《工程造价管理 第2版》 课件 第七章 建设项目施工阶段的工程造价管理

Chapter7Projectcostmanagementintheconstructionstage

第七章建设项目施工阶段的工程造价管理

目录7.1Overviewofconstructionprojectcostmanagementinconstructionstage建设项目施工阶段造价管理概述7.2Optimizationofconstructionorganizationdesign

施工组织设计的编制优化7.3Engineeringchange工程变更7.4Engineeringclaim工程索赔7.5Projectmeasurementandprojectcostmanagement工程计量与工程价款管理7.6Preparationofcapitaluseplanandanalysisofinvestmentdeviation资金使用计划的编制与投资偏差分析7.1Overviewofconstructionprojectcostmanagementinconstructionstage

建设项目施工阶段造价管理概述7.1.1Therelationshipbetweenconstructionstageandprojectcost建设项目施工阶段与工程造价的关系Theconstructionstageofaconstructionprojectisthestageinwhichconstructionisorganizedinaccordancewiththerequirementsofdesigndocumentsanddrawings.建设工程项目施工阶段是按照设计文件、图纸等要求，具体组织施工建造的阶段。Engineeringcostmanagementisthemostcomplex,whichisthekeyanddifficultpointofthetheoryandmethodofengineeringcostdeterminationandcontrol.工程造价管理最为复杂，是工程造价确定与控制理论和方法的重点和难点所在。Thegoaloftheprojectcostcontrolintheconstructionstageistocontroltheprojectcostwithinthecontractpriceorconstructiondrawingbudget,andstrivetoproduceconstructionproductswithgoodqualityandlowcostwithintheprescribedtimelimit.施工阶段工程造价控制的目标是把工程造价控制在承包合同价或施工图预算内，并力求在规定的工期内生产出质量好、造价低的建筑产品。7.1.2Workcontentofprojectcostmanagementintheconstructionstage施工阶段工程造价管理的工作内容1.Thedeterminationofconstructioncostintheconstructionstageofaconstructionproject建设项目施工阶段工程造价的确定Accordingtotheactualamountofworkscompletedbythecontractor,basedonthecontractprice,andtakingintoaccountthecostincreasecausedbythepriceincreasefactor,andtakingintoaccounttheengineeringchangesandcoststhataredifficulttopredictinthedesignandactuallyoccurintheconstructionstage,thesettlementpriceoftheprojectshallbereasonablydetermined.按照承包人实际完成的工程量，以合同价为基础，同时考虑物价上张因素所引起的造价的提高，考虑到设计中难以预计的而在施工阶段实际发生的工程变更及费用，合理确定工程结算价款。2.Controlofconstructioncostinconstructionstage建设项目施工阶段工程造价的控制

Projectfundsshallbeallocatedinstrictaccordancewiththecontract,andengineeringchangesandconstructionclaimsshallbestrictlycontrolled;Strengtheningpriceinformationmanagement严格按合同约定拨付工程款、严格控制工程变更、施工索赔；加强价格信息管理7.1.3Workingproceduresofprojectcostmanagementattheconstructionstage施工阶段工程造价管理的工作程序业主造价工程师设计单位施工单位投资目标分析论证确定投资目标分解投资目标编制资金使用计划确定资金使用计划审核已完工程实物量是否合理设计挖潜修改变更修改施工组织设计编制施工组织设计否主要技术方案技术经济分析是已完工程实物量施工审核施工组织设计业主造价工程师设计单位施工单位审核已完工程实物量已完工程实物量有无索赔已完工程结算表审核已完工程结算表无是否合理已完工程结算是修改已完工程结算提出索赔文件有审核索赔文件否是否合理去除不合理部分签证索赔文件实际投资与计划投资比较否是认可索赔文件业主造价工程师设计单位施工单位实际投资与计划投资比较有无偏差分析投资偏差原因有采取纠偏措施未完工程投资预测无投资目标需调整吗提出投资目标调整方案确定投资目标调整方案调审核竣工结算文件否编制竣工结算文件业主造价工程师设计单位施工单位审核竣工结算文件编制竣工结算文件是否合理是竣工结算修改竣工结算文件否结束Constructionstagecostcontrolflowchart施工阶段造价控制流程图Organizationalmeasures组织措施（1）implementationofinvestmentcontrolprojectmanagementteam落实投资控制项目管理班子（2）preparationofinvestmentcontrolworkplanandflowchartattheconstructionstage编制施工阶段投资控制工作计划与工作流程图Economicmeasures经济措施（1）preparecapitaluseplan,determineanddecomposeinvestmentcontrolobjectives编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标（2）engineeringmeasurement进行工程计量

