证券从业-证券培训知识笔试（2018-2023年）真题摘选含答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。证券从业-证券培训知识笔试（2018-2023年）真题摘选含答案（图片大小可自由调整）卷I一.参考题库(共30题)1.下列哪些策略属于绝对收敛的套利策略（）A、股指期货期现套利B、收购、兼并套利C、ETF赎回套利D、配对交易2.对行业宏观的尽职调查在项目最开始的（）就非常重要。A、扩张阶段B、经营阶段C、营销阶段D、起步阶段3.对冲基金的“优势”与（）直接相关。A、特定类型的交易与信息优势B、预测并管理风险的能力C、开发精确的统计方法D、交易的共同基金质量4.基金信息披露义务人在基金定期报告等公开披露信息文件中披露有关基金净值表现时，应保证净值表现编制所采用的数据准确、连贯和完整。5.发起人对资产证券化的需求之一在于（）A、发行方降低资产端久期B、发行方提高资产端久期C、发行方降低负债端久期D、发行方提高负债端久期6.对冲基金通过（）利润体现alpha。A、5年之内的B、超过标的市场本身回报的C、仅使用多头策略实现的D、仅利用规模与资源优势实现的7.就交易动机而言，卖家出于快速变现的考虑，愿意接受的标的出售价格可能（）其理论最大估值水平。A、低于B、高于C、等于D、以上都不正确8.证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。9.投资者教育是为了让客户掌握资产增值的交易方法。10.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。11.收益法是上市公司并购重组的主要估值方法之一，其适用于评估具有获利能力的企业。12.当公司寻求收购国外资产时，应当考虑哪些基本的融资选择（）A、仅以本国货币融资B、仅以外币进行固定利率融资C、以本国货币固定或浮动利率融资D、以本币或外币进行固定或浮动利率融资13.由于暴风雨可能引起财物损失，属于：（）A、或有风险B、外部风险C、交易风险D、转换风险14.以下选项属于《优先股试点管理办法》所称的合格投资者的是（）A、实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人B、实缴出资总额不低于人民币三百万元的合伙企业C、商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等经有关金融监管部门批准设立的金融机构D、银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等15.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。A、在执业过程中获得的未公开信息B、国家秘密C、客户的商业秘密及个人隐私D、所在机构的商业秘密16.关于商业银行优先股发行，下列说法正确的是（）A、商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件B、未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度C、商业银行决定取消优先股股息支付的，应在付息日前至少二十个工作日通知投资者D、商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采取非公开方式发行17.鲍波斯特（The Baupost Group）的关键策略是（）。A、逆向投资策略B、事件驱动策略C、股票市场中性策略D、可转移阿尔法策略18.国投瑞银瑞和沪深300分级基金作为第一只开放式股票型基金，收益分配处理方法实现了风险收益的分离，实现了分级基金的风险收益分级的功能。19.经济资本在证券公司绩效管理中得到广泛应用。20.当分级基金下折时，下折前通常B端的溢价更高，下折折算完成后，即使折算期间指数涨跌幅不大，B端也可能承受亏损。21.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。A、发行人B、承销商C、机构投资者D、监管机构22.由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。23.抵押支持证券套利的复杂性是指（）A、是新基金经理的培训阶段B、有资质的专家相对较少C、市场比较高效D、几乎没有人使用24.在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。25.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。26.可能触发反垄断审查包括下列哪些情形（）A、买方直接或间接与目标公司存在竞争关系B、买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份C、买方与目标公司的上游企业存在竞争关系D、买方与目标公司的下游企业存在竞争关系27.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）A、体现“放松管制、加强监管”政策取向B、保持《办法》总体框架不变C、贯彻从简原则D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展28.关于反转性质的价格形态的特征，以下描述正确的是（）A、形态规模越大，随后的动作可能越大B、顶部过程通常会短于底部C、底部过程通常波动范围较小，但酝酿的时间较长D、交易量在验证向上突破信号时更有参考价值29.在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。30.《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（）A、收购人准入资格要求B、收购人的股份限售要求C、以信息披露为核心的自律监管制度D、控股股东或实际控制人退出的管理要求卷I参考答案一.参考题库1.参考答案:A,C2.参考答案:C3.参考答案:A4.参考答案:正确5.参考答案:A6.参考答案:B7.参考答案:A8.参考答案:正确9.参考答案:错误10.参考答案:正确11.参考答案:正确12.参考答案:D13.参考答案:B14.参考答案:A,C,D15.参考答案:A,B,C,D16.参考答案:A,B,D17.参考答案:B18.参考答案:错误19.参考答案:正确20.参考答案:正确21.参考答案:B22.参考答案:正确23.参考答案:B24.参考答案:错误25.参考答案:正确26.参考答案:A,B,C,D27.