煤矿安全风险分级管控实施方案样本

煤矿安全风险分级管控与隐患排查治理双重防止工作机制实行方案为进一步学习贯彻习总书记安全生产系列重要发言精神，贯彻贯彻国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重防止机制重大决策布置，强化安全发展战略，强化防止为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”原则，健全完善安全防止控制体系，全面提高煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故。一、重要意义安全生产理论一次重大创新，在安全生产领域履行风险管理理念，把国外风险管理模式和国内关于煤矿风险预控实践经验在全国范畴内进行总结推广。隐患排查治理，关口前移。风险管控，再一次关口前移，实现超前防止。双控机制出发点——防范遏制重特大事故。二、总体思路以安全风险辨识和分级管控为基本，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统辨认风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程也许浮现缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。全面辨识和排查岗位、公司安全风险和隐患，采用科学办法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采用工程、技术、管理等办法有效管控风险和治理隐患。构建形成点、线、面有机结合，持续改进安全风险分级管控和隐患排查治理双重防止性工作机制，推动事故防止工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故能力和水平。三、总体目的建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重防止机制，形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任贯彻工作格局，针对本矿类型和特点，制定科学程序和办法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应评估办法拟定安全风险和隐患级别，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治双重防止机制和运营模式。依照本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理制度规范，明确安全风险和隐患类别、评估分级办法和根据。建立统一、规范、高效安全风险分级管控和隐患排查治理双重防止机制，建立更加科学、精准、高效安全监管制度。

四、安全风险管控基本知识隐患是指生产经营活动中存在也许导致事故发生物危险状态、人不安全行为和管理上缺陷。风险与隐患既有区别又有联系，风险管控失效形成隐患，隐患得不到及时治理、控制失败容易发生事故。 事故是由隐患发展积累导致，隐患根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会。1.安全风险分级管控和隐患排查治理两者之间关系两者是相辅相成、互相增进关系。安全风险分级管控是隐患排查治理前提和基本（核心关系），通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、减少或控制有关风险，进而减少事故发生也许性和后果严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控强化与进一步，通过隐患排查治理工作，查找风险管控办法失效、缺陷或局限性，采用办法予以整治，同步，分析、验证各类危险有害因素辨识评估完整性和精确性，进而完善风险分级管控办法，减少或杜绝事故发生也许性。2.两者重要区别（1）风险不拟定性、隐患拟定（2）风险固有（不能完全消除），隐患能消除、必要消除。（3）风险是战略性（原则化侧重公司决策层风险意识）隐患是战术性（二）安全系统工程观点安全风险人们从事生产生活过程都是能量作功过程。一旦能量失控，就也许引起事故。按照安全系统工程观点，导致事故直接因素涉及：机械、物质和环境不安全状态；人不安全行为；自身管理上疏忽。安全系统工程理论特别强调“管控”，以为产生事故主线因素是风险管控不到位。（三）原则1.闭环管控原则系统应涉及输入、输出、通过信息反馈进行决策并控制输入这样一种完整闭环控制过程。只有闭环控制才干达到系统优化目。2.动态管控原则充分结识系统运动变化规律，适时对的地进行控制才干收到预期效果。3.分级管控原则依照系统组织构造和风险分类规律，采用分级控制原则，使得目的分解，责任分明，最后实现系统总控制。4.多层次管控原则多层次管控可以增长系统可靠限度。普通涉及6个层次：主线防止性控制、补充性控制、防止事故扩大防止性控制、维护性能控制、经常性控制以及紧急性控制。五、构建双重防止机制办法煤矿要强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先理念，学习风险管理基本知识，掌握风险辨识和隐患排查基本办法。