7.1.4Themeasureofprojectcostcontrolinconstructionstage施工阶段工程造价控制的措施

（3）reviewtheprojectpaymentbillandissuethepaymentcertificate复核工程付款账单，签发付款证书（4）investmenttrackingcontrol进行投资跟踪控制（5）negotiateanddeterminetheprojectchangeprice,reviewthecompletionsettlement协商确定工程变更价款，审核竣工结算（6）analyzeandforecasttheinvestmentexpenditureintheconstructionprocess对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测

Technicalmeasures技术措施（1）strictlycontroldesignchanges严格控制设计变更（2）continuetoexplorethepossibilityofsavinginvestmentthroughdesign

继续通过设计挖掘节约投资的可能性（3）reviewtheconstructionorganizationdesigncompiledbythecontractor审核承包商编制的施工组织设计Contractmeasures合同措施（1）makeconstructionrecordsandkeepvariousdocumentsanddrawingsforproperhandlingProvideevidenceforclaimsthatcanoccurandparticipateinthesettlementofclaims做好施工记录，保存各种文件图纸，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜（2）participateinthemodificationandsupplementofthecontract,focusingonitsimpactoninvestmentcontrol参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响7.2Optimizationofconstructionorganizationdesign

施工组织设计的编制优化7.2.1Thecontentandprocedureofconstructionorganizationdesign施工组织设计编制的内容和程序1.Conceptofconstructionorganizationdesign施工组织设计的概念Constructionorganizationdesignisatechnicalandeconomicdocumentpreparedbytheconstructionunitforconstructionpreparationandorganizationofconstruction,andistheinternalplanningofconstructionenterprisemanagementsiteconstruction.施工组织设计是由施工单位编制的用以进行施工准备和组织施工的技术经济文件，是施工企业管理现场施工的内部规划。2.Contentofconstructionorganizationdesign

施工组织设计的内容

Constructionsitelayout,constructionschemes(i.e.,constructionmethodsandcorrespondingtechnologyorganizationmeasures),constructionprogressplan,technicalmeasuresofsafetyandquality,civilizedconstructionandenvironmentalprotection,themanpower,constructionmachinesandtools,productionequipment,buildingmaterialsandconstructionofwater,electricity,power,transportationdemandandsupplymethodofresources.

施工现场平面布置图，施工方案(即施工方法及相应技术组织措施)，施工进度计划，安全和质量技术措施，文明施工和环境保护，有关人力、施工机具、生产设备、建筑材料和施工用水、电、动力、运输等资源的需求及其供应方法。3.Theprocessofconstructionorganizationdesign

施工组织设计的程序熟悉、审查施工图，进行调查研究选择施工方案和施工方法编制施工平面布置图计算工程量编制施工进度计划编制资源需用量计划确定临时设施确定临时管线编制施工准备工作计划计算技术经济指标审批7.2.2Optimizationpointsofconstructionorganizationdesign

施工组织设计的优化要点1.Makeadequatepreparationforconstruction

充分做好施工准备工作2.Arrangeconstructionschedulereasonably

合理安排施工进度3.Setupacompetentprojectmanagementorganizationandorganizeprofessionalteamstoworkinline

组建精干的项目管理机构，组织专业队伍流水作业4.Improvetheutilizationrateofmachinery,reducethecostofmachineryuse

