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文档简介

银行内控制度自查汇报【篇一:内控制度自查汇报】内部控制自查汇报我企业根据总企业相关要求,结合本身工作特点,精心组织,妥善部署,对照《内控管理手册》进行了认真查对,现将自查情况汇报以下:一、自查基础情况我企业高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,经过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了关键自查。上六个月共修改步骤5个,包含:工程质量事故处理步骤、外委工程审批步骤、内部工程施工管理步骤、固定资产报废管理步骤、车辆修理管理步骤;增加步骤2个,包含:内部工程验收管理步骤、外部工程验收管理步骤。二、自查发觉问题及原因分析(一)反舞弊程序和控制方面经过自查发觉部分职员对反舞弊问题认知度不够;现在仅采取办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱问题。(二)财务管理方面1、工程成本核实管理存在工程进度确定不立即问题。2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按要求保管4、经核查,我企业发觉工资表中,由总企业统一计算、发放通讯费补助(按税法要求属于工资性补助范围)没有纳入个人所得税应税额度内。经和总企业财务处沟通,此项补助没有经过税务机关审批免税文件,应列入个人所得税计税范围。(三)物资采购及库存管理方面经过自查发觉在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购设备材料验收,而零采没有验收过程,造成部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉情况。因为人员变动,分工等原因,造成了这种情况。2、培训方面,有些部门存在步骤不清楚,不根据企业要求培训步骤进行审批情况。其中有临时性培训,时间紧,来不及审批等原因。3、业绩考评方面,有部门走过场,考评就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考评激励作用。三、整改方法(一)反舞弊程序和控制方面1.加强信反舞弊程序和控制宣传力度。组织职员进行舞弊风险和反舞弊程序和控制相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使职员了解什么是舞弊,发觉舞弊行为应向那个部门举报和举报方法。2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采取自动录音接听,以确保二十四小时通畅。天天立即收听举报信息,确保每一件信访举报全部得到有效处理。3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱权限设置进行调整,加强举报邮件处理情况监督。(二)财务管理方面1.要求企业工程管理部按立即和甲方确定工程进度,立即入账活化企业资金。2.为了发票使用安全提议购置保险柜。(三)人力资源管理方面1、对职责不清部门,修改岗位说明书,做到职责清楚。2、严格培训审批步骤,对时候审批部门进行考评扣分,同时加强培训审批步骤宣传。3、业绩考评方面,让主管领导深刻认识到绩效考评作用和意义,让绩效考评工作成为激励职员一个工具,从而愈加好管理日常工作。xx6月29日篇二:内控实施自查汇报内控制度实施自查整改汇报**********月**日内控制度实施自查整改汇报根据****文件要求,我社成立内控制度实施自查领导小组,***为组长,*****为组员。组长为自查第一责任人,各组员相互配合。现将自查情况汇报以下:一、对库存现金情况,关键空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;发觉库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务查对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作合规性进行自查。发觉九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范情况。三、对授权管理,考勤情况进行检验,存在分笔授权现象,考勤方面,有职员离开岗位时间过长,我社将深入进行处罚,若不更正,交予联社处理。我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格根据各项业务操作步骤要求办理业务,提升工作质量,防控操作风险,消除风险隐患。同时,在此基础上,我们全部作出了承诺。承诺真实、全方面地对工作岗位中各个细节进行自查,合规经营。四、提议加强学习,提升风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好精神状态主动参与到活动中来,对多种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提升对风险防控工作认识。同时,把提升职员素质作为工作中一个基础点,提升我们作为一线柜员道德素养。*********月**日篇三:内部管理制度自查自纠汇报中信建投证券股份常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局:我部依据贵局《相关深入加强辖区证券业诚信建设通知》(苏证监机构字??662号)要求,立即组织全体职员认真学习了文件精神,全方面了解了要求内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报以下:一、针对贵局通报因从业人员管理微弱步骤造成犯罪案例,我部立即对职员管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为企业文化首要理念,在每一次职员培训中全部要求对此深入了解,警示职员作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”行业文化为关键;以保护投资者正当权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取多种有效方法,切实加强职员诚信教育。每个月定时开展诚信合规教育学习培训,依据监管机构发文和总企业法律合规部每个月下发《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析汇报》等内容,结合本营业部具体情况,在调查分析基础上分层次、相关键地制订诚信教育基础目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考评,充分发挥用户回访作用,及早发觉异常情况,认真对待用户投诉举报,立即处理失信行为。