大风控竞赛答题试题

大风控竞赛答题试题一、单选题您的姓名：[填空题]*_________________________________所在项目：[填空题]*_________________________________1.（）应作为风险管控的重中之重。[单选题]*A.特别重大风险B.重大风险C.特别重大风险和重大风险(正确答案)D.特别重大风险、重大风险和较大风险2.中国铁建对风险实行分类、分级、分层管理，积极主动、未雨绸缪、防患未然、见微知著、防微杜渐，对各类风险（）。[单选题]*A.早发现、早干预、早处置B.早识别、早预警、早处置(正确答案)C.早识别、早发现、早预警D.早识别、早干预、早处置3.各单位应加强宣贯和培训，引导（）特别是()树立正确的风险管理理。[单选题]*A.每一位员工;各部门负责人B.每一位员工;各级领导人员(正确答案)C.每一位员工;风控牵头部门人员D.基层员工;风控工作人员4.中国铁建总部风险管理三道防线的第—道防线是（）。[单选题]*A.从事生产经营活动的业务部门B.风险内控牵头部门C.所有部门在履行与部门自身管理直接相关风险管控职责时(正确答案)D.审计监事部门5.据风险发生的可能性，可能造成有形损失、无形损失和威胁的大小，中国铁建区分（），采取不同策略进行管控。[单选题]*A.重大风险、重要风险、一般风险、较轻风险和其他风险B.重大风险、重要风险和一般风险C.特别重大风险、重大风险、较大风险、一般风险和其他风险(正确答案)D.特别重大风险、重大风险和其他风险6.《中国铁建风险管理与内部控制办法》中的风险是指（）。[单选题]*A.未来的不确定性对公司可能造成的损失B.未来的不确定性对公司带来的威胁C.未来的不确定性对公司带来的机遇D.未来的不确定性对公司实现战略及经营管理目标的影响(正确答案)7.《项目及招标人的合规资格审查说明》由（）完成。[单选题]*A.业主B.投标业务部门(正确答案)C.招标人D.合规办公室8.物资供应商要求采用现金付款，属于（）级别风险。[单选题]*A.特定B.第一C.第二(正确答案)D.第三9.根据风险对公司目标实现产生影响的因素，中国铁建确定（）为—级风险。[单选题]*A.战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律合规风险(正确答案)B.战略风险、财务风险、市场运营风险、安全风险、法律合规风险C.财务风险、市场风险、运营风险、项目风险、法律合规风险D.战略风险、安全风险、市场风险、项目风险、法律合规风险10.公司合规管理机构设置为（）。[单选题]*A.合规委员会→首席合规官→合规办公室一合规官(正确答案)B.首席合规官→合规委员会→合规办公室→合规官C.合规委员会→合规办公室→首席合规官→合规官D.首席合规官→合规委员会→合规官→合规办公室11.（）系指直接或间接地削弱或伤害、威胁削弱或伤害任何一方或其财产，不正当地影响一方的行为。[单选题]*A.胁迫行为(正确答案)B.妨碍行为C.欺诈行为D.串通行为12.公司逐步建立健全涵盖风险管理和内部控制基本流程的（），为大风控体系有效运行提供支撑。[单选题]*A.信息管理系统(正确答案)B.流程管理框架C.工作实施方案D.配套实施细则13.构建“大风控"体系遵循的工作方针是（）。[单选题]*A.实事求是、守正创新、行稳致远(正确答案)B.统筹规划、分步实施、统一标准、互联共享C.建筑为主、相关多元D.守正、革新、提质、做实14.合规办公室的主要职责不包括（）。[单选题]*A.组织评估、处置合规风险B.组织开展合规审查、考核、评价工作C.组织制定并落实本单位合规管理战略计划(正确答案)D.监督员工合规行为管理15.某项目由于质量问题造成2000万经济损失，被所在地区省级媒体负面曝光，该事件属于（）。[单选题]*A.特别重大风险B.重大风险(正确答案)C.较大风险D.一般风险16.中国铁建采取党委把关定向、董事会统筹领导、经理层组织实施的（）的风险内控组织架构。[单选题]*A.横向到边、纵向到底B.纵横结合、协同监督(正确答案)C.横向引领，纵向协同D.横纵分离，相互独立17.各单位、各部门应通过风险评估，识别主要风险点，认定（），并制定内部控制应对措施。[单选题]*A.重点人、重点事和重点环节(正确答案)B.重点业务、重点事和重点流程C.重点业务、重点事和重点环节D.重点人、重点流程和重点环节18.中国铁建各级（）对本单位风险内控工作有效性负责。