证券营业部机房管理制度样本

证券营业部机房管理制度第一章总则管理目的为提高公司营业部计算机机房运营安全性、可靠性，加强营业部计算机机房管理，以规避技术风险、提高全公司计算机机房管理水平，特制定本制度。合用范畴本制度合用范畴为公司下属各营业部。第二章营业部机房人员岗位责任第三条电脑负责人岗位责任1、负责营业部电脑人员管理与分工；2、负责与营业部领导及营业部其她业务部门协调工作；3、负责公司电脑中心各项管理制度贯彻；4、负责营业部网络系统规划；5、负责营业部网络系统管理及安全运营；（超级管理员口令、顾客及权限设立、服务器配备设立、磁盘空间清理、NOVELL服务器重启等）；6、负责应急方案制定及实行；7、负责系统测试工作（涉及软件升级、设备更新、参数调节及交易所组织测试工作）；8、负责营业部电脑事故应急解决及上报。第四条硬件管理岗位1、负责机器设备维修、登记、保管与维护保养；2、负责机器及备件购买验收、安装、调试、管理；3、负责电源、ＵＰＳ、发电机及备用设备定期检测和寻常维护；4、负责机器设备安全运营（依照批示灯判断故障，排除故障）；5、熟悉网络拓扑构造及网络站点使用状况；6、负责通讯线路、路由器、互换机管理及维护；7、负责供电系统接地、防雷等设施定期检测。第五条软件及资料管理岗位1、负责应用软件备份与保管（交易中间件、单向卫星接受、通讯软件、钱龙、大屏等）；2、负责应用软件安装、运营及参数配备；3、负责系统软件（如网络系统软件、windows系统）、机器配备软件（如网卡、驱动软件）备份、登记与保管；4、负责系统软件安装、运营及参数配备（服务器目录构造、入网底搞、顾客批解决、顾客和顾客组权限文档管理）；5、负责软件升级后，备份软件及时更新；6、负责接受公司告知、文献并按规定及时回答；7、负责保管公司信息技术中心、交易所、卫星通信公司及有关单位下发告知及测试记录等文档资料;8、技术资料管理。第六条系统安全岗位负责病毒检查与防范；负责杀毒软件保管和升级；负责信息系统安全，防范黑客入侵；负责机房灭火设施及监控设备管理和维护；负责NOVELL、WINDOWS系统安全工作；负责营业部有盘站安全管理；负责营业部各网络之间按规定隔离工作；负责公开场合信息接口安全（公开场合信息接口不能外露、公开场合闲置信息接口禁止联网）。第三章营业部信息技术人员管理制度第七条营业部电脑人员实行公司信息技术中心和营业部双重管理体制，公司信息技术中心对其进行业务指引，电脑人员由公司信息技术中心统一调配。第八条营业部电脑部负责人应达到公司信息技术中心规定规定，由所在营业部负责推荐，经公司信息技术中心考核任命。第九条营业部电脑人员编制应不少于总人数百分之十，最低数量设定为2人。第十条电脑人员应具备计算机及有关专业大专以上学历，必要通过严格考核合格后方可上岗。禁止录取有劣迹或其他严重违法行为记录人员从事证券行业计算机工作。第十一条定期对电脑人员进行业务培训和技术培训，不合格或未参加培训者禁止上岗。第十二条营业部电脑负责人实行定期或不定期轮换制度。第十三条电脑负责人离岗必要严格办理交接手续，填写离岗人员交接表（报公司信息技术中心备案）,明确离岗后保密义务，交回技术资料，接任人员及时更换信息系统关于口令，及时删除离岗人员使用顾客。第四章营业部设备管理制度第十四条计算机软件、硬件、机器设备属公司资产，营业部只有使用权，不得外借和自行解决。第十五条机器设备购买由各营业部依照需要，按规定期间报送公司相应部门，经批准后，由公司招标办负责采购，由于特殊因素需营业部自行购买设备，经公司信息技术中心及公司主管领导批准后购入，并接受公司信息技术中心监督审查。第十六条核心设备购买（如服务器、路由器、互换机、UPS等）要做到冗余和备份，避免因设备单点故障影响系统运营。第十七条机器设备购入后，需填写设备验收报告，报公司信息技术中心备案。并按规定登记编号，注明机器配备、购入日期、保修年限，登入营业部固定资产登记表。第十八条每台机器设备（或机柜）要配有标签，标明机器型号、编号、功能、IP地址（网关）、机房负责人签字等有关信息。第十九条营业部电脑硬件岗位管理人员负责营业部机器设备管理维护和维修工作，其她人员不得拆卸机器。第二十条核心设备发生故障或损坏时，需及时向信息技术中心报告。第二十一条因人为因素，导致机器设备损坏，影响正常交易，对负责人按公司制度进行解决。