项达成一致，并按照合同约定的程序办理合同变更手续。3.合同纠纷的处理：合同履行过程中可能会发生纠纷。在这种情况下，应当及时报告上市集团法律事务部门，并按照合同约定的争议解决方式进行处理。同时，应当积极配合法律事务部门，提供相关证据材料，确保合同纠纷得到妥善处理。4.合同的归档与保管：合同签订后，合同承办部门应当按照规定将合同正本、合同审批表等相关资料及时归档，并妥善保管。同时，应当建立合同档案管理制度，确保合同档案的完整性、准确性和安全性。5.合同的执行监督：上市集团应当建立合同执行监督机制，对合同的履行情况进行监督和检查，确保合同按照约定履行。如有违约情况，应当及时采取补救措施，并追究相关责任。6.合同的续约和终止：合同到期前，合同承办部门应当评估是否需要续约，并按照合同约定的续约程序办理。如果合同需要终止，应当提前通知对方，并按照合同约定的终止程序办理，确保双方的权益得到妥善处理。7.合同信息的管理和保密：合同信息可能涉及商业秘密和个人隐私，合同承办部门应当建立合同信息管理制度，确保合同信息的安全和保密。同时，对于合同对方的商业秘密，也应当严格遵守保密义务。8.合同的培训和教育：上市集团应当定期对合同管理人员进行培训和教育，提高他们的合同管理能力和法律意识，确保合同的合法合规签订和履行。9.合同的风险评估和控制：在签订合同前，合同承办部门应当进行风险评估，识别合同可能存在的风险，并采取相应的控制措施，如要求对方提供担保、购买保险等。10.合同的审计和合规检查：上市集团应当定期对合同管理工作进行审计和合规检查，确保合同管理工作的规范性和有效性。对于审计和合规检查中发现的问题，应当及时进行整改。11.合同的电子化管理：随着信息技术的发展，上市集团