第5课三国两晋南北朝的政权更迭与民族交融教材分析与教学建议-高一上学期必修中外历史纲要上

三国两晋南北朝的政权更迭与民族交融备课与学习提示：1．东晋的政权特点是什么？2．南北朝时，是什么原因使南方从“处于下风”到“明显劣势”？3．江南经济快速发展，但为何南朝越来越弱？4．内迁的北方民族的社会组织处于什么状态？5．孝文帝改革“将新改姓的部分鲜卑贵族定为一等高门”，是赞美还是批评？6．北周与北齐对峙，北周靠什么“逐渐占据优势”？高中必修课程（中外历史纲要》解析（上）一、三国与两晋三国两晋南北朝政权的更迭用“图示法”一目了然。从曹丕称帝算起，到隋朝建立，三国两晋南北朝历时361年。三国时间最短，东晋不仅寿命长，而且文化成就丰富。但是，中国人大都熟知三国，而不知东晋多少事。三国时期，北方民族内迁还没有大动静，淝水之战的规模和影响大于官渡之战和赤壁之战。无论从哪方面说，三国都不是历史重要的一页，本课第一子目只是过渡性叙述。鉴于核心素养“史料实证”，教学时，教师可借三国时期可辨史料与历史认识的演变进行讲解，以下内容仅供阅读。三国因《三国演义》而家喻户晓。《三国演义》源自《三国志》。《三国志》作者陈寿是曹魏旧臣，曹魏灭亡时，陈寿32岁。他是当代人写当代史，有利条件是亲身经历，见闻真切；不利的是史料尚未全出，褒贬出于恩怨。陈寿的《三国志》以曹魏为正统，但并不避讳曹操的暴行。东晋有位名士叫习凿齿，他写的《汉晋春秋》（已失传）以蜀汉刘备为正统，曹操是篡逆的奸雄。南朝的宋文帝受其影响，命裴松之为《三国志》作注。裴松之引征了很多陈寿未见的史料，丰富了史事，使注的分量超过原书数倍。但是，毕竟事隔130多年，裴松之所注史事也有传说成分，很难说千真万确。从习凿齿到裴松之，褒刘贬曹的忠义观念符合当时的主流思想。《三国演义》依据《三国志》及裴松之的注，情感更倾向于蜀汉。实际上，三国鼎立并不是你死我活的对峙，一个家族同时服务于三个政权，彼此都没有受到影响，典型如诸葛家族。诸葛亮的亲哥哥诸葛瑾是东吴重臣，孙权称帝时成为大将军，其长子诸葛恪在陆逊病故后升职为军队首领，也是孙权托孤的首要大臣。诸葛瑾的女儿嫁给张昭的儿子，生两女，分别嫁给孙权和陆逊的后代。诸葛诞是诸葛亮的族弟，在魏国官至征东大将军，是对东吴的前线指挥官。诸葛诞之女嫁给了司马懿的第五个儿子，生三子，长子的儿子就是司马睿。诸葛亮的长子诸葛瞻是后主刘禅的女婿。尽管诸葛亮敌视魏国，但没有影响诸葛家族在魏国发展。南北朝也有这种现象，政权分立并没有阻碍彼此往来。一个民族内的政治分裂，无法割断人们的亲情和乡情。三国之后西晋实现统一。晋武帝认为，魏主让位是因为曹氏没有分封宗室，于是他仿照西周，实行宗室分封制。分封的27个同姓国和500个小国占据全国户数近半，封国拥有军政自主权，严重削弱了中央集权。晋武帝死后，其子继位，不久发生内乱，战火从洛阳燃遍黄河南北和关中地区，加之天灾不断、瘟疫流行，西晋一蹶不振。这时，内迁的北方民族纷纷建立政权，灭掉西晋。二、东晋与南朝匈奴人攻破洛阳时，杀死贵族官僚和平民3万余人，洛阳变成废墟。羯人打败晋军，杀王公以下10余万人。北方人十分恐慌，大量南逃。南逃的官僚大族拥立西晋琅邪王司马睿为帝，建都建康，史称“东晋”。东晋基本控制了长江以南地区，黄河流域至长江以北由内迁北方民族控制。北方先后出现了一批割据政权，主要的有15个，加上西南地区的成汉，史称“十六国”。东晋多次北伐均以失败告终。北方氐族建立的前秦一度统一北方。383年，前秦发兵90万南下，企图一举吞并东晋。东晋以8万人在淝水击败秦军，保住了江南地区。在淝水之战中，由北方流民武装构成的北府兵是东晋的主力。北府兵的将领非高门出身，大多居边州前线，而掌握朝政的士族世代占据重要官位，拥有选官特权。高门士族定期把士人评定为九等品级，作为吏部任官的资格，形式上评定以“才德”为标准，实际上却是“上品无寒门，下品无士族”，任职资格取决于门第高下。