2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试历年真题荟萃含答案

2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）答案解析附后卷I一.参考题库(共25题)1.在银监会建议的三种VaR的计算方法中，中央结算公司采用的是（）。A、历史模拟法B、方差-协方差法C、蒙特卡罗模拟法2.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）。A、自营账户B、代理总账户C、资金账户D、代理组3.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。4.新一代客户系统由直联客户端、桌面客户端、网上客户端三个子系统组成。5.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）。A、当期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定条件生效6.证券公司短期融资券属于短融。7.第三方指令非法的原因有哪几种情况（）。A、欠费或未签协议导致账户被暂停B、无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式C、标的债券被冻结或已过截止过户日D、撤销指令8.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）。A、00089002046A0089002046B、70089002046A00890020462001C、800890020462001D、9008900204620019.买断式回购的期限最长不得超过（）天。A、360B、365C、90D、9110.您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题（）。A、客服热线：010-********B、客服邮箱：service@C、中债通-中债业务咨询群D、在线咨询11.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。12.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有（）。A、股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元B、累计债券余额不得超过净资产的百分之四十C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D、债券利率不超过国务院限定的利率水平13.下列哪项不是产生滞留资金的原因（）。A、中央债券综合业务系统的关闭时间晚于大额支付系统B、成员确认结算指令的时间太晚，导致结算完成之后来不及将专户的资金汇出C、16：30分的资金自动退回D、成员多次汇划资金，增加结算环节14.可以开立乙类账户的机构类别包括（）。A、金融机构B、保险产品C、证券基金D、企业年金E、信托计划15.合同债券状态取值包括（）。A、未检查B、等券C、券足D、N/A16.以下哪些内容在首页可直接找到（）。A、统计数据B、微信平台C、常用业务表格D、中债价格指标17.结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。A、交易明细B、分户账查询C、账户查询D、台账查询18.已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续。19.结算双方均为非银行机构，使用（）完成DVP结算。A、债券结算资金专户B、支付系统清算账户20.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员（）。A、桌面客户端B、网上客户端C、直联客户端21.如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过（）找回。A、输入绑定的手机号B、输入登记时的邮箱地址C、输入注册时的用户名D、无法找回22.如合同状态为“筹款”，后续应（）。A、提示付券方补足债券B、根据结算方式进行相关操作C、收券方发“付款确认”D、本次结算完成23.完成个性化统计数据下载的流程包括（）。A、用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限B、用户管理中为用户绑定债券账号C、登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限D、已安装EXCEL和winrar压缩管理软件24.按照人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总量的（）。A、200％；20％B、20％；20％C、20％；200％D、100％；10％25.见券付款结算方式PAD需要（）。A、收券方发送付款确认B、收券方发送收款确认C、付券方发送付款确认D、付券方发送收款确认卷II一.参考题库(共25题)1.债券收益率与价格一般呈反向变动关系。2.中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全、高效、规范。3.以下属于提前还本类债券特点的有（）。A、由投资人选择是否行权B、还本时按固定比例或金额C、债券本金在存续期间内提前偿还D、到期一次性还本付息4.如债券拟采用招标发行方式，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的（）为授权经办人开通相关业务权限。A、开户申请书B、组织机构代码证C、开户印鉴卡D、债券招标业务操作人员授权书5.只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。6.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）。A、换券B、现金交割C、提前赎回D、延长回购期限7.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通8.普通的固定利率债采用的是（）。A、即期收益率贴现法B、公允的远期利率判断法C、理性预期法D、公允的到期收益率贴现法9.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是（）。A、正逆回购双方同时发送逾期返售指令B、逆回购方发送逾期返售指令C、正回购方发送逾期返售指令D、逆回购方补发收款确认指令10.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。11.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（）。A、调整托管量、不减少本金值B、调整托管量、减少本金值C、减少本金值、托管量不变D、不减本金值、托管量不变12.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）。A、更名B、甲类变乙类C、乙类变丙类D、结算代理人变更13.目前银行间债券市场实行的是全价报价，净价结算。14.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（）。A、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料B、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料C、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作D、甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作15.开已开立乙类账户的机构包括（）。A、金融机构B、保险产品C、证券基金D、企业年金E、信托计划16.收款确认指令属于双边指令。17.