【历年真题】2017年4月09092投资银行学自考试卷

2017年4月高等教育自学考试《投资银行学》试题课程代码：09092一、单项选择题1．按照证券发行的主体不同的类型不包括A．公司证券B．金融证券C．政府证券D．场外证券2．上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用A．折扣定价法B．竞价法C．平价定价法D．溢价定价法3．债券与股票组成的混合体是A．国债B．可转换债券C．企业债D．金融债4．单位总风险资产获得的超额报酬的指数是A．特雷诺业绩指数B．詹森业绩指数C．夏普业绩指数D．股票指数5．基金投放的可行性分析中对公司分析考虑的最主要因素是A．企业财务状况B．经济发展C．政治稳定D．通货膨胀率6．项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是A．市盈率B．资本资产定价模型C．折现现金流D．期权定价模型7．国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是A．ABSB．MBSC．BOTD．VC8．期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为A．看涨期权多头B．看涨期权空头C．看跌期权空头D．看跌期权多头9．以下不属于投资银行业务的是A．不动产经纪B．资产管C．兼并收购D．证券承销10．我国证券交易中目前采用的合法委托式是A．市价委托B．止损委托C．当日限价委托D．止损限价委托11．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底12．我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括A．公开B．公平C．公示D．公正13．企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是A．董事会轮选制B．毒丸计划C．金降落伞D．帕克曼战略14．按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括A．波动套利B．无风险套利C．风险套利D．审时度势套利15．在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是A．供求结构风险B．利率风险C．财务风险D．政策风险16．理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为适合风险测度调整的指标是A．夏普指数B．特雷诺指数C．詹森指数D．贝塔系数17．风险投资最早起源于A．中国B．英国C．美国D．法国18．公司高层管理者在公司被收购接管时，可以一次性领到巨额收益的反并购的经济手段是A．灰色降落伞B．锡降落伞C．金降落伞D．银降落伞19．通过增加公司的财务杠杆完成收购交易的方式叫A．杠杆收购B．股权收购C．溢价收购D．平价收购20．一般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生A．美林证券B．摩根斯坦利C．高盛集团D．雷曼兄弟二、多项选择题21．债券信用评级的主要依据包括A．债券发行人的偿债能力B．债券发行人的资信状况C．投资者承担的风险水平D．产业分析E．行业分析22．首次申请公开发行股票的股份有限公司应符合的条件包括A．发行的普通股只有一种B．符合国家产业政策C．自认购不少于总股本的35％D．向公众发行不少于总股本的25％E．近三年没有重大违法23．套利的策略包括A．空间套利B．时间套利C．跨期套利D．地域套利E．组合套利24．项目融资中的风险评价指标有A．项目债务覆盖率B．项目债务承受比率C．资源收益覆盖率D．资产收益率E．资本收益率25．下列并购方式中，按照并购的支付方式分类的有A．横向并购B．纵向并购C．现金并购D．股票并购E．混合并购三、名词解释题26．买壳上市27．金融互换28．VC29．股权激励30．整体上市四、简答题31．简析投资银行的行业模式中混合型模式相对于分离模式的优点。32．简述路演在股票发行和承销中的作用。33．简述做市商在金融市场中的功能。3