聘请专家开展初次风险辨识，并制定符合煤矿实际、简朴实用风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便办法，保证每一种员工能理解、会上手、有任务。注重贯彻、持续改进。倡导用简朴制度、明确职责管控本矿高风险，排查并治理本矿大隐患，有效防范伤亡事故发生。六、工作目的1.建立安全风险清单和数据库；2.制定重大安全风险管控办法；3.设立重大安全风险公示栏；4.制作岗位安全风险告知卡；5.绘制煤矿安全风险四色分布图；6.绘制煤矿作业安全风险比较图；7.建立安全风险分级管控制度；8.建立隐患排查治理制度；9.建立隐患排查治理台帐或数据库；10.制定重大隐患治理实行方案；11.建立安全风险与隐患排查信息管理系统。七、工作机构与制度（一）组织机构建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范畴内安全风险分级管控工作。明确负责安全风险分级管控工作管理部门。为保证安全风险分级管控各项工作贯彻到位，成立风险管控工作领导组：组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：技术副矿长、生产副矿长、机电副矿长、矿长助理成员：副总工程师及科队负责人领导组下设办公室，办公室设在安检科。办公室主任：安检科科长（兼）（二）职责分工1.组长职责矿长为安全风险分级管控工作第一负责人，全面负责煤矿风险管控工作，审定安全风险管控工作实行方案，研究制定安全风险管理工作中重大事项，组织贯彻重大安全风险管控办法，督查各分管矿长、科队长风险管控工作开展状况，协调解决风险管控关于问题；组织各分管矿长和有关科队进行年度安全风险辨识，组织召开月度重大安全风险管控分析会，布置月度风险管控重点，明确责任分工。2.常务副组长职责协助矿长统筹安排安全风险分级管控工作，督促贯彻分险管控管理制度。3.副组长职责负责分管范畴内安全风险分级管控工作，组织分管科队开展专项辨识，每旬组织召开分管范畴内安全风险管控分析会，完善管控办法。4.成员职责①负责制定本科队、专业安全风险辨识程序、办法，根据所辨识风险也许危害后果拟定其级别，并采用有效手段进行管控。②明确所辨识安全风险每一级别负责人，贯彻详细管控办法。③制作本科队、专业岗位安全风险告知卡，对所监管区域和重要岗位，设立明显警示标志。④负责对本科队、专业风险进行辨识，制定、贯彻防范办法。5.办公室职责①安检科为煤矿安全风险分级管控工作管理部门，详细负责矿井安全风险分级管控工作组织开展，并指引协调各科队完毕分管范畴内工作。②按照关于制度和规范，组织制定科学安全风险辨识程序、办法，组织排查安全风险，进行风险评估，做出评估结论。③根据安全风险评估结论也许导致危害后果，拟定风险级别，根据安全风险类别和级别建立本矿安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。④督促制定安全技术办法，对安全风险进行有效管控。⑤公示本矿重大风险信息，强化监测和预警。八、工作流程（一）人员培训构建双重防止机制涉及到全体员工，为保证构建工作顺利、高效开展，保证双重防止机制建立后有效运转，必要强化对全体员工培训。强化对专业技术人员培训。要使专业技术人员一方面具备双重防止机制建设所需有关知识和能力，再通过她们将有关知识和理念传播给全体员工，带领全体员工以对的办法工作，保证双重防止机制建设工作顺利开展。（二）风险辨识与评估1.信息收集和准备在开展风险辨识与评估前，要做好前期信息收集与准备，至少涉及：（1）有关法规、政策规定和原则；（2）有关工艺、设施安全分析报告；（3）详细工艺、装置、设备阐明书和工艺流程图；（4）设备试运营方案、操作运营规程、维修办法、应急处置办法；（5）工艺物料或危险化学品理化性质阐明书；（6）省内煤矿事故资料。2.风险辨识煤矿风险辨识必要以科学办法，全面、详细地剖析生产系统，拟定危险有害因素存在部位、存在方式、事故发生途径及其变化规律，并予以精确描述；并从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行风险辨识。煤矿应充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下危险有害因素，分析危害浮现条件和也许发生事故或故障模型。“三种时态”是指过去时态、当前时态、将来时态。过去时态重要是评估以往原有风险影响限度，并拟定这种影响限度与否属于可接受范畴；当前时态重要是评估既有风险控制办法与否可以使风险减少到可接受范畴；将来时态重要是评估筹划实行生产活动也许带来风险影响限度与否在可接受范畴。“三种状态”是指人员行为和生产设施正常状态、异常状态、紧急状态。人员行为和生产设施正常状态即正常生产活动，异常状态是指人不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生重大危险，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。