提高机械的利用率，降低机械使用费用5.Toimproveeconomicbenefitsastheleadingchoiceofconstructiontechnologyandconstructionscheme

以提高经济效益为主导，选用施工技术和施工方案6.Ensureconstructionqualityandlowerprojectqualitycost

确保施工质量，降低工程质量成本工程质量成本Qualityassuranceandinspectioncost质量保障和检验成本Costofqualityfailurerecovery质量失败补救成本Engineeringqualityinspectionandappraisalcost工程质量检测与鉴定成本Engineeringqualitypreventioncost工程质量预防成本Projectqualityproblemcost工程质量问题成本Engineeringqualitydefectcost工程质量缺陷成本7.2.3Methodofconstructionschemeoptimization

施工方案优化的方法Qualitativeanalysis定性分析法Multi-indexquantitativeanalysis多指标定量分析法Constructionscheduleindicators:constructionperiod,balance,completionrate施工进度计划指标：工期、均衡性、竣工率Constructionmechanizationdegreeindex:mechanizationdegree,mechanicalefficiency,utilizationrate施工机械化程度指标：机械化程度、机械效率、利用率Engineeringcostindex:costreductionrate,laborsavingrate,materialsavingrate工程成本指标：成本降低率、用工节约率、材料节约率Engineeringqualityindex:qualifiedrate,excellentrate,reworklossrate工程质量指标：合格品率、优良品率、返工损失费率Constructionsafetyindex:qualifiedrate,excellentrate,reworklossrate施工安全指标：合格品率、优良品率、返工损失费率Valueengineeringanalysis价值工程分析法7.3Engineeringchange工程变更Conceptofengineeringchange工程变更的概念Intheprocessofconstruction,thereisasituationthatisinconsistentwiththeexpectedconditionswhenthecontractissigned,andsomeworkcontentswithintheoriginalscopeofconstructioncontractneedtobechanged.施工过程中出现了与签订合同时的预计条件不一致的情况，而需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。7.3.1China'scurrentprojectchangemanagement我国现行工程变更的管理Scopeandcontentofengineeringchanges工程变更的范围和内容Engineeringchangeincludesquantitychange,engineeringprojectchange,scheduleplanchange,constructionconditionchange,etc.工程变更包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。Designchangesinclude:changetheelevation,baseline,locationandsizeofrelevantpartsoftheproject;Increaseordecreasetheamountofworkagreedinthecontract;Changingtheconstructiontimeandsequenceoftherelevantworks;Otheradditionalworkrequiredforengineeringchanges.工程变更包括：更改工程有关部分的高程、基线、位置、尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；其他有关工程变更需要的附加工作。2.Engineeringchangeprocedure

工程变更程序（1）Engineeringchangesasdirectedbysupervisor

监理人指示的工程变更（2）Alterationofworksappliedbytheconstructioncontractor

施工承包单位申请的工程变更2.Engineeringchangeprocedure

工程变更程序（1）Engineeringchangesasdirectedbysupervisor

监理人指示的工程变更Accordingtotheactualneedsoftheprojectconstructionortheprojectchangesrequiredbytheconstructionunit,thesupervisorcanbefurtherdividedintotwosituations:theprojectchangesdirectlyinstructedandtheprojectchangesdeterminedthroughconsultationwiththeconstructioncontractor.监理人根据工程施工的实际需要或建设单位要求实施的工程变更，可以进一步划分为直接指示的工程变更和通过与施工承包单位协商后确定的工程变更两种情况。Engineeringchangesdirectlydirectedbysupervisor.Theprojectchangesdirectlydirectedbythesupervisorbelongtonecessarychanges,suchastheimprovementofqualitystandardsaccordingtotherequirementsoftheconstructionunit,thedesignmodificationfordesignerrors,thecrossinterferenceincoordinatedconstruction,etc.Atthispoint,itisnotnecessarytoseektheopinionsoftheconstructioncontractor.Aftertheapprovaloftheconstructioncontractor,thesupervisorissuesthemodificationinstructionsandrequeststheconstructioncontractortocompletethemodificationwork.监理人直接指示的工程变更。监理人直接指示的工程变更属于必需的变更，如按照建设单位的要求提高质量标准、设计错误需要进行的设计修改、协调施工中的交叉干扰等情况。此时不需征求施工承包单位意见，监理人经过建设单位同意后发出变更指示要求施工承包单位完成工程变更工作。Thealterationoftheprojectdeterminedafterconsultationwiththeconstructioncontractor.Suchsituationisapossiblechange,andtheconstructioncontractorafterconsultationtodeterminewhethertoimplementthechange,suchasaddinganewworkoutsidethescopeofthecontract.

