施工许可法律制度-禁止无资质或越级承揽工程的规定

2Z202035违法行为应承担的法律责任【案例2-10】

1993年10月2日，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度为12M，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为1993年11月2日至1995年3月10日。自开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付封款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而且已完工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此项工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，返工费为5.6万元。2Z202035违法行为应承担的法律责任【案例2-10】

受诉法院审理认为：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建筑厂房，超越了自己的技术等级范围。根据经济合同法第七条第一款第一项、第十六条第一款及《建设工程施工合同管理办法》第四条之规定，判决如下：

1、原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；2、被告返还原告多付的工程款14.4万元；3、被告偿付因工程质量不合格所需的返工费5.6万元。【案例评析】建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级承建工程。本案被告的经营范围仅能承建小型非生产性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿还给原告多收的工程款。2Z202022禁止无资质或超越承揽工程的规定二、禁止越级承揽工程【案例2-4】某村镇企业（以下简称甲方）与本村一具有维修和承建小型非生产性建筑工程资质证书的工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包合同。合同中规定：乙方为甲方建设框架结构的厂房，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为2008年11月2日至2010年3月10日。自开工至2010年底，甲方付给乙方工程款共101.6万元，到合同规定的竣工期限仍未能完工，并且部分工程质量不符合要求。为此，双方发生纠纷。问题：1.本案中的乙方有何违法行为？2.本案中的违法行为应当承担哪些法律责任？【分析】（1）《建筑法》和《建设工程质量管理条例》均明确规定，禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。本案中乙方资质证书的经营范围仅为维修和承建小型非生产性建筑工程，其违法行为是超越资质等级许可的业务范围承揽框架结构的生产性厂房工程。同时，甲方将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位，也构成了违法行为。【分析】（2）《建筑法》第65条规定:“发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，…責令改正，处以罚款。超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”《建设工程质量管理条例》第54条规定:“建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的……施工单位……的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。”第60条规定:“…施工……超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，…对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”据此，本案中的甲方、乙方应当分别受到相应的处罚。至于本案中的工程质量纠纷，则应当依据《合同法《建设工程质量管理条例》《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法问题的解释》等有关规定办理。

二、禁止无资质或超越承揽工程的规定（一）禁止无资质承揽工程《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。《建设工程质量管理条例》规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工。《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。模块二施工许可法律制度项目2.2施工企业从业资格制度二、禁止无资质或超越承揽工程的规定（二）禁止越级承揽工程《建筑法》和《建设工程质量管理条例》均规定，禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。模块二施工许可法律制度项目2.2施工企业从业资格制度二、禁止无资质或超越承揽工程的规定（二）禁止越级承揽工程1、联合共同承包队资质的有关法律规定《建筑法》规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。施工单位应当在资质等级范围内承包工程，同样适用于联合共同承包。就是说，联合承包各方都必须具有与其承包工程相符合的资质条件，不能超越资质等级去联合承包。如果几个联合承包方的资质等级不一样，则须以低资质等级的承包方为联合承包方的业务许可范围。模块二施工许可法律制度项目2.2施工企业从业资格制度二、禁止无资质或超越承揽工程的规定（二）禁止越级承揽工程2、分包工程对资质的有关法律规定《建筑法》规定，禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》进一步规定，分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。模块二施工许可法律制度项目2.2施工企业从业资格制度2Z202035违法行为应承担的法律责任【案例2-8】某公司将办公楼及职工宿舍的修建工程发包给李某。李某于2008年7月23日将该工程分包给张某，双方约定由李某提供钢材、水泥等主要材料，张某负责其他周转材料、设备、人工，工程采用160元/平方米单价包干方式。张某雇用孙某到该工地干活。2008年8月21日，孙某在房顶上盖玻纤瓦时从房顶摔下受伤。当日，孙某被送往医院住院治疗，医院诊断为胸口椎体稳定性压缩骨折。后经鉴定，孙某的伤构成九级伤残。孙某诉至法院，要求被告张某、李某、某公司连带赔偿原告孙某医疗费451元、护理费1800元、住院伙食补助费90元、交通费150元、误工费12165元、残疾赔偿金44392元、精神损害抚慰金10000元、鉴定费744元，合计69792元。请思考：此纠纷应如何解决?

【案例评析】本案中，工程建设中违反了《建筑法》关于承包单位资质管理的规定。被告某公司没有审查被告李某的资质，其应当知道被告李某没有修建房屋的资质，被告李某又将工程分包给同样没有资质的被告张某，被告某公司和李某应承担连带赔偿责任。故法院判决被告张某赔偿原告孙某各项损失合计62612.4元，被告某公司、被告李某承担连带赔偿责任。2Z202035违法行为应承担的法律责任【案例2-9】

2013年3月，被告人顾某(杭州市余杭区运河镇个体建筑工匠)在没有资质承建工业厂房的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品有限公司法定代表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某违反规章制度，没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的安全防范措施，冒险作业，留下事故隐患。2013年4月16日15时许，施工人员砌筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等3人轻伤、韩某轻微伤的重大伤亡事故。2Z202035违法行为应承担的法律责任【案例2-9】

桐乡法院审理认为，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。法院同时考虑到被告人顾某在案发后认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，依法作出如下判决：被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑1年，缓刑1年。

【案例评析】我国《刑法》第134条规定：“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。”重大责任事故罪的成立以行为人在生产、作业过程中违反规章制度或者强令工人违章冒险作业，发生了“重大伤亡事故”或者造成了“其他严重后果”为必备条件。【案例评析】本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施