可采用《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）分析生产过程危险有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行为性因素；物因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。可采用《煤矿伤亡事故分类》（GB6441）对危险因素进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她伤害等20类。3.风险评估风险评估是在风险辨识基本，通过拟定风险导致事故条件、事故发生也许性和事故后果严重限度，进而拟定风险大小和级别过程。风险评估办法诸多，总体上可分为两类，一类为定量，一类为定性。煤矿可以依照自身实际状况选用恰当风险评估办法。（三）风险分级与管控1.风险分级煤矿可依照自身实际状况，选取合用风险评估办法，根据统一原则对本煤矿安全风险进行有效分级。为使风险分级工作相对统一，推荐采用风险鉴定矩阵（见下表）拟定安全风险级别，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四色标示。风险鉴定矩阵考虑事故发生也许性和事故后果严重限度两个维度，其中：事故发生也许性分为五个级别事故后果严重限度分为四个级别。事故发生也许性也许性级别阐明A很也许B也许，但不经常C也许性小，完全意外D很不也许，可以设想E极不也许事故后果严重限度严重度级别阐明I劫难，也许发生重特大事故II严重，也许发生较大事故III轻度，也许发生普通事故IV轻微，也许发生人员轻伤事故风险级别分类风险级别风险级别风险值预警色重大风险Ⅰ级红较大风险Ⅱ级橙普通风险Ⅲ级黄低风险Ⅳ级蓝风险鉴定矩阵也许性严重限度I（劫难）II（严重）III（轻度）IV（轻微）A重大风险重大风险较大风险普通风险B重大风险重大风险较大风险普通风险C重大风险较大风险普通风险低风险D较大风险普通风险普通风险低风险E普通风险普通风险普通风险低风险2.风险清单煤矿在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少涉及风险地点、风险描述、风险类型、风险级别、管控办法等内容。煤矿应将重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在作业场合或作业活动、工艺技术条件、技术保障办法、管理办法、应急处置办法、责任部门及工作职责等进行详细阐明。对于重大风险，煤矿应及时上报属地负有安全生产监督管理职责部门。3.分级管控煤矿安全风险分级管控应遵循“分类、分级、分层、分专业”办法，按照风险分级管控基本原则开展。煤矿应对安全风险进行分级管控。要建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别贯彻领导层、管理层、员工层风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确科队、班组、岗位安全风险管理办法。煤矿应在醒目位置和重点区域设立重大风险公示栏，制作岗位安全风险告知卡，标明重要安全风险、也许引起事故隐患类别、事故后果、管控负责人、管控办法、应急办法及报告方式等内容。同步，煤矿应以岗位安全风险及防控办法、应急处置办法为重点，强化风险教诲和技能培训。煤矿应依照自身组织机构特点，按照分级管控规定，做到事故应急机构、编制、人员、经费、装备“五贯彻”。建立重大风险监测预警系统，开展重大风险分级预警和事故应急响应，做到风险预警精确，事故应急响应及时。4.煤矿安全风险图煤矿在拟定安全风险清单，制定安全风险管控办法之后应建立安全风险数据库，至少绘制两张煤矿安全风险图。运用信息化技术，建立安全风险信息管理系统，形成电子化安全风险图。（1）安全风险四色分布图煤矿应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场合等区域存在不同级别风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。（2）作业安全风险比较图某些作业活动、生产工序、核心任务，因其风险级别难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应运用记录分析办法，采用柱状图、曲线图或饼状图等将不同作业风险按照从高到低顺序标示出来，以实现对重点环节重点管控。九、完善煤矿隐患排查治理体系1.完善运营制度完善隐患排查治理责任制；完善符合煤矿实际隐患排查治理清单；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理勉励约束机制；完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程信息档案管理制度等。2.强化闭环管理建立健全事故隐患闭环管理制度，持续改进隐患排查治理工作流程，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账等持续改进闭环管理，制定并实行隐患治理方案，做到责任、办法、资金、时限和预案“五贯彻”。