与施工承包单位协商后确定的工程变更。此类情况属于可能发生的变更，与施工承包单位协商后再确定是否实施变更，如增加承包范围外的某项新工作等。（2）Alterationofworksappliedbytheconstructioncontractor

施工承包单位申请的工程变更Theprojectalterationproposedbytheconstructioncontractormayinvolvetwotypes:suggestionalterationandrequestalteration.施工承包单位提出的工程变更施工承包单位提出的工程变更可能涉及建议变更和要求变更两类。1)Changesproposedbytheconstructioncontractor.IftheconstructioncontractorputsforwardsomereasonableSuggestionsonreducingthecontractprice,shorteningtheconstructionperiodorimprovingtheeconomicbenefitsoftheproject,suchasdrawingandtechnicalrequirementsprovidedbytheconstructioncontractor,itshallsubmitthemtotheadjustmentsupervisorinwrittenform.ThesupervisornegotiateswiththeconstructionunitonwhethertoadopttheSuggestionsputforwardbytheconstructioncontractor.Iftheproposalisacceptedandconstitutesachange,thesupervisorshallissuetheengineeringchangeinstructiontotheconstructioncontractor.1)施工承包单位建议的变更。施工承包单位对建设单位提供的图样、技术要求等提出了可能降低合同价格、缩短工期或提高工程经济效益的合理化建议，均应以书面形式提交给的调整监理人。监理人与建设单位协商是否采纳施工承包单位提出的建议。建议被采纳并构成变更的，监理人向施工承包单位发出工程变更指示。2)Changesrequiredbytheconstructioncontractor.Theconstructioncontractorreceivesthedrawingsanddocumentssentbythesupervisorinaccordancewiththecontract.Afterinspection,itisdeemedthattherearesomecircumstancesthatbelongtothescopeofchange,suchasimprovingthequalitystandardoftheproject,addingworkcontent,changingthelocationorsizeoftheproject,etc.,andawrittenproposalofchangecanbeputforwardtothesupervisor.Theproposalforchangeshallstatethebasisoftherequestforchangeandshallbeaccompaniedbythenecessarydrawingsandinstructions.2)施工承包单位要求的变更。施工承包单位收到监理人按合同约定发出的图样和文件。经检查认为其中存在属于变更范围的情形，如提高工程质量标准、增加工作内容、改变工程的位置或尺寸等，可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，井附必要的图样和说明。3.Determinationofchangeprice

变更价款的确定1）Procedurefordeterminingcontractpriceafterengineeringchange

工程变更后合同价款的确定程序Thetimelimitis14days时间限制14天Thepartyreceivingthereportofthechangedprojectpriceshall,within14daysfromthedateofreceipt,confirmorputforwardconsultationopinions.Ifitfailstoconfirmorputforwardcoordinationopinionswithin14days,thechangedprojectpriceshallbedeemedtohavebeenconfirmed.收到变更工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见，14天未确认也未提出协调意见，视为变更款已确认。Confirmthattheincremental(subtracted)engineeringchangepaymentshallbemadeatthesametimeastheprojectprogresspayment.确认增（减）的工程变更价款与工程进度款同期支付。2）Determinationmethodofcontractpriceafterengineeringchange