第二十二条信息技术中心依照工作需要，可对各营业部机器设备进行调剂，调剂后告知财务部做帐务变动手续。第二十三条机器设备达到使用年限后，因元器件老化或使用性能已不适应工作需要，需填写机器设备报废单，按公司相应规定解决。第二十四条核心设备（UPS、发电机、服务器、大屏、卫星设备等）除寻常进行必要维护保养外，至少每年进行一次专业维护保养。第五章营业部软件管理制度第二十五条系统软件及柜台交易软件功能，必要达到证监会《证券经营机构信息系统管理规范》规定。第二十六条系统软件和交易软件由公司信息技术中心统一考核、选型，营业部端由营业部负责登记、备份、保管。第二十七条杀毒软件、行情分析软件及征询软件经信息技术中心批准后，营业部方可自行购买并保管使用。第二十八条营业部电脑人员不得擅自修改系统和交易软件参数，对系统和交易软件参数进行调节时，必要经信息技术中心主管领导批准并由两名以上电脑人员共同完毕（一人操作、一人复核）。第二十九条营业部使用软件必要在本部门登记、备份并妥善保管。第三十条系统和交易软件升级或改动后，需及时对备份软件进行同步更新保持一致性。第三十一条营业部购买正版软件禁止外借。第三十二条未经信息技术中心批准软件禁止上网运营，不得安装与正常业务无关应用软件。第六章营业部机房安全管理制度第三十三条建立并严格执行机房进出登记制度１、机房必要建立进出人员登记薄,用于记录非机房人员进入机房时间、事由、解决成果、离开时间；２、非机房人员因业务需要进入机房必要由营业部主管经理签字并履行登记手续后，方可进入；３、软、硬件安装人员进入机房，必要通过营业部经理签字并经公司信息技术中心批准后，才干进行软、硬件安装维护工作；４、外部检查部门派人对机房进行安全检查，必要通过营业部和公司信息技术中心批准并在电脑人员全程陪伴下进行检查；５、营业部因解决寻常业务,需指定专人与机房人员联系。第三十四条建立健全机房日记营业部机房必要建立机房日记，记录当天系统运营状况、重大事件、重要告知、交易状况,日记记录内容如下：1、营业部机房应制定详细操作流程，每项操作环节要注明操作人和复核人；2、计算机设备运营状况与否正常（涉及服务器、路由器、互换机、单向卫星接受系统、UPS电源、交易中间件、行情转换机等）；3、核心设备运营状况详细记录（服务器CPU运用率、内存使用状况等），按规定进行巡视和记录；4、机房寻常业务浮现异常状况操作记录及解决成果；5、软件系统中配备参数变化登记（涉及交易中间件参数、卫星接受软件配备参数等）；6、软硬件升级状况登记；7、计算机设备定期维护记录（如服务器定期重起、磁盘空间定期清理等）。第七章营业部机房寻常管理制度第三十五条机房工作人员必要保持机房无尘整洁有序。第三十六条机房内不准吸烟、吃零食、用餐。第三十七条禁止将易燃、易爆、易腐蚀等物品带入机房。第三十八条营业部电脑人员禁止在机房内从事与工作无关操作。第三十九条营业部电脑人员不准将与本单位无关软件带入机房。第四十条营业部机房工作人员应按规定认真填写机房日记。第四十一条营业部机房因工作需要外来人员进入机房必要有对口工作人员陪伴，解决相应事务，并登记留痕。第四十二条营业部机房工作人员工作期间要坚守工作岗位，发现问题及时解决或上报主管领导。第四十三条营业部机房软、硬件升级及变动必要报信息中心负责人批准并做好测试才干上线。第四十四条营业部机房环境规定1、营业部机房面积不少于30平方米，涉及设备间、操作间；2、营业部机房必要按公司规定配备气体灭火装置；3、营业部机房必要安装监控、报警等设备，监控录像应保存一种月；4、营业部机房必要安装保证计算机系统正常工作空调系统并有备份；5、营业部机房必要配备防水、防潮、防盗、防鼠、防磁等设施及应急照明装置；6、营业部机房应有至少两部值班电话，保证通讯线路畅通。第八章营业部病毒防范制度第四十五条认真作好营业部计算机病毒防范工作，计算机病毒防范应以防止为主，事后解决为辅。第四十六条杀毒软件禁止外借。第四十七条营业部有盘站规定有安全防护办法，定期杀毒，并要有相应记录。第四十八条营业部需购买两种以上公安部认证杀毒软件，并定期升级。第四十九条软件安装前必要进行病毒检查。第五十条新购入设备或从其她部门调（借）到机房机器必要进行病毒检查。第五十一条每星期要对交易内网进行一次全面杀毒，杀毒状况应记录在工作日记上。第五十二条营业部电脑人员规定掌握常用计算机病毒防护解决知识，理解当前计算机病毒流行发病趋势和有效对策。