3.提高信息化水平对已建成信息管理平台煤矿，进一步强化信息系统实际应用水平，做好安全隐患信息登记、分类分级、整治、跟踪等工作，并将记录数据及时上报负有安全生产监督管理职责部门。对尚未建立信息管理平台煤矿，要按照《国家安全监管总局办公厅关于印发安全生产信息化领域10项技术规范告知》（安监总厅规划〔〕63号）规定抓紧建设。安全风险清单和事故隐患清单电子化，建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库。绘制安全风险分布电子图，并将重大风险监测监控数据接入信息化平台，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警作用。充分运用已有安全生产管理信息系统和网络综合平台，尽量实现风险管控和隐患排查信息化融合。十、形成煤矿常态化双重防止机制煤矿安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系互有关联、互相支撑、互相增进。在构建双重防止机制过程中，要特别注重将安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系有机融合，充分发挥双重防止机制作用。强化安全风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患，进而减少事故发生也许性；加强隐患排查，查找风险管控办法薄弱环节，进而完善风险分级管控制度；强化重大隐患治理，防范重大隐患演变为重大事故。通过安全生产原则化体系规范运营，强化风险分级管控,突出符合性审查；强化隐患排查治理，突出PDCA（筹划-执行-检查-解决）循环，增进双重防止机制有效实行。全面辨识风险，分级管控风险，夯实原则化工作基本，保证原则化建设始终植根于危险源辨识基本之上，运营于风险管理主线之中。双重防止机制建设是规范煤矿安全生产管理常态化工作系统。要定期组织对双重防止机制运营状况进行评估，及时修正发现问题和偏差，不断循环往复，增进和提高双重防止机制实效性。要制定煤矿安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图定期更新制度，制定双重防止机制有关制度文献定期评估制度，保证双重防止机制不断完善，持续保持有效运营。凡是煤矿生产工艺流程和核心设备设施发生变更，一律要重新开展全面风险辨识，完善风险分级管控办法；凡是煤矿组织机构发生变化，一律要评估、改进风险分级管控和隐患排查治理制度办法，贯彻责任主体，保证风险可控隐患可查；凡是煤矿发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理运营状况进行重新评估，针对事故全链条修正完善双重防止机制各个环节。十一、安全风险分级管控工作制度（一）新理念：1.安全风险也需要准备期、导入期、实验期、成熟期、消退期。安全风险贯穿于煤矿整个项目周期（前期、生产、关井等）与安全文化管理以及公司管理模式相类似。2.关于信息化路线。与财务信息化、安全监控信息化、产品销售信息化等，为减少管理层次、提高管理效率。也是始终，重要是管理思想、领导思维、安全监管等。3.关于安全风险管理体系管理层次化问题，前期：一方面是老板工程、一把手工程、分管领导（执行负责人牵头），安检科长（联系人）。后期：一方面是老板工程、一把手工程、分管领导（执行负责人），安全科长（牵头），基层单位全程全员参加。4.关于原则和风险地图问题：一方面有原则，体系有原则、岗位有原则、系统有原则（风险清单有原则库）。原则不是固定（参照原则），风险地图（必要有，必要更新、必要查）（二）风险辨识评估程序成立辨识评估小组成立辨识评估小组象选取风险辨识办法定期或依照变更情选取风险辨识办法定期或依照变更情况开展风险辨识评估开展风险辨识评估小组开展风险辨识评估小组评估安全风险级别评估安全风险级别（三）开展安全风险辨识评估1.安全风险辨识准备（1）成立辨识评估小组煤矿依照安全风险辨识评估工作需要，成立辨识评估工作小组，该小组可以作为煤矿开展安全风险辨识评估工作责任机构，也可以作为开展辨识评估工作详细实行机构，这依照煤矿规模及生产组织特点来决定。煤矿开展风险辨识评估，除了可以全面、系统、无漏掉地掌握自身存在安全风险外，还可以达到提高员工安全技能，掌握岗位安全风险，提高安全意识展安全风险辨识评估，煤矿应做到全员参加、全流程覆盖。若煤矿规模较大，可在辨识评估小组基本上，依照科队、岗位或工艺过程再划分若干分支小组，负责工作职责范畴内安全风险辨识评估工作。可依照本单位实际建立一种或各种制度。如实行意见、安全生产责任制、考核奖惩办法等。实行意见：总体思路、组织机构、责任分工（矿长、副矿长、总工、副总、各专业小组负责人和成员）、辨识范畴、辨识评估办法、风险分级、风险管控流程、年度辨识和专项辨识（2）拟定辨识评估范畴和对象详细规定、管控办法规定、定期检查和现场检查规定、公示警示、信息化管理、培训等。可依照煤矿工艺技术、设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理体系等划分出辨识评估范畴和对象。