工程变更后合同价款的确定方法Ifthereisalreadyapriceinthecontractforthemodifiedproject,thecontractpriceshallbechangedaccordingtothepricealreadyinthecontract;1）已标价工程量清单中有适用于变更工程项目的，且工程变更导致的该清单项目的工作量变化不足15%时，采用该项目的单价。Ifthereisonlyapricesimilartothemodifiedprojectinthecontract,thecontractpricemaybemodifiedwithreferencetothesimilarprice;2）已标价工程量清单中没有适用但有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；Ifthereisnoapplicableorsimilarpriceforthemodifiedprojectinthecontract,thecontractorortheemployershallproposeanappropriatepriceforthemodifiedprojectandthepriceshallbeconfirmedbytheotherpartybeforeimplementation.Ifthetwopartiesfailtoreachanagreement,thetwopartiesmayreferthecasetotheprojectcostmanagementagencyoftheprojectlocationforconsultationorhandlethedisputeordisputesettlementproceduresasagreedinthecontract.3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。

例题：某工程土方工程量，工程量清单的工程量为1100m3,合同约定单价为15元/m3，且实际工程量减少超过15%时调整单价，单价调整为15.5元/m3。（1）经工程师计量，承包商实际完成的土方量为900m3，则该土方工程价款为多少？（2）如果本题实际完成土方量为1000m3，其他不变，则该土方工程价款为多少？（1）按清单计价规范规定，实际减少量超过合同约定幅度，原综合单价需做调整。本题减少幅度为（1100－900）／1100＝18.18％，需执行合同约定的调整价故该土方工程价款为：900×15.5＝13950元（2）因工程量变化幅度为（1100－1000）／1100＝9.1％，需执行原价。故该土方工程价款为：1000×15＝15000元。7.3.2ModificationandvaluationoftheworksunderFIDICcontractconditionsFIDIC合同条件下工程的变更与估价Scopeandcontentofengineeringchanges工程变更的范围和内容（1）Engineeringchanges工程变更Atanytimepriortotheissuanceoftheacceptancecertificatefortheworks,theengineermayproposechangesbywayofissuinginstructionsorrequiringthecontractortosubmitproposals.在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指令或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。(2)Scopeofchange变更范围1）changethequantityofanyworkinthecontract.改变合同中任何工作的工程量。2）anychangeinthequalityofworkorotherfeatures.任何工作质量或其他特性的变更。3）changesinelevation,positionandsizeofanypartoftheproject.工程任何部分高程、位置和尺寸的改变。4）deleteanyworkcontentagreedinthecontract删减任何合同约定的工作内容。5）changetheoriginalconstructionsequenceorschedule.改变原定的施工顺序或时间安排。6）newprojectsshallbetreatedasseparatecontracts.新增工程按单独合同对待。除非承包人同意此项按变更对待2.Proceduresforengineeringchanges工程变更的程序1)Theengineernotifiesthecontractoroftheplannedchangesandrequeststhecontractortoimplementthechangeproposal.

工程师将计划变更事项通知承包商，并要求承包商实施变更建议书。2)TheContractorshallreplyassoonaspossible.TheContractorshallsubmit,asdirectedbytheEngineer,adescriptionoftheimplementationofthechanges,includingaplananddescriptionoftheimplementation,aproposalforthemodificationoftheschedule,aproposalforthevaluationofthechanges,andarequestforthecostofthechanges.IftheContractorisunabletocarryoutsuchchangeforreasonsotherthanhisown,theContractorshallimmediatelynotifytheEngineer.

承包商应尽快予以答复。承包商依据工程师的指示递交实施变更的说明，包括对实施工作的计划及说明、对进度计划做出修改的建议、对变更估价的建议、提出变更费用的要求。若承包商由于非自身原因无法执行此项变更，承包商应立刻通知工程师。3)Theengineermakesadecisiononwhethertochangeandnotifiesthecontractorassoonaspossible.

工程师做出是否变更的决定，尽快通知承包商。4)TheContractorshallnotdelayanyworkwhileawaitingareply.