第五十三条发现病毒除及时进行杀毒清除外还要查明因素报公司信息技术中心备案，对于无法清除新型病毒应与本地公安机关或杀毒软件公司联系并进行清除。第九章营业部技术资料管理制度第五十四条技术资料范畴1、硬件设备系统配备盘，安装使用阐明书及有关资料；2、正版系统软件（novell4.11、windose、sql等）及有关资料；3、交易所数据库接口、数据构造描述阐明（交易所行情库构造及结算数据接口阐明）；4、柜台交易软件使用阐明书、管理员文档；5、柜台交易软件参数配备阐明文档；6、营业部电路图、网络拓扑构造图、信息点分布图及有关阐明；7、单向卫星通讯系统有关技术资料；8、发电机、UPS技术资料；9、防雷系统技术资料。第五十五条技术资料保管１、部门所有技术资料、软件及参照书须设专人管理；2、技术文献借阅只限于本部门员工，未经领导批准，任何人不得为她人借阅或借阅给她人；3、凡本部门重要技术文献、原版软件借用，须经关于领导签字批准，且注明借用期限；4、重要技术资料应有副本并异地存储；5、报废技术资料应有严格销毁和监销制度。报废技术资料应报公司信息技术中心批准后，在公司信息技术中心监督下销毁。第十章营业部事故防范与解决制度第五十六条技术事故是指由于硬件故障、软件故障和操作失误等因素引起系统无法运营，经启用备份系统仍未恢复正常，导致交易中断，并导致经济损失事件。第五十七条营业部必要制定详细完整事故解决应急预案，应急预案必要形成文字装订成册，张贴在规定地方。第五十八条应急预案定期(一种月)演习一次,要有演习记录。第五十九条故障发生时应在第一时间向公司信息技术中心报告，并尽快排除故障。第六十条对于30分钟以上大事故，由公司有关部门和信息技术中心联合组织调查或聘请关于专家进行调查，拟定事故因素及责任。第六十一条公司信息技术中心每月将公司发生技术事故记录汇总，找出薄弱环节，完善管理制度。第六十二条公司信息技术中心将定期举办事故解决交流会，提高电脑人员排除事故能力。第六十三条对于责任事故，公司将依照状况对负责人进行罚款和行政处分。第十一章营业部网络系统管理制度第六十四条行情系统管理1、营业部NOVELL行情服务器规定做到双机温备，每周规定关机冷起一次；2、NOVELL服务器系统管理员ADMIN密码设立应不不大于12位，定期更换；ADMIN顾客应限制在机房内三台机器MAC地址登录；3、深、沪单向行情卫星接受机器规定有备份，规定安装关于软件可通过异地接受或传送行情；4、行情转码机需有冷备机一台；5、无盘站启动要有防中断办法，避免顾客运用F5、F8、Ctrl+C或Ctrl+Break键登录网络；6、刷卡及行情分析软件须使用循环调用禁止系统退出到操作系统命令行界面。第六十五条交易系统管理1、交易业务网要严格按规定设立；2、柜台人员需登录交易系统有盘站要按公司规定，由营业部机房专人进行设立并登记；3、交易中间件至少有两台备份机；4、机房电脑人员不得随意修改交易中间件配备参数，如需修改报公司信息中心批准。第六十六条网络设备管理1、安装网络监控设备，对通讯线路、电源、主服务器等实行实时监控，并提供各种报警手段；2、核心网络设备需设立密码，并规定密码不不大于等于12位，数字字母混用，没有详细含义；3、核心网络设备（路由器、互换机等）应进行备份；4、通讯线路应由两家不同运营商提供，要由不同途径进入机房，并定期进行线路切换测试；5、禁止营业部内部交易网络信息接口外露；6、网络设备设立和修改必要经信息技术中心批准，并做详细记录。第十二章营业部供电系统管理制度第六十七条营业部应有独立供电系统．并配备发电机，做好发电机寻常维护，每月定期二次进行启动演习。第六十八条双路供电营业部若不具备安装发电机条件要与提供移动发电设备单位订立租赁合同，保证恶劣状况发生时营业部正常供电。第六十九条机房要有独立配电柜或配电箱，配电柜内空开必要采用名牌产品并留有余量，每月一次检查开关及电源线与否浮现老化和发热现象，浮现问题及时更换。第七十条机房电源插座必要采用名牌产品接线要符合规范做到左零右火，零地电压应不大于2伏，禁止接插其她用电设备，（如电热器、充电器、空调等）。第七十一条机房应配备4小时以上达到热备规定UPS电源，UPS室应铺设绝缘橡胶。第七十二条UPS电源每季度要有一次一小时以上放电过程，每年要由专业人士对UPS电源系统做一次保养、检测并出具检测报告，依照检测报告对UPS电源做必要维修和电池更换。第七十三条U