下表列举了安全风险辨识评估活动普通应包括风险辨识范畴和对象，煤矿可依照自身特点，在此表基本上进行调节，以便精确提出自身安全风险辨识范畴、辨识对象。序号辨识项目辨识评估范畴和项目1安全管理安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范等2设备设施生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等3物料材料危险化学品、包装材料、储存容器材质等4工艺技术生产工艺、作业办法、物流路线、储存办法等5作业环境周边环境、建（构）筑物、生产场合、防爆区域、作业条件、安全防护等6作业活动脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、受限空间作业等7人员行为不安全行为梳理、人员作业行为监督等2.选取风险辨识评估办法风险辨识评估惯用办法有风险矩阵法、作业条件危险性评价法、安全检查表法、事故树分析法等。风险辨识办法选用可依照分析对象性质、特点、寿命周期不同阶段和辨识人员知识、经验、习惯来拟定。在拟定风险辨识评估办法时，一方面要详细分析评估对象，明确风险辨识评估要达到目的；然后收集风险评估办法，将风险评估办法进行分类整顿；明确辨识对象具备基本数据、工艺和其她资料；最后依照风险评估要达到目的以及相应基本数据、工艺和其她资料，拟定合用风险辨识评估办法。分析被评估系统 分析被评估系统收集风险评估办法收集风险评估办法分析风险评估办法分析风险评估办法明确评估对象具备基本数据和资料明确评估对象具备基本数据和资料评估安全风险级别评估安全风险级别 图2-1风险辨识评估办法拟定过程3.安全风险评估安全风险分级基本思想是基于风险理论数学关系：风险限度=危险概率×危险严重度。如果可以定量计算出风险限度，则可依照风险限度水平来进行风险分级。但是，在实际风险管理过程中，很难进行精准和定量风险计算，因而，常惯用定性或半定量办法进行风险定量。当前最广泛采用品有代表性一种定性分级办法是风险分析办法。1.风险矩阵法就是辨认出每个活动也许存在危害，并鉴定这种危害也许产生后果及产生这种后果也许性，两者相乘，得出所拟定危害风险。然后进行风险分级，依照不同级别风险，采用相应风险控制办法。数学表达式为：R=L×S其中：R—风险值；L—发生伤害也许性；S—发生伤害后果严重限度。2.作业条件危险性分析（LEC评估法）LEC评估法是一种评估具备潜在危险性环境中作业时：L为发生事故也许性大小；E为人体暴露在这种危险环境中频繁限度；C为一旦发生事故会导致损失后果。采用半定量计值法，给3种因素不同级别分别拟定不同分值，再以3个分值乘积D来评估危险性大小。即D=LEC。D值大，阐明该系统危险性大，需要增长安全办法，或变化发生事故也许性，或减少人体暴露于危险环境中频繁限度，或减轻事故损失，直至调节到容许范畴。（1）L为发生事故也许性大小。事故或危险性事件发生也许性大小，当用概率来表达时，绝对不也许事件发生概率为0，必然发生事件概率为1。然而，在作系统安全考虑时，绝不发生事故是不也许，因此人为地将“发生事故也许性极小”分数定为0.1，必然要发生事件分数定为10，介于这两种之间状况指定了若干个中间值。（2）E为暴露于危险环境频繁限度。人员出当前危险环境中时间越多，则危险性越大。持续出当前危险环境状况定为10，而非常罕见地出当前危险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间各种状况规定若干个中间值。（3）C为发生事故产生后果。事故导致人身伤害变化范畴很大，对伤亡事故来说，可从极小轻伤直到多人死亡严重成果。由于范畴辽阔，因此规定分数值为1-100，把需要救护轻微伤害规定分数为1，把导致多人死亡也许性分数规定为100，其她状况数值均在1与100之间。（4）D为危险性分值。依照公式就可以计算作业危险限度。依照经验，总分在20如下被以为是低危险，这样危险比寻常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值达到70～160之间，那就有明显危险性，需要及时整治；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必要及时采用办法进行整治高度危险环境；分值在320以上高分值表达环境非常危险，应及时停止生产，直到环境得到改进为止。危险级别划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能以为是普遍合用，应用时需要依照实际状况予以修正。2.安全风险辨识评估实行组织专项培训，培训也组织专项培训，培训也可以在本矿组织各类型安全培训中增长本条规定内容。入井人员安全培训内容涉及年度和专项安全风险辨识评估成果、与本岗位有关重大安全风险管控办法入井人员安全培训内容涉及年度和专项安全风险辨识评估成果、与本岗位有关重大安全风险管控办法本条未规定组织形式和内容，煤矿可以依照本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。本条未规定组织形式和内容，煤矿可以依照本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容规定在安全培训等有关制度中进行规定。