承包商在等待答复期间，不应延误任何工作。3.Changeofvaluation

变更估价Theappropriaterateorpriceforeachworkitemshallbetherateorpricespecifiedinthecontractforsuchworkitem.Ifthereisnoiteminthecontract,therateorpriceforsimilarworkshallbetaken.However,itisadvisabletoadoptnewratesorpricesfortherelevantworkunderthefollowingcircumstances:

各项工作内容的适宜费率或价格，应为合同对此类工作内容规定的费率或价格，如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。但在以下情况下，宜对有关工作内容采取新的费率或价格：

1）thequantitychangemeasuredbythisworkexceedsmorethan10%ofthequantitylistedinthebillofquantitiesorotherdatatables;该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%以上;2）theproductofthequantitychangeandtheabove-mentionedrateorunitpricefortheworkexceeds0.01%ofthecontractamount;此数量变化与该项工作上述规定的费率或单价的乘积，超过中标合同金额的0.01%;3）theunitengineeringcostoftheworkwillchangebymorethan1%duetothechangeinquantity;由数量变化直接导致该项工作的单位工程费用变动超过1%;4）itisnotstipulatedinthecontractthattheworkisa"fixed-rateproject".合同中没有规定该项工作为“固定费率项目”。例题：某项工作发包方提出的估计工程量为1800m3，合同中规定工程单价为15元/m3，实际工程量超过10％时，调整单价，单价为13元/m3，结東时实际完成工程量2000m3，则该项工作工程款为多少元？【解】1800×（1＋10％）＝1980m31980×15＋（2000－1980）×13＝29960元Engineeringchangeandcontractpriceadjustmentcomparison

工程变更及合同价款调整对比工程变更《施工合同文本》FIDIC合同条件工程变更的范围主要是设计变更，也包括其他变更，设计变更主要包括：更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序等。其他变更主要指工程质量的变更。主要范围包括：①工程量的改变；②质量和其他特性改变；③标高、位置或尺寸改变；④删减工作内容；⑤新增工程；⑥改变原定的施工顺序和时间安排。发包人或工程师提出的变更承包人对于发包人的变更通知没有拒绝的权利，变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。工程师可以直接发布变更指示，也可以要求承包商递交建议书承包商提出的变更承包人不得随意变更设计，合理化建议必须经工程师同意。工程师同意后，也须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。否则一切后果由承包商承担。未经工程师批准前承包商不得擅自变更。承包商应首先提出变更建议，以证明变更能为业主带来利益。若变更涉及部分永久工程设计，承包商应自行设计或委托有资质单位进行，工程师批准建议后，调整合同价。变更估价套用已有价格；参照类似价格；承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行按原费率计算变更工程费用；在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格；确定新的费率或价格7.4.1Conceptandclassificationofclaims

索赔的概念与分类1.Conceptofclaims索赔的概念Itistobeininprojectcontractfulfillment,onepartybecauseanotherpartydoesnotperformordonotperformtheobligationthatthecontractsetscompletelyortheriskthatappearedtooughttoassumebytheotherpartywhensufferaloss,putforwardthebehaviorthatcompensatesademandtotheotherparty.是在工程承包合同履行中，当事人一方因另一方不履行或者不完全履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。7.4Engineeringclaim

工程索赔Ifonepartybreachesthecontractandtheotherpartysufferslosses,itshallclaimindemnityagainsttheotherparty.一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求。Thecontractor(partyb)shallrequesttheownertocompensatethecontractor(partyb)fortheheavylossescausedbythespecialriskeventsoradversenaturalconditionsforwhichpartyashallbeliable.发生应由甲方承担责任的特殊风险事件或遇到不利的自然条件情况使承包方（乙方）蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。Duetothefailuretoobtaintheconfirmationofthesupervisionengineer(ortherepresentativeofpartya)andthepaymentduefromtheownerintime,thecontractorshouldhaveobtainedthelegitimateinterest,anddemandeditfromtheownerbyformalletter.承包商本应获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师（或甲方代表）的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索要。Aclaimisareasonableapportionmentoftheriskbornebythecontractorandtheowner.索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理分摊。2.Classificationofengineeringclaims