[单选题]*A.风控牵头部门B.经理层C.董事会(正确答案)D.党委19.为提升风险管控效果，有效防范、化解重大风险，（）应设立风险管理委员会。[单选题]*A.各区域总部B.各集团公司C.各工程公司D.各法人单位(正确答案)20.中国铁建（）把关定向风险内控工作。[单选题]*A.风险内控牵头部门B.经理层C.董事会D.党委(正确答案)21.中国铁建风险管理的责任主体是（）。[单选题]*A.所有部门(正确答案)B.风险内控牵头部门C.党委巡视部门D.审计监事部门22.各级领导人员要加强管理，保证所分管业务(如有)不发生风险事件，否则应承担（）。[单选题]*A.直接责任B.主管责任(正确答案)C.领导责任D.主体责任23.中国铁建风险管理的四道防火墙是由（）构成。[单选题]*A.公司党委、董事会、经理层与各部门B.三级单位、二级单位、区域总部与公司总部C.项目部等基层单位、三级单位、二级单位与公司总部(正确答案)D.业务部门、审计监事部门、法律合规部门与纪委部门24.法律合规、安全、质量、合同管理、贯标、人事、财务、内部审计、纪检、巡视等部门应将认定的问题、缺陷、案例等及时向有关部门、单位移交，同时抄送（），做到信息共享、同防共治，最大限度避免相同或类似事件的重复发生。[单选题]*A.上级单位B.董事会C.党委D.风险内控牵头部门(正确答案)25.根据风险内控工作开展情况，结合内外部监管要求，各单位编制并向上级单位报送经董事会批准的（）。[单选题]*A.全面风险管理报告B.内控体系工作报告(正确答案)C.内部控制工作报告D.风险评估工作报告二、多选题26.特别重大风险是指（）的风险。*A.可能对公司造成1亿元(含)以上特别严重损失(正确答案)B.在国家层面(含国资委机关代表国家履职)造成很坏影响(正确答案)C.中央媒体或国际主流媒体负面报道(正确答案)D.对日常运营或战略经营目标影响特别重大(正确答案)E.对商誉、地位、形象等可能带来特别严重损失和威胁(正确答案)27.对第三方的尽职调查包括以下哪些内容（）。*A.第三方企业登记的基本信息(正确答案)B.第三方的履约能力(正确答案)C.第三方的诉讼记录(正确答案)D.第三方的财务信息E.第三方的管理层(正确答案)28.各单位、各部门做好风险管理的举措包括（）。*A.应划分风险预警等级(正确答案)B.设计风险预警指标(正确答案)C.建立健全重大风险预警和突发事件应急处理机制(正确答案)D.制定风险预警响应措施并对执行情况进行跟踪(正确答案)E.开展必要应急演练和培训(正确答案)29.中国铁建建立健全监督检查工作机制，将日常监督、专项监督、评价监督等工作相结合，综合利用内外部监督成果，实现（）的"大监督"工作机制。*A.信息共享(正确答案)B.成果共用(正确答案)C.统一报告D.共同督促整改(正确答案)E.共同问责追责(正确答案)30.各单位健全内部控制评价机制的工作包括（）。*A.定期开展自我评价(正确答案)B.定期开展监督评价(正确答案)C.接受第三方内部控制审计(正确答案)D.落实内控缺陷整改工作(正确答案)E.组织开展年度风险评估31.董事会风险管控职责不包括（）。*A.批准风险管理标准、规划、规章制度、工作报告、风险内控评价及考核方案B.确定重大决策、重大风险、重要业务流程的判断标准以及重大风险管理策略C.拟订大风控体系建设方案、重大风险管控方案和年度风险内控评价及考核方案(正确答案)D.组织风险管理教育培训，提升全员风险意识(正确答案)E.审议各项风险管理标准、规划、规章制度、工作报告，推进全系统风险内控工作开展(正确答案)32.根据《中国铁建风险管理与内部控制办法》第三章"风险管理”的描述，风险可能带来（）。*A.有形损失(正确答案)B.无形损失(正确答案)C.威胁(正确答案)D.机会E.收益33.（）等机构为第三道防线，是问责追责线。*A.纪律检查委员会(正确答案)B.违规经营投资责任追究工作管理委员会(正确答案)C.安全生产委员会(正确答案)D.审计监事部E.纪委办公室34.对于因内控机制缺失、内控重大缺陷、重大风险事件等造成重大损失和影响，以及瞒报、漏报、诺报或迟报重大风险事件及内控重大缺陷的单位、部门和个人，由责任追究机构依源有关规定和程序追究相关人员的（）。*A.直接责任(正确答案)B.主管责任(正确答案)C.领导责任(正确答案)D.连带责任E.主体责任35.（）等部门在履行支持、服务、调查、评价、审计、检查和督导职责时为第二道防线，是监督保障线。