内容，也可以组织专项培训。每年至少组织参加安全风险辨识评估工作人员学习1次安全风险辨识评估技术每年至少组织参加安全风险辨识评估工作人员学习1次安全风险辨识评估技术（2）信息收集和准备煤矿应精心组织、策划，收集、解决风险辨识评估有关资源与信息，保证风险辨识评估全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期信息收集与准备，至少涉及：①有关法规、政策规定和原则；②有关工艺、设施安全分析报告；③详细工艺、装置、设备阐明书和工艺流程图；④设备试运营方案、操作运营规程、维修办法、应急处置办法；⑤工艺物料或危险化学品理化性质阐明书；⑥省内煤矿事故资料。（3）风险辨识评估实行在做好了人员准备、技术准备、资料准备之后，煤矿风险辨识评估小组可开始实行辨识评估工作。在进行风险辨识评估时，可在“三种时态”和“三种状态”条件下分别辨识评估风险，找出风险类别，划分风险级别。（四）风险分级1.风险类别可采用《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）分析生产过程危险有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行为性因素；物因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。可采用《煤矿伤亡事故分类》（GB6441）对危险因素进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她伤害等20类。2.拟定风险级别煤矿可依照自身实际状况，选取合用风险评估办法，根据统一原则对本煤矿安全风险进行有效分级。为使煤矿风险分级工作相对统一，推荐采用风险鉴定矩阵（见下表）拟定安全风险级别，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四色标示。风险级别分类表风险级别风险级别矩阵风险值LEC风险值危险限度预警色重大风险Ⅰ级17～25>320极其危险红较大风险Ⅱ级9～16160-320高度危险橙普通风险Ⅲ级3～870-160明显危险黄低风险Ⅳ级1～2<70也许危险蓝重点对煤矿重大灾害及提高运送系统等容易导致群死群伤事故危险因素开展安全风险辨识每年终矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提高运送系统等容易导致群死群伤事故危险因素开展安全风险辨识每年终矿长组织开展年度安全风险辨识年度安全风险辨识年度安全风险辨识辨识评估成果指引关于生产筹划、年度安全工作重点和规程办法编制等。辨识评估成果指引关于生产筹划、年度安全工作重点和规程办法编制等。编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应管控办法编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应管控办法采区采面采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在安全风险补充完善重大安全风险清单,并制定相应管控办法成果用于完善设计方案、指引工艺选取、生产系统布置、设备选型、劳动组织等 系统工艺等系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织关于业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在安全风险补充完善重大安全风险清单,并制定相应管控办法辨识评估成果用于指引重新编制或修订完善作业规程、操作规程高危作业前高危作业前专项辨识分管负责人组织关于业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在安全风险补充完善重大安全风险清单,并制定相应管控办法辨识评估成果作为编制安全技术办法根据浮现事故和浮现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行辨认安全风险辨识成果及管控办法与否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控办法辨识评估成果用于指引修订完善安全技术办法等技术文献 3.风险清单煤矿在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少涉及风险名称、风险位置、风险类别、风险级别、管控主体、管控办法等内容。煤矿应将重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在作业场合或作业活动、工艺技术条件、技术保障办法、管理办法、应急处置办法、责任部门及工作职责等进行详细阐明。对于重大风险，煤矿应及时上报属地负有安全生产监督管理职责部门。（五）管控安全风险1.工作规定风险管控是指采用各种办法使得风险处在可控、受控、在控过程或活动。重大安全风险管控办法由矿长组织实行，有详细工作方案，人员、资金有保障；在划定重大安全风险区域设定作业人数上限。