工程索赔的分类（1）bythepartiesconcernedoftheclaim按索赔的有关当事人分类Claimsoftheconstructionunitandthecontractor:suchasthedisputesconcerningthequantity,alteration,duration,qualityandpriceoftheproject,aswellasthecausesofdamagesforbreachofcontract,suspensionofconstructionandterminationofthecontract.建设单位与承包商的索赔：如有关工程量、工程变更、工期、质量和价格方面的争议，以及有关违约行为、暂停施工和终止合同等方面损害赔偿原因。Claimsbetweenthegeneralcontractorandthesubcontractor总承包商与分包商之间的索赔Claimsbetweencontractorsandsuppliers:mostofthemaredisputesintradeandtrade,suchasthequalityofgoodsdoesnotmeetthetechnicalrequirements,theshortageofquantity,delivery(pick-up)delay,transportationloss,etc.承包商与供货商之间的索赔：多为商贸方面的争议如货物质量不符合技术要求，数量短缺，交（提）货延误、运输损失等。Thecontractorclaimsagainsttheinsurancecompanyandthetransportationcompany.承包商向保险公司、运输公司的索赔。（2）bypurposeofclaim按索赔目的分类Constructionclaims:referstotheextendedtimelimitduetopartya'sreason,partybrequirestheownertoextendthetimeofconstruction,maketheoriginalprovisionsoftheprojectcompletiondatepostpone,soastoavoidduetonotabletofinishandshallbeinvestigatedforthecontractor'sliabilityforbreachofcontract,thecontractor'sconstructionclaimisessentiallyaclaimpower,arelistedinthegeneralconditionsofcontracthavetopostponethetermsofthetimelimitforaproject,specifyinwhichcasethecontractorshallhavetherighttorequiretheextendedtimelimitforaproject.工期索赔：指由于甲方原因造成延长工期，乙方要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免到期不能完工而追究承包商的违约责任，承包商的工期索赔实质上是一种权力索赔要求，在合同的通用条件中都列有可顺延工期的条款，具体指出在哪些情况下承包商有权要求延长工期。Claimforexpenses:referstotheeconomiclossescausedbypartybduetopartya,includingtheadditionalexpensesdemandedbytheownerwhentheconstructionunitincreasesexpensesduetothechangeoftheobjectiveconditionsofconstruction,aswellasthequalityaccidentsanddelayoftheconstructionperiodcausedbytheconstructionunit,andtheconstructionunitdemandsapenaltyforbreachofcontractfromtheconstructionunit.费用索赔：指由于甲方原因使乙方造成经济损失，既包括施工单位由于施工的客观条件改变而增加了开支时，向业主要求补偿额外费用支出，也包括由于施工单位的质量事故及拖延工期等，建设单位向施工单位索取违约罚款。

Intheactualconstruction,mostcasesarethecontractorforacertainperiodoftimeandeconomicclaims,accordingtotheusualclaimspractice,twoclaimsshouldbefiledindependently.

在实际工程中，大多数情况是承包商就某一既提工期索赔，又提经济索赔，按通常的索赔惯例，两种索赔应独立提出。（3）Itisclassifiedaccordingtothenatureoftheclaimevent按索赔事件的性质不同分类1）Claimfordelayinconstruction.Iftheconstructionperiodisdelayedduetothefailureoftheownertoprovideconstructionconditionsasrequiredbythecontract,orthesuspensionoftheprojectorderedbytheownerorforcemajeure,thecontractormaylodgeclaimsagainsttheOwner.Ifthetimelimitisdelayedduetothecontractor,theemployermaylodgeaclaimagainstthecontractor.