*A.法律合规(正确答案)B.安全质量(正确答案)C.财务(正确答案)D.内部审计(正确答案)E.纪检、巡视(正确答案)36.各单位应健全风险内控体系，明确（）的风险管控职责。*A.各部门(正确答案)B.风险内控牵头部门(正确答案)C.经理层(正确答案)D.董事会(正确答案)E.党委(正确答案)37.合规管理的基本原则包括（）。*A.合法性原则B.合规性原则C.独立性原则(正确答案)D.及时性原则(正确答案)E.全面性原则(正确答案)38.投标过程中，以下哪些情况需重新进行合规资格审查和风险评估分级（）。*A.招标人决定废标并重新招标(正确答案)B.新发现高管涉嫌腐败(正确答案)C.新发现公司员工涉嫌逃税D.新发现关联企业涉嫌洗钱(正确答案)E.新发现公司员工被行政处罚39.关于合规审查，哪些表述是正确的（）。*A.分为定期审查和特定审查(正确答案)B.合规官不得加入合规审查小组C.可现场审查，也可非现场审查(正确答案)D.可申请对《合规审查整改通知书》进行复议(正确答案)E.发现不合规行为，应开展调查(正确答案)40.大风控体系建设与运行应（）。*A.突出集团管控(正确答案)B.强调全员、全面、全过程(正确答案)C.覆盖所有单位、部门和员工，覆盖各业务领域、环节及各类风险(正确答案)D.坚持事前防范、事中控制为主，事后救济为辅(正确答案)E.始终将重大风险防控作为重中之重(正确答案)41.高风险岗位人员包括以下（）。*A.高级管理人员(正确答案)B.市场开发关键岗位人员(正确答案)C.发展规划关键岗位人员D.人力资源关键岗位人员(正确答案)E.合规官42.各单位、各部门应综合运用（）等内部控制方法，将风险控制在可承受范围之内。*A.不相容职务分离控制(正确答案)B.授权审批控制(正确答案)C.会计系统控制(正确答案)D.运营分析控制(正确答案)E.绩效考评控制(正确答案)43.各单位应完善履责依据和履责要求，压实所管辖各级领导人员的（）。*A.直接责任(正确答案)B.主管责任(正确答案)C.领导责任(正确答案)D.连带责任E.主体责任44.《中国铁建风险管理与内部控制办法》中的工作原则包括（）。*A.健全组织、明确责任(正确答案)B.统一领导、分级负责(正确答案)C.全面覆盖、突出重点(正确答案)D.信息共享、持续完善(正确答案)E.循序渐进、管控分离45.内部控制是指公司（）实施的、旨在实现控制目标的过程。*A.党委B.董事会(正确答案)C.监事会(正确答案)D.经理层(正确答案)E.全体员工(正确答案)46.项目部等基层单位风险管理三道防线的划分与三级单位和二级单位一致。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)47.新员工入职后半年内应完成基础课程合规培训。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)48.第一级别风险，在采取了适当措施减轻影响的情况下。经股份公司合规委员会批准方可投标。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)49.《合规风险评估表》应永久保存。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)50.各单位应健全风险内控体系，配备满足需要的专职工作人员，业务单一、规模较小的单位至少应明确兼职工作人员。（）[单选题]*A.对(正确答案)B.错51.特定级别风险，经股份公司合规委员会批准方可投标。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)52.各单位、各部门应强化业务发起者的首要责任，全面、逐级落实每一道把关责任。对于效益不可行、超出风险承受能力或风险应对措施不到位的事项，应及时发表否定意见，严控决策风险。（）[单选题]*A.对(正确答案)B.错53.国际组织的官员为《合规管理工作总则》中规定的“公务人员”。（）[单选题]*A.对(正确答案)B.错54.主管领导只承担领导责任和主管责任，不承担直接责任。（）[单选题]*A.对B.错(正确答案)55.各级领导人员要加强对下属人员的领导，保证所管理人员(如有)不发生风险事件，否则应承担领导责任。（）[单选题]*A.对(正确答案)B.错56.为提升风险管控效果，有效防范、化解重大风险，各法人单位应设立风险管理委员会。