但是，文化士族不足以担当军事重任，到南朝时，士族基本没有了军事能力，皇帝不得不用寒门出身的心腹执掌兵权和朝廷机要。宋、齐、梁、陈的开国皇帝都是庶族出身，但是士族的门第观念仍然弥漫官场。汉朝官员的俸禄是钱或半钱半谷，而东晋南朝不重视户籍，税收无法保证俸禄的发放，因此用禄田和力役作为官员的俸禄。于是，官员占有土地，征调农民劳作成为常态。这导致土地集中在大地主手里，佃农数量增加，自耕农减少，朝廷实力和对地方的控制力减弱。南方皇权衰弱，政权对社会的控制力远不如北方，户籍人口，北多南少。这使南逃的汉人避免了政府的盘剥和劳役，农民保持了生产积极性。他们改进生产工具使之适应南方水田耕作，农业出现“一岁或稔（庄稼成熟），则数郡忘饥”的高产势头。南方的手工业也超过北方，海外贸易逐渐开展。此时，南方还是初步开发，南方各地差距很大，福建只有6万多人，广东山地、湖南和江西南部仍很落后。水稻种植的关键技术移秧栽培还没有出现。《中外历史纲要（上）》说：“在江南开发的过程中，许多山区的少数民族也逐步与汉族交融。”这里的少数民族主要指在汉代被称为东夷、山越、百越和南蛮等的部族，他们在这个时期逐渐同汉族交融。南迁的汉人仍保持着聚族而居的家族传统，保持着北方的生活习俗、语言文化和神祇崇拜，如今很多“客家人”都还知道他们的祖先来自河南、河北等地区。人口的南迁带动了江南山地的百越族，不断与他们交融。汉族的历史就是不断交融的历史，生活地域也不断扩展。南北朝的界线起初在长江以北，到陈朝时，南朝地盘只有江陵（今荆州）以东、长江以南的狭小地区。《中外历史纲要（上）》的《东晋十六国形势图》与《北齐、北周、陈对峙形势图（572年）》直观反映了南北朝时期南北力量的变化和北强南弱格局的形成。梁朝的梁武帝曾派陈庆之护送北海王元颢回洛阳，在行前举办的宴会上，陈庆之说：“魏朝甚盛，犹曰五胡。正朔相承，当在江左。”而他目睹了洛阳气象后，回来再谈北方，观点大变：“昨至洛阳，始知衣冠士族并在中原，礼仪富盛，人物殷阜······梁朝自侯景之乱后败象丛生，梁武帝的子孙都纷纷移居北方，皇帝的后代对自己的国都缺乏信心。南朝的汉族政权与北方相比，每况愈下，陈朝只存在了32年就灭亡了。最后陈后主的昏庸无能，与北周杨坚的励精图治形成鲜明对照。北朝稳步上升，南朝日益衰落。三、十六国与北朝北方的民族交融不同于南方，统一力量的蓄势在北方。北方在民族交融中复兴并发展了官僚政治，增强了君主专制和政权的控制力，同时将北方民族部族成员平等、重武功、尚法制的传统融入制度建设，壮大了实力，为统一全国奠定了基础。这些是学术研究的新认识，“以前有这么一种倾向：把北朝的制度进化描述为学习汉晋南朝的进程。这个认识并不全面，北朝制度也有自己的创造”①。《中外历史纲要（上）》“学习聚焦”指出：“从十六国到北朝，北方政权在民族交融的基础上逐渐壮大，为统一全国准备了条件。”这是点睛之笔。500年左右，整个欧亚世界处在一个动乱时期，游牧民族侵袭了当时所有的文明中心。日耳曼人和斯拉夫人摧毁了罗马帝国，史称“蛮族入侵”。此后，欧洲一片废墟，10世纪经济才复苏。而在亚洲东部，从北方草原内迁的民族不止5个，以匈奴、鲜卑、羯、氐、羌为主。他们原本还处于部族时代，建立的政权保持着部落传统，比如王位还称“大单于”，部民号称“国人”，属于自由民，得到王权的保护。在大多数十六国政权中，军功贵族的权势最大。由于北方各民族尚未充分交融，一度强大的前秦政权在淝水之战后迅速崩溃。淝水之战后，鲜卑族建立了5个政权，还不包括稍后鲜卑拓跋部建立的国家。拓跋部原先建立的代国被前秦灭掉，这时又重建，改国号为魏，所占地区在今山西北部、内蒙古中部。拓跋部迅速强大起来，在439年统一北方，史称“北魏”。