工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人可以向发包人提出索赔;如果由于承包人原因导致工期拖延，发包人可以向承包人提出索赔。2)Accelerationofconstructionclaims.Duetotheemployer'sinstructiontothecontractortospeeduptheconstruction,shortentheconstructionperiod,andcausethecontractor'shuman,materialandfinancialextraexpenses,thecontractorputforwardaclaim.

加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度、缩短工期、引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出的索赔。3)Claimforchangeofworks.Duetotheemployer'sinstructionstoincreaseordecreasetheamountofworkortoincreaseadditionalworks,modifythedesign,changethesequenceofworks,etc.,theconstructionperiodisprolongedorthecostisincreased,andthecontractorputsforwardaclaimforcompensationaccordingly.

工程变更索赔。由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长或费用增加，承包人就此提出索赔。4)Claimforterminationofcontract.Ifthecontractterminatesabnormallyduetotheemployer'sbreachofcontractortheoccurrenceofforcemajeureevents,thecontractorshalllodgeclaimsforeconomiclossessufferedbytheemployer.Ifthecontractisimproperlyterminatedorthecontractisunabletocontinuetobeperformedduetothereasonsofthecontractor,theEmployermaylodgeaclaimforcompensationaccordingly.

合同终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，承包人因其遭受经济损失而提出索赔。如果由于承包人的原因导致合同非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以就此提出索赔。5)Claimforunforeseeableadverseconditions.Thecontractorduringtheperiodofprojectconstruction,theconstructionsiteinexperiencedcontractorusuallycannotbereasonablyforeseeableadverseconstructionconditionsorexternalbarriersanddoesnotaccordwiththeemployertoprovideinformationsuchasgeologicalconditions,appearedunforeseeablegroundwater,fault,karstcave,theundergroundobstacles,etc.,thecontractormayhavetolodgeaclaimforanylossordamagesustained.不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间，施工现场出现有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，例如地质条件与发包人提供的资料不符，出现不可预见的地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等，承包人可以就因此遭受的损失提出索赔。6)Claimsforforcemajeureevents.Duringtheconstructionperiodoftheproject,thepartysufferinglossesduetotheoccurrenceofforcemajeureeventsmaylodgeclaimsagainstthepartiesinaccordancewiththeprovisionsonthesharingofforcemajeurerisksinthecontract.

不可抗力事件的索赔。工程施工期间，因不可抗力事件的发生而遭受损失的一方，可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定，向当事人提出索赔。7)Otherclaims.Claimsarisingfromcurrencydepreciation,changesinexchangerates,priceincreases,changesinpoliciesandregulations,etc.

其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

7.4.2Thecauseoftheclaim索赔产生的原因

1.DefaultbytheDeveloper发包人违约Theowner'sbreachisoftenmanifestedasfailuretoprovidethecontractorwiththeconstructionconditionsagreedinthecontract,failuretopayinaccordancewiththetimelimitandamountagreedinthecontract,etc.Iftheengineerfailstocompletetheworkinaccordancewiththecontract,failuretoissuedrawingsorinstructionsintimeshallalsobedeemedasbreachofcontractbythesender.

发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图样、指令等也视为发句人违约。2.Defectsincontractdocuments合同文件缺陷Thedefectsofcontractdocumentsshowthattheprovisionsofcontractdocumentsarenotrigorousorevencontradictory,omissionorerroroccursinthecontract.Insuchcase,theengineershouldgiveanexplanation,andifsuchexplanationwillleadtotheincreaseofcostortheextensionoftimelimit,theEmployershouldgivecompensation.

合同文件缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中出现遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。3.Changeofcontract合同变更Performanceisdesignchange,constructionmethodchange,addorcancelcertainwork,otherchangethatthecontractstipulatesetc.

表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。4.Forcemajeureevents不可抗力事件Itcanbedividedintonaturaleventsandsocialevents.Naturaleventsaremainlyadversenaturalconditionsandobjectiveobstacles.Socialeventsincludechangesinnationalpolicies,laws,decrees,wars,strikes,etc.可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。Case：不利自然条件导致的索赔某港口工程在施工过程中，承包人在一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，