2024年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理笔试历年真题荟萃含答案

2024年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.能够评价股票市价合理性的指标有（）。A、发行价格B、市盈率C、本利比D、净资产倍率E、发行量2.证券投资基金按组织形式可分为（）。A、公司型投资基金B、契约型投资基金C、封闭型投资基金D、开放型投资基金3.随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。A、私募发行B、兼并收购C、金融衍生工具交易D、风险基金4.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构5.按计息方式不同，债券可分为（）等。A、定息债券B、零息债券C、息票累积债券D、浮动利率债券6.股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。7.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。A、证券公司B、政策性银行C、共同基金D、企业E、事业单位8.下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（）。A、存货周转率B、总资产报酬率C、流动比率D、销售利润率9.存货周转率是反映公司偿债能力的指标。10.系统风险又称为可分散风险或可回避风险。11.期权买卖双方之所以能成交，是因为他们对未来行情的判断正好相反。12.以下不属于债券基金的是（）。A、政府债券基金B、市政债券基金C、公司债券基金D、货币基金13.在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。14.期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。15.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）。A、债权关系B、所有权关系C、综合权利关系D、委托代理关系16.美国证券经营机构的设立监管采用（）。A、注册制B、审批制C、特许制D、会员制17.封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？18.利用期权和期货合约都可以进行套期保值。19.为什么说价、量是技术分析的基本要素？20.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由（）个上升波浪和（）个下降波浪组成。21.按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。22.在产业生命周期成熟期，行业发展很难较好地与国民生产总值保持同步增长。23.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）。A、扬基债券B、武士债券C、外国债券D、欧洲债券24.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是（）。A、优先股票B、后配股C、混合股D、特别股25.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A、信用公司债B、承保公司债C、参与公司债D、收益公司债26.优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。27.股票体现的是（）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系28.证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括（）。A、投资人B、监管机构C、发起人D、管理人E、托管人29.下列属于有价证券的是（）。A、收据B、供应证C、购物券D、股票30.证券承销方式可分为（）。A、承购包销B、代销C、助销D、招标发售第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B,D2.参考答案:A,B3.参考答案:A,B,C,D4.参考答案:A5.参考答案:A,B,C,D6.参考答案:错误7.参考答案:A,B,C,D8.参考答案:C9.参考答案:错误10.参考答案:错误11.参考答案:正确12.参考答案:D13.参考答案:错误14.参考答案:正确15.参考答案:D16.参考答案:A17.参考答案:封闭行基金与开放型基金在基金期限、规模的可变性、交易方式、交易价格的决定方式、基金的投资策略、要求的市场环境方面不同。18.参考答案:正确19.参考答案:价和量是市场行为最基本的表现。市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析工具来分析、预测未来的市场走势。这里，成交价、成交量就成为技术分析的要素。一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。反映在价、量上就往往呈现出这样一种趋势规律：价增量增，价跌量减。成交价、成交量的这种规律关系是技术分析的合理性所在，因此，价、量是技术分析的基本要素。20.参考答案:5；321.参考答案:正确22.参考答案:正确23.参考答案:C24.参考答案:B25.参考答案:A26.参考答案:错误27.参考答案:A28.参考答案:A,C,D,E29.参考答案:D30.参考答案:A,B,C第2卷一.参考题库(共30题)1.我国的证券行业自律性组织主要有（）。A、中国人民银行B、深圳证券交易所C、中国证券业协会D、上海证券交易所E、中国证券监督管理委员会2.证券中介机构3.以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（）。A、资产负债比率B、股东权益比率C、长期负债比率D、应收帐款周转率E、固定资产周转率4.技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、（）、历史会重演。5.通常信用度高并被称为“金边债券”的是（）。A、国债B、市政债券C、金融债券D、公司债券6.有价证券所代表的经济权利是（）。A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权7.证券市场监管对象包括（）。A、筹资者B、投资者C、证券经营机构D、商业银行E、证券中介机构8.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（）。A、利率风险B、汇率风险C、购买力风险D、流动性风险9.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值10.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（）。A、龙债券B、武士债券C、猛犬债券D、东亚债券11.以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是（）。A、无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险B、无差异曲线越平坦，说明该投资者越厌恶风险C、无差异曲线越陡峭，说明该投资者越偏好风险D、无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险E、水平的无差异曲线表明投资者极度厌恶风险12.以下属于系统风险的是（）。A、利率风险B、市场风险C、违约风险D、购买力风险E、经营风险13.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价14.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）。A、主体B、客体C、工具D、对象15.技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。16.零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。17.国债的特点包括（）。A、有偿性B、志愿性C、强制性D、安全性E、免税待遇18.公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。19.以下属于证券经营机构传统业务的是（）。A、证券承销业务B、私募发行C、基金管理D、风险基金20.试述证券市场监管的意义。21.证券投资的宏观经济分析主要包括（）。A、宏观经济运行分析B、宏观经济政策分析C、经济指标分析D、行业和公司分析E、投资者分析22.以下不属于封闭型投资基金特点的是（）。A、有明确的存续期限B、规模固定C、交易价格不受市场供求的影响D、在证券交易所交易23.证券经纪业务的特点是（）。A、属于二级市场的委托买卖业务B、经纪商与客户之间是委托代理关系C、经纪商承担的风险相对较小D、收入来源于佣金24.下列不属于技术分析假设的是（）。A、价格随机波动B、市场行为涵盖一切信息C、价格沿趋势运动D、历史会重演25.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。A、承购包销B、代销C、定额包销D、余额包销26.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）。A、沪、深证券交易所B、一级市场C、二级市场D、三级市场27.对于套期保值者而言，获得额外利润比转移价格风险更重要。28.在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。A、为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B、验证招股说明书C、参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D、核查、验证法律意见书，并承担相应责任29.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（）证券投资方式。A、直接B、间接C、集合D、分散30.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于（）。A、股票B、国债C、公司债D、证券投资基金第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B,C,D2.参考答案: 为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。3.参考答案:A,B,C4.参考答案:市场是有趋势的5.参考答案:A6.参考答案:D7.参考答案:A,B,C,D8.参考答案:C9.参考答案:C10.参考答案:A11.参考答案:A,D12.参考答案:A,B,D13.参考答案:B14.参考答案:A15.参考答案:正确16.参考答案:错误17.参考答案:A,B,D,E18.参考答案:错误19.参考答案:A20.参考答案: （1）证券市场监管有助于控制金