规定依照本矿辨识评估重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。应建设重大风险管理档案，做到登记资料完整、齐全。具备整治条件重大风险应及时制定整治办法，明确整治责任部门、负责人及整治完毕时间，贯彻整治资金；对于不具备整治条件应制定整治筹划，采用防控办法，防止演变为事故。煤矿要高度关注运营状况和危险源变化后风险状况，动态评估、调节风险级别和管控办法，保证安全风险始终处在受控范畴。煤矿应定期开展风险辨识评估工作，指定人员及时更新安全风险辨识评估清单和重大风险档案或清单。煤矿各科队、班组及人员在寻常工作中辨识出风险信息应及时补录入煤矿安全风险辨识评估清单和重大风险档案中，并及时采用工程技术或管理办法予以解决。当煤矿发生安全生产事故、职业危害事件、生产工艺变化、重要设备变更、新改扩建工程项目、重大风险或重大危险源治理等状况时，应对安全风险重新进行辨识评估，制定新管控办法。2.管控办法（1）组织办法煤矿应设立安全风险监管机构，组织、协调、指引、监督风险预控管理工作，安全风险监管机构应职责明确、分工合理，负责安全风险全过程管理。煤矿应明确并逐个贯彻煤矿、科队、班组和岗位安全风险管控责任，实现风险管理全覆盖。煤矿应对安全风险采用分级、分层、分类、分专业进行管理，分别贯彻领导层、管理层、员工层风险管控清单，在划分风险管控清单时，应依照区队、班组工作职责分类别、分专业予以明确。煤矿应针对重大危险源或存在重大安全风险生产经营系统、生产区域、岗位制定专项风险管控方案。以突出重点管控。（2）制度办法煤矿应制定安全风险辨识评估、级别划分、管理控制制度或原则，并依照需要制定相应实行细则。煤矿应明确安全风险管控责任制度，覆盖风险管控各层级人员。煤矿安全风险管控责任制度应内容全面、无漏掉，包括生产系统、装置设施、作业环境、作业活动所有过程和环节，并能实现风险管控全流程闭环管理。煤矿应建立下列制度：①安全风险管控责任制度②安全风险管控管理办法③安全教诲培训制度④安全投入制度⑤安全检查和监督制度⑥应急管理（先期应急处置）（3）技术办法煤矿可从生产工艺技术控制、设备设施安全防护、作业环保、作业活动控制、物料及危险化学品管控等方面制定安全风险技术控制办法。安全风险技术控制办法应遵循消除、防止、削弱、隔离、联锁、警示原则进行设立。对可接受风险，煤矿应保持相应风险控制办法，并做好监视和测量，防止风险加剧和失控。针对详细作业活动，作业前，作业部门、班组根据实际状况，有针对性地开展风险辨识，对过去已辨识出同类工作风险应组织学习，并采用相应防范和控制办法。（1）消除潜在危险原则。即在本质上消除事故隐患，是抱负、积极、进步事故防止办法。其基本做法是以新系统、新技术和工艺代替旧不安全系统和工艺，从主线上消除发生事故基本。例如，用不可燃烧材料代替可燃材料；以导爆管技术代替导火索起爆办法；改进机器设备，消除人体操作对象和作业环境危险因素，排除噪声、尘毒对人体影响等，从本质上实现安全生产。减少潜在危险因素数值原则。即在系统危险不能根除状况下，尽量地减少系统危险限度，使系统一旦发生事故，所导致后果严重限度最小。如：手电钻工具采用双层绝缘办法；运用变压器减少回路电压；在高压容器中安装安全阀、泄压阀，抑制危险发生。（3）冗余性原则。通过多重保险、后援系统等办法，提高系统安全系数，增长安全余量。如在工业生产中减少额定功率；增长钢丝绳强度；飞机系统双引擎；系统中增长备用装置或设备等办法。（4）闭锁原则。在系统中，通过某些元器件机器联锁或电气互锁作为保证安全条件。如冲压机械安全互锁器；金属剪切机室安装出入门互锁装置；电路中自动保安器等。（5）能量屏蔽原则。在人、物与危险之间设立屏障，防止意外能量作用到人体和物体上，以保证人和设备安全。如建筑高空作业安全网，反映堆安全壳等，都起到了屏障作用。（6）距离防护原则。当危险和有害因素伤害作用随距离增长而削弱时，应尽量使人与危险源距离远某些。噪声源、辐射源等危险因素通过采用这一原则减小其危害。化工厂建在远离居民区地方，爆破作业时危险距离控制，均是这方面例子。（7）时间防护原则。是使人暴露于危险、有害因素时间缩短到安全限度之内。如开采放射性矿物或进行有放射性物质工作时，缩短工作时间；粉尘、毒气、噪声安全指标随工作接触时间增长而减少。（8）薄弱环节原则。即在系统中设立薄弱环节，以最小、局部损失换取系统总体安全。如电路中保险丝、锅炉熔栓、煤气发生炉防爆膜、压力容器泄压阀等。它们在危险状况浮现之前就发生破坏，从而释放或阻断能量，以保证整个系统安全。（9）结实性原则。这是与薄弱环节原则相反一种办法。即通过增长系统强度来保证其安全性。如加大安全系数，提高构造强度等办法。（10）个体防护原则。依照不同作业性质和条件配备相应保护用品及用品。采用被动办法，以减轻事故和灾害导致伤害或损失。（11）代替作业人员原则。在不也许消除和控制危险、有害因素条件下，以机器、机械手、自动控制器或机器人代替人或人体某些操作，挣脱危险和有害因素对人体危害。（12）警告和禁止信息原则。采用光、声、色或其她标志等作为传递组织和技术信息目的，以保证安全。如宣传画、安全标志、板报警告灯。