在职员绩效考评中一直坚持诚信合规执业考评权重,加大对失信违规行为惩戒力度。从而杜绝职员欺骗、违纪行为,树立老实守信道德风尚。二、我部在日常管理中,能严格根据监管部门及企业相关要求开展各项业务。在印章管理方面,我部严格根据企业下发《印章管理措施》、《财务印章管理措施》、《业务印章管理标准化条例》相关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章使用、保管、交接等内控步骤,并和营业部管理层及各位印章保管人员均一一签署《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务协议、申请表等关键空白凭证,严格按企业要求进行领用登记及管理。在进行日常业务处理时,做到关键业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务复核和审批制度有效实施。和用户权益变动相关业务经办人员之间,建立了制衡机制。包含用户资金账户及证券账户开立、信息修改、注销,建立及变更用户资金存管关系,用户证券账户转托管和撤销指定交易等和用户权益直接相关业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。包含限制用户资产转移、改变用户证券账户和资金账户对应关系、用户账户资产变动统计差错确定和调整等很规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。三、经自查:我部在日常管理过程中,建立健全了用户异常交易操作监控制度,由公司法律合规部及运行管理部统一、全程监控用户帐户交易动态,如有异常立即通知营业部,由营业部和用户进行联络沟通,快速高效核实异常交易并留痕。收到交易所异常交易提示函件后,我部全部按要求提供真实、正确、完整资料电子版及复印件,立即上报,不存在有意隐瞒或遗漏情况。四、我部在内部管理过程中,包含人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训全部经过企业oa系统中办公步骤、根据企业制度进行操作,做到业务留痕、提升了规章制度实施力。五、我部于4月份接收了总企业对我部责任人强制离岗审计,经过对业务步骤及内部管理制度检验,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其它行政管理部门要求和自律规则、证券企业证券经纪业务管理制度行为。特此汇报。中信建投证券股份常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日篇四:内部控制自查汇报1卢氏县社会失业保险中心相关内部控制情况自查汇报根据市局下发相关《三门峡市社会保险经办机构内部控制检验评定方案》要求,我中心在7月21日至8月10日期间,对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督和管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报以下:一、制度建设方面。(一)中心领导和班子组员能够严格实施国家和上级部门颁布政策法规,努力做好失业保险内部控制决议工作。(二)建立健全考评制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程方面(一)依据失业保险条例要求,根据规立即办理参保人员登记,核定参保单位或个人参保人员缴费基数,提交对应征收计划,征缴后失业保险金立即纳入财政专户。参保单位社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》,分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章,业务操作形成严格制约关系。(三)对进入失业程序失业职员,建立完备档案资料保管和借阅制度,档案资料指定专职人员保管,并制订具体查、借阅措施。三、基金财务方面(一)根据《社会保险基金管理财务制度》,结合我县实际情况制订了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理要求”等各项规章制度,会计人员全部含有从业资格证书,财务各项制度较全方面规范。(二)建立分工明确岗位责任制,按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证业务内容分类记帐,做到全方面、连续、正确、立即和控制基金,会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式和会计核实支出明细科目一致,收支金额相符。(三)失业保险基金实施收支两条线管理,定时和财政部门和银行对账,做到账账、账款、帐单相符,确保了基金安全运行。四、信息系统运行方面(一)根据市中心要求建立失业保险“实名制”操作系统,由专员负责网络建设、维护等工作,并制订严格操作步骤及操作权限制度。(二)加强对信息数据管理和维护。制订并实施数据库备份方案,建立异地备份制度,确保数据安全。五、监督管理方面(一)依据相关文件,建立完整工作统计和工作计划等资料,定时抽查各项业务工作开展及进行情况。(二)设置专职稽核人员,对参保对象缴费情况、失业职员待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。因为充足发挥了内部控制监督作用和风险防范功效,保障了关键业务步骤平稳运行。同时,充足确保了社会保险基金完整和安全。六、以后计划卢氏县社会失业保险中心二〇〇九年八月九日篇五:内控制度落实自查汇报相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况自查汇报为深入推进我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实,我行行自接到银党纪办【】13号文件《相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专员负责此项工作。会议结束后,对我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报以下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位学习,行长亲自披挂上阵,成立了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为组员。