参考答案:A,B,C,D28.参考答案:A,B,C,D29.参考答案:错误30.参考答案:A,B,D卷II一.参考题库(共30题)1.下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）A、开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平B、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平C、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低D、1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额2.在资产证券化业务的参与主体中，资产服务机构主要负责基础资金的处置和现金流的回收。3.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司4.潜在损失可分为（）。A、预期损失B、非预期损失C、异常损失D、其他损失5.企业B2B商业模式的核心竞争力包括（）A、资源掌控B、硬件水平C、套保能力D、客服能力6.如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销。7.下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）A、 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性B、 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C、 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益D、 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢8.从供给与需求角度分析，需求决定产品价格长期趋势，而供给只能带来产品价格短期波动。9.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。10.下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）A、进行风险处置的成本高于风险造成的损失B、风险无法完全规避C、期望损失非常小D、风险发生概率非常小11.上市公司发行股份购买资产的法定审核期限为（）A、6个月B、1个月C、3个月D、20天12.价值是资产所能获得的未来收益和未来收益面临的风险之间匹配的结果，价值评估就是对投资收益和风险的度量。13.拟进行证券化的基础资产应具备以下（）条件。A、可合法合规的转让B、权属明确C、能产生现金流D、未来现金流可预测、可特定化14.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。15.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。16.在对分级基金产品进行分析评价时，可综合考虑（）等因素。A、约定收益率因素B、指数波动性因素C、基金管理类型因素、基金费率因素D、初始杠杆因素E、收益分配因素17.在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（）A、构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调B、制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性C、制定风险管理的组织结构D、确保企业在各层次上有充分的风向管理资源18.下列关于自上而下盈利预测的叙述正确的有（）A、申万盈利预测与业绩分析均以重点公司为研究对象，实现宏微观相结合B、剔除石油石化的制造业是盈利预测的核心C、收入增速看工业增加值和PPI；毛利率以需求为核心，关注FAI、工业生产和CRB指数D、经济波动本身就极难预测，预测只是起点，修正才是重点E、中观数据、工业企业利润及行业分析师自下而上反馈是进行修正的基础19.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。20.美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。21.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。22.项目实施机构成立的谈判工作组与社会资本达成一致并且签署确认谈判备忘录后在公示期满无异议的，项目合同应无需经政府审核可直接签署合同。23.创业板上市公司应当在报送定期报告时，提交审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见。24.新三板挂牌公司申请公开发行股票并在证券交易所上市，需要向全国股转系统申请暂停转让。25.下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）A、上交所B、深交所C、北交所D、证券公司柜台市场26.以下哪些是风险值VaR方法的特点（）A、没有反应分位点左侧损失的情况B、计算量大C、无法评估极端市场情况变化带来的影响D、数据与模型的有效性对结果可靠性有显著影响27.货币互换的使用有一些关键点，以下哪项说法是错误的（）A、货币互换不存在本金互换B、到期时强制进行互换C、需要很大信用额度D、流动性很差28.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。29.以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。30.业社会责任管理具有非常重要的意义，下列关于企业社会责任管理的重要意义的叙述中正确的是（）A、加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是企业建立良好的利益相关方关系的必然要求B、加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是营造和谐的企业发展生态环境的必然要求C、加强企业社会责任管理是创新管理模式，提升企业创新能力的需要D、加强企业社会责任管理是提升企业可持续竞争力、打造百年老店的需要卷II参考答案一.参考题库1.参考答案:C2.参考答案:正确3.参考答案:A,B,C,D4.参考答案:A,B,C5.参考答案:A