（4）应急办法煤矿应辨识存在潜在紧急状况，拟定应急对象，评估应急能力，做好应急准备，在紧急状况发生时做出应急响应，防止和减少不良后果。3.安全检查定期检查定期检查规定组织召开专项会议。规定组织召开专项会议。应在会议纪要资料中包括该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入有关制度及工作职责。1.矿长每月组织对重大安全风险管控办法贯彻状况和管控效果进行检查分析，完善管控办法，并布置月度安全风险管控重点定期检查定期检查应组织专项会议。应组织专项会议。分管负责人是指分管各类风险控制各位副矿长、总工程师等，分别组织检查分析。研究贯彻上条月度会议布置工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入有关制度及工作职责。2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实行状况进行一次检查分析，检查管控办法贯彻状况，完善改进管控办法现场现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控办法贯彻状况，发现问题及时整治。（六）风险告知煤矿要建立完善安全风险公示制度。煤矿应在风险区域醒目位置和重点位置分别设立安全风险公示栏，制作岗位安全风险告知卡，标明重要安全风险、也许引起事故隐患类别、事故后果、管控办法、应急办法以及报告方式等内容。（七）安全生产原则化勉励政策国家安全监管总局、国家煤矿安监局、国家发展改革委、国家能源局等4部门联合印发了《关于大力推动煤矿安全生产原则化建设工作告知》，明确加大对一级、二级原则化煤矿支持力度，制定了5项勉励政策：一是在全国性或区域性调节、实行减量化生产办法时，一级原则化煤矿原则上不纳入减量化生产煤矿范畴；在地方政府因其她煤矿发生事故采用区域政策性停产办法时，一级、二级原则化煤矿原则上不纳入停产范畴。二是优质产能煤矿生产能力核增时，一级原则化煤矿产能置换比例不不大于核增产能100%。三是停产煤矿复产验收时，优先对二级及以上原则化煤矿进行验收。四是二级及以上原则化煤矿在安全生产允许证有效期届满时，符合有关条件后，可以直接办理延期手续。五是国家煤矿安监局将会同国家发展改革委、国家能源局等关于部门定期向银行、证券、保险、担保等主管部门通报一级原则化矿井名单，作为煤矿煤矿信用评级重要参照根据。（八）原则化中安全风险管控基本资料1.工作机制（1）安全风险管控实行意见或管理办法（2）安全风险管控工作考核奖惩办法（3）安全风险管控责任制度2.风险辨识评估（1）年度风险评估报告（2）专项风险评估报告（3）岗位风险清单、作业风险清单（可先制定重大风险清单）（4）风险辨识卡3.风险管控（1）重大安全风险工作方案（2）矿长安全风险管控月度检查记录（3）分管负责人安全风险管控每旬检查记录（4）领导下井带班重大安全风险检查记录（5）公示警示牌等4.保障办法（1）年度培训记录（2）专项培训记录技术培训记录十二、隐患排查治理（一）事故隐患排查治理原则事故隐患排查治理程序事故隐患排查治理程序煤矿安全风险煤矿安全风险分级管控清单明确职责及规定等编制完善隐患明确职责及规定等编制完善隐患排查治理制度收集、整顿法规及原则规程明确隐患排查收集、整顿法规及原则规程明确隐患排查依据如分专业、分层次、分区域等拟定隐患排查如分专业、分层次、分区域等拟定隐患排查方法编制隐患信息登记表编制隐患信息登记表实行隐患排查编制重大事故隐患治理方案下发隐患整治编制重大事故隐患治理方案下发隐患整治告知单隐患整治效果验证隐患整治效果验证隐患整治销号隐患整治销号隐患排查治理档案隐患排查治理档案（二）工作机制1.职责分工有负责隐患排查治理管理工作部门。隐患排查治理涉及各个层级、各个部门、各个岗位；工作内容涉及：制度建设、组织实行、记录上报、督办贯彻、建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管矿长负责分管范畴内事故隐患排查治理工作，各业务科队、班组、岗位人员职责明确。（三）编制事故隐患年度排查筹划煤矿在编制年度生产作业筹划时，同步编制事故隐患年度排查筹划，做到同步编制、同步下发、同步贯彻，提高隐患排查治理工作筹划性、针对性、时效性。（四）隐患排查1.矿长每月至少组织分管矿长及安全、生产、技术等业务科室、采掘、辅助队组开展1次覆盖生产各系统和各岗位事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范畴、内容和参加人员。•排查方式矿长组织月度隐患排查，可多专业、多部门统一集中进行，也可分专业、分部门、分单位、分时段进行。•检查内容矿长安排月度隐患排查工作召开关于会议记录、提出规定、签发告知等资料。2.分管矿长每旬组织有关人员对分管领域进行1次全面隐患排查。（五）登记上报建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出事故隐患。煤矿隐患排查台账可分旬、分月建立（与本原则规定隐患排查周期一致），台账应涉及隐患名称（含地点、部位），排查时间及人员，级别认定，治理负责人及期限，销号时间等要素。煤矿上级主管部门和公司等排查发现隐患，也应当登记在台