为顺利开展关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展“银行业内控和案防制度实施年”活动,展开了更细、更深入自查工作,实施“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。二、自查情况(一)关键岗位和敏感步骤轮岗及强制休假。我行一直坚持认真实施关键岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推进各项业务开展提供了保障,全方面提升了关键岗位及敏感步骤工作安全性。在强制休假方面,我行根据上级行文件要求,要求休假人员休假时间必需达成5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员替换休假人员岗位,确保了工作正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。(二)县行领导班子组员情况。根据中国农业发展银行干部交流暂行要求文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年纪不足50周岁。县行两位副行终年纪不足45岁,我行行长在当地任职未达成5年。(三)换户管理及用户管理工作情况。我行在贷款用户管理中,坚持两个以上用户经理工作制度并实施用户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行用户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作有效开展,为提升服务质量和工作效率打下了坚持基础。农发行封丘县支行在此“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,而且坚持和实际工作相结合,督促了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”落实,坚持突出关键和全方面自查相结合,在检验信贷、财务、会计等关键业务领域同时,全面了解了“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。【篇二:银行合规风险自查汇报】合规风险自查汇报为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范自查行动。第一,根据制度要求,重塑制度步骤根据最新文件要求、相关岗位操作步骤和相关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能和职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习文件材料。第二,做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作步骤及各个步骤进行了风险隐患排查。对库存现金情况,关键空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务查对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作合规性进行自查,找出了存在问题原因,纠错整改,使我们每个柜员严格根据各项业务操作步骤要求办理业务,提升工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们全部作出了承诺。承诺真实、全方面地对工作岗位中各个细节进行自查,按时上报自查汇报,正确、及时地反应自查发觉问题,并主动配合检验组检验,确保不再出现类似问题。自查服务形象。根据县农信联社“优质文明服务”要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公告了县联社及本社主任举报电话,促进职员改变服务态度,提升服务形象,切实提升业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共防,友好共赢”。经过全方面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可连续发展。第三,加强学习,提升风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好精神状态主动参与到活动中来,对多种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提升对风险防控工作认识。同时,把提升职员素质作为工作中一个基础点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提升了我们作为一线柜员实际操作能力。全员行动,根据“合规发明价值、合规防控风险、合规保障发展”整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长久有效机制,加紧构建系统全方面、精细严密、运行有效风险管理体系”做足准备。四.整改方法及以后工作思绪以后,我将继续加强自己政治思想教育,深入连续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人惩处力度,严厉查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康学习工作和生活环境,深入防范操作风险。(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社职员更加明确合规文化建设年活动工作目标、具体内容和要求,定时集中学习,经过学习sc6000系统业务风险关键点、业务步骤合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己愈加熟悉各项业务操作步骤、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢靠树立内控优先和审慎经营理念,从而有效防范我社内部操作风险。(二)加强对自己金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范职员言行,加强对“九种人”实施不定时排查,同时对关键岗位人员及“九种人”定时实施交心谈心,树立正确世界观、人生观、价值观,提升职员对防范操作风险认识,提升合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规发明价值、合规保障发展”关键性。(三)主动参与全社职员以操作风险防控为专题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,经过讨论深入提升员工风险防范意识和防范能力。(四)

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