北魏孝文帝改革的积极意义历来都得到充分肯定，本课在肯定的语气中说，孝文帝“仿照魏晋以来汉族社会的士族阶层，将新改姓的部分鲜卑贵族定为一等高门，并鼓励他们与汉族高门士族通婚”。前面“东晋与南朝”叙述东晋政权依靠士族支持，“历史纵横”描述“东晋的士族专权”，“王与马，共天下”旨在说明皇帝与士族共治天下是东晋政权的特点。强调门第激化了阶层之间的矛盾，导致东晋衰弱、南朝内乱不止。士族制度显然不是个好制度，那么，孝文帝改革学习士族制度似有东施效颦之嫌。2019年版本的《中外历史纲要（上）》，课后“学习拓展”的“北魏孝文帝改革从长远来看有巨大的积极意义，但在短时期内也产生了明显的副作用”被删掉了，但是课文没动，问题没有得到解决。北魏存在了149年，孝文帝改革在北魏后期，大约进行了30年。改革是北方民族交往交流交融的高潮，但是，过分改革则激化了鲜卑族的内部矛盾。学习士族制度使鲜卑上层出现一个特权阶层他们重文轻武，迅速腐败、僵化，而鲜卑一大批军功贵族被排除在一等高门之外，6个军镇的鲜卑武人，地位由崇高走向低落。孝文帝将鲜卑贵族划分出高低等级，把东晋南朝已经腐朽的门阀制度移植到北魏，冲淡了鲜卑族质朴、勇武的优点，造成鲜卑族的分裂，六镇起义不可避免。这是孝文帝改革的“副作用”，不这样讲的话就无法解释既然改革符合历史趋势，又为何造成北魏分裂。以鲜卑族为主体的六镇军人取代北魏，分别建立东魏、西魏。他们的后裔又篡位，建立北齐、北周。东魏、北齐盛行鲜卑化。西魏政权一方面在府兵系统恢复将领的鲜卑姓，另一方面倚重关陇地区汉族豪强，承袭汉制加强皇权。这样两股势力折中，西魏国力日益强盛，势力伸展到长江中游的荆州。继承西魏的北周进一步加强中央集权，统一北方。杨坚在北周基础上建立隋朝，统一中国。北方政权起初用汉制，但不得要领；后来不仅相差无几，而且还有改进。比如，十六国多用察举制，北魏、北齐还用考试选拔官吏；虽然战乱频仍，但很多政权都办学校，后赵学校设有经学、律学，还将“史”作为专门学科。三省六部在南朝和北朝同时存在。北齐的门下已有封驳复奏权，北周的中书、门下摆脱了皇帝侍从身份，在建制上走出内宫，成为政府部门。而南朝的三省却没什么变化。北朝因部族成员平等而产生均田制，府兵制也源于部族传统。北朝在民族交融中制度不断创新，实力不断增长。北魏末年，河北丁口增加了一倍，东魏户籍增60万，政府控制力强于南朝。最终是北方统一南方，是北朝而非南朝构成了隋唐盛世的来源。教师教学用书“分裂下的南北朝：孰为历史主流？”中“强调北朝重要性”，是近30年历史研究比较一致的意见。钱穆认为，新生的希望在北朝，隋唐继承北周；田余庆、阎步克认为，主流在北朝，新的动力重振隋唐。从东汉末开始的这一轮民族大迁徙，一直持续到唐前期才稳定下来。双方互相影响。在黄河流域，窄袖的胡服十分流行，与宽袖的汉服平分秋色。《齐民要术》记载的一些饮食烹饪，例如，奶酪和类似涮羊肉和烤乳猪的吃法，都来自游牧民族。游牧民族的舞蹈、音乐也传入中原。北方汉族妇女受游牧民族影响，与社会接触较多，比较自由。民族交融是这个时期突出的历史特点，交融是双向的。在政治、文化方面无疑是汉文化为主导，但是若以过去只说北魏孝文帝改革的“正能量”，则违背教材的本意，是以旧知识解释新教材，而后唐朝社会的兴盛与开放也成为无源之水。从孝文帝驾崩到隋统一，这中间还有180多年。北朝时期，民族交往交流交融并未止步，源于鲜卑族的府兵制得到强化，士兵都要随从主将的姓氏，具有浓厚的部族兵色彩，但是战斗力增强了。这时，民族差异逐渐消失，南北趋向一致，而且传统文化的中心更多地体现在北方。有学者说：“在南北朝后期，北朝显示蓬勃活力；北朝最终得以统一南方，绝不仅仅来自部族的骑射传统和强大的武力。······北朝的强盛来自体制的力量，而体制的进步活力，则可以最终归结为北方的独特历史道路。”教学与学习建议：“东晋与南朝”与“十六国与北朝”两个子目，后者尤其