第十四章证券法律制度课件

第十四章证券法律制度课件目录CONTENTS证券法律制度概述证券发行与交易法律制度证券市场主体法律制度证券监管法律制度证券违法行为的法律责任01证券法律制度概述总结词证券法律制度的定义、特点详细描述证券法律制度是指调整证券发行、交易和监管过程中所涉及的各种社会关系的法律规范的总称。其特点主要包括规范证券市场行为、保护投资者利益、维护市场秩序和促进经济发展等方面。证券法律制度的定义与特点总结词证券法律制度的重要性详细描述证券法律制度是保障证券市场健康发展的重要基石。通过规范市场行为、降低投资风险、保护投资者权益，证券法律制度有助于维护市场公平、公正、公开的原则，增强市场信心，吸引更多投资者参与，进一步推动证券市场的发展。证券法律制度的重要性证券法律制度的起源与发展历程总结词证券法律制度的起源可以追溯到17世纪的荷兰。随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐兴起，为了规范市场行为和维护投资者利益，世界上最早的证券法律制度在荷兰出现。此后，各国纷纷仿效荷兰制定本国的证券法律制度，并不断完善和发展。如今，证券法律制度已经成为全球证券市场共同遵守的准则，为各国经济的发展提供了重要的法律保障。详细描述证券法律制度的起源与发展02证券发行与交易法律制度证券发行法律制度证券发行概述证券发行是指企业或政府机构为筹集资金向投资者出售股票、债券等金融产品的行为。证券发行方式证券发行分为公开发行和非公开发行两种方式，公开发行是指向不特定对象发行证券，非公开发行是指向特定对象发行证券。证券发行条件证券发行需要满足一定的条件，包括公司治理结构、财务状况、盈利能力等方面的要求。证券发行程序证券发行需要遵循一定的程序，包括申请、审核、定价、发行等步骤。证券交易是指投资者在证券市场上买卖已发行的证券的行为。证券交易概述证券交易需要遵循一定的规则，包括交易时间、交易方式、交易限制等方面的规定。证券交易规则为了维护市场秩序和保护投资者利益，政府机构对证券交易进行监管，包括对市场操纵、内幕交易等行为的打击。证券交易监管证券交易存在一定的风险，投资者需要了解并承担相应的风险。证券交易风险证券交易法律制度证券交易所是提供证券交易场所和设施服务的机构，包括股票交易所和债券交易所等。证券交易所场外交易市场是指不在证券交易所进行交易的证券市场，包括柜台市场、第三市场和第四市场等。场外交易市场政府机构对证券交易场所进行监管，确保市场秩序和公平交易。证券交易场所监管投资者在证券交易场所进行交易时需要了解并承担相应的风险。证券交易场所风险证券交易场所法律制度03证券市场主体法律制度证券公司设立应当具备符合法律规定的注册资本、业务范围、董事及高级管理人员任职资格等条件。证券公司设立条件证券公司业务范围证券公司内部控制证券公司可以经营证券经纪、证券自营、证券承销与保荐等业务，但需经中国证监会核准。证券公司应建立健全内部控制机制，保障业务合规性和风险控制。030201证券公司法律制度03证券登记结算机构的监管证券登记结算机构应接受中国证监会的监管，确保其业务活动的合规性。01证券登记结算机构职能证券登记结算机构负责证券账户的设立、管理以及证券交易的清算、交收等。02证券登记结算机构的风险管理证券登记结算机构应建立完善的风险管理体系，保障证券交易的安全、高效。证券登记结算机构法律制度123证券投资者保护机构负责为投资者提供纠纷调解、损失赔偿等保护措施。证券投资者保护机构的职责证券投资者保护机构的资金主要来源于会员缴纳的会费以及其他合法收入。证券投资者保护机构的资金来源证券投资者保护机构应接受中国证监会的监管，确保其履行职责的公正性和有效性。证券投资者保护机构的监管证券投资者保护机构法律制度04证券监管法律制度证券监管机构概述证券监管机构是指依法对证券市场进行监管的行政机构，主要职责是维护证券市场的公平、公正和公开，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。证券监管机构的设置与职责各国证券监管机构的设置不尽相同，但大体上都包括政府机构和自律组织两类。政府机构通常包括证券监管局、证券交易委员会等；自律组织则包括证券交易所和证券业协会等。这些机构各自承担不同的职责，共同对证券市场进行监管。证券监管机构的监管范围证券监管机构的监管范围主要包括证券发行、交易、清算以及相关活动，对证券公司、证券投资基金等证券经营机构进行监督管理，对涉嫌违法违规的行为进行调查处理等。证券监管机构法律制度行政许可行政许可是证券监管机构对特定市场主体和特定行为进行规范和管理的措施之一。例如，证券公司设立、变更、终止以及业务许可等都需要经过证券监管机构的行政许可。现场检查与非现场监管现场检查是指证券监管机构对证券公司、基金公司等市场主体进行实地检查，了解其业务开展情况；非现场监管则是指通过收集数据、分析信息等方式对市场主体进行监管。行政处罚对于违反证券法律法规的行为，证券监管机构可以采取罚款、警告、撤销业务许可等行政处罚措施。信息披露信息披露是证券监管的重要手段之一，要求上市公司、证券公司等市场主体及时、真实、准确、完整地披露相关信息，以便投资者做出正确的投资决策。证券监管措施与手段法律制度法律责任概述法律责任是指因违反法律规定或合同约定而应当承担的法律后果。在证券监管领域，法律责任主要包括行政责任、民事责任和刑事责任。行政责任行政责任是指因违反证券法律法规而应当承担的行政处罚责任。根据情节轻重，行政责任可以分为警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、撤销业务许可等不同种类。民事责任民事责任是指因违反证券法律法规而给投资者造成损失的赔偿责任。根据《证券法》等相关法律法规的规定，民事赔偿责任一般由投资者自行起诉，通过民事诉讼程序获得赔偿。刑事责任刑事责任是指因违反证券法律法规而构成犯罪的行为所应当承担的刑事法律后果。根据《刑法》等相关法律法规的规定，刑事责任包括罚金、有期徒刑等不同种类。01020304证券监管责任法律制度05证券违法行为的法律责任指违反证券法律法规，侵犯国家利益、社会公共利益和投资者合法权益的行为。证券违法行为定义多样性、隐蔽性、复杂性、危害性。证券违法行为特点内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等。证券违法行为分类证券违法行为概述内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者泄露内幕信息。表现形式没收违法所得，并处以罚款；情节严重者，可被追究刑事责任。法律责任证券违法行为的表现形式及法律责任通过控制市场价格、交易量等手段影响市场走势。没收违法所得，并处以罚款；情节严重者，可被追究刑事责任。证券违法行为的表现形式及法律责任法律责任表现形式发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息或披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。表现形式责令改正，给予警告，并处以罚款；情节严重者，可被追究刑事责任。法律责任证券违法行为的表现形式及法律责任证券违法行为的表现形式及法律责任表现形式证券公司或其工作人员利用职务之便，违反客户真实意愿进行证券交易或其他侵害客户合法权益的行为。法律责任责令