质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。18.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标（）。A、持仓回报率B、实际盈亏额C、债券投资总收益额D、回购交易结算量19.以下属于一次性合同的是（）。A、质押式回购B、买断式回购C、现券交易D、债券借贷20.双边指令的来源有（）途径。A、付券方通过客户端发送指令B、由公开市场业务系统发送的指令C、根据银行间债券交易系统（外汇交易中心）传送的成交数据直接生成指令D、柜台系统生成并发送的指令E、在簿记系统中心端应急录入的指令21.一笔买断式回购业务的某一方能提供一只保证券，保证券记录在（）科目。A、可用B、质押C、待回购22.结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于（）。A、办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算B、办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务C、办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务D、办理银行间债券市场债券交易DAP、PAD结算业务E、办理债券兑付和收益款划拨23.闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定。24.债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交（）。A、债券注册要素表B、债券承销额度分配表C、国际证券识别码系统基础数据资料表D、发行账户开户一览表25.买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是（）。A、失败B、待生效C、待履行D、作废卷III一.参考题库(共25题)1.远期交易中的保证券保管于（）。A、全国银行间同业拆借中心B、中央结算公司中央债券综合业务系统C、双方自行保管2.中债VAR产品提供（）置信水平参数。A、90%B、95%C、98%D、99%3.全国性商业银行总行为支付系统间接成员。4.使用见券付款结算方式时，应由（）发送（）指令。A、付款方；收款确认B、收款方；付款确认C、收款方；收款确认D、付款方；付款确认5.用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有（）。A、未与中央国债公司签署协议B、未付费C、未交纳历史数据费用D、未注册中央结算公司信息网6.不同债券的债券确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债券确认日。）7.中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类。其中，证券投资基金属于（）类。A、乙B、丙C、都不是D、甲8.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为（）。A、从2007.4.7到2007.10.7B、从2007.10.7到2008.4.7C、从2007.4.7到2008.4.7D、从2008.4.7到2009.4.79.中债价格指标产品体系的构成包括（）。A、中债收益率曲线B、中债估值C、中债指数D、中债VaR10.计息年度是指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。11.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天／年（闰年为366天或者365天）和360天／年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。12.外部系统接口生成的指令不允许撤销。13.超过（）月未交服务费要暂停账户。A、一个B、两个C、三个14.以下哪些是办理债务承继的条件（）。A、发行人更名B、发行人重组或分析C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D、发行人死亡15.金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。16.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（）。A、资金划转B、资金汇入C、资金汇出D、汇入资金退汇E、汇出资金退回申请17.大额自动质押融资业务的参与成员应是（）。A、支付系统直接参与者B、支付系统间接参与者C、非支付系统用户18.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。19.客户端用户的用户名可由（）组成。A、大写、小写英文B、大写、小写英文和数字C、大写英文和数字D、数字20.质押式回购业务中，下列（）属于违约事项。A、首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记B、首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户C、到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算D、到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户E、到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令21.金融市场基础设施包括（）。A、重要支付系统B、中央托管机构C、证券结算机构D、中央对手方E、交易平台22.债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有（）。A、债权登记日日终前办理完过户的A机构B、通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构C、在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D、D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期23.可以办理非交易过户的，有以下（）情形。A、司法扣划B、赠与C、抵债D、机构合并拆分E、破产清偿24.结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机构的清算账户办理一切即时转账业务。25.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）。A、券款对付B、见券付款C、见款付券D、纯券过户卷I参考答案一.参考题库1.参考答案:A2.参考答案:A,B,C,D3.参考答案:错误4.参考答案:正确5.参考答案:A,B,D6.参考答案:错误7.参考答案:A,B,C8.参考答案:D9.参考答案:B10.参考答案:A,B,C,D11.参考答案:正确12.参考答案:A,B,C,D13.参考答案:D14.参考答案:A,B,C,D,E15.参考答案:A,B,C,D16.参考答案:A,B,C,D17.参考答案:A18.参考答案:正确19.参考答案:A20.参考答案:B21.参考答案:B,C22.参考答案:B23.参考答案:A,B,C,D24.参考答案:C25.参考答案:A卷II参考答案一.参考题库1.参考答案:正确2.参考答案:正确3.参考答案:B,C4.参考答案:D5.参考答案:错误6.参考答案:A,B,C,D7.参考答案:A,B,D8.参考答案:D9.参考答案:B10.参考答案:错误11.参考答案:A,C12.参考答案:A,C13.参考答案:错误14.参考答案:B,C15.参考答案:A,B,C,D,E16.参考答案:错误17.参考答案:正确18.参考答案:A,B,C19.参考答案:C20.参考答案:A,B,C,D,E21.参考答案:B22.参考答案:A,B,E23.参考答案:正确2