管理体系审核的流程和手续要求

管理体系审核的流程和手续要求汇报人：XX2024-02-02审核前期准备工作现场审核实施步骤审核发现与整改建议报告编制与内部沟通后续工作安排与持续改进contents目录审核前期准备工作01确定管理体系审核的具体目的，如评估管理体系的有效性、识别改进机会等。明确审核目标明确审核所涵盖的组织部门、业务流程和时间段等，确保审核的全面性和针对性。界定审核范围确定审核目的与范围03分配审核任务明确各审核员的职责和任务分工，确保审核工作的有序进行。01选择合适的审核员根据审核目的和范围，选择具备相关专业知识和经验的审核员，确保审核团队的专业性和独立性。02确定团队组成根据审核规模和复杂程度，确定审核团队的组成，包括团队负责人、审核员等角色。组建审核团队根据组织规模和业务特点，合理安排审核时间，确保审核的充分性和效率。确定审核时间制定审核日程预留足够资源根据审核目的和范围，制定详细的审核日程，包括审核的具体时间、地点、人员等安排。为审核工作预留足够的资源，包括人力、物力和财力等，确保审核工作的顺利进行。030201制定审核计划根据审核目的和范围，明确所需收集的资料种类和数量，如政策文件、程序文件、记录等。明确资料需求制定详细的资料清单，列明所需收集的资料名称、编号、保存部门等信息，方便资料的查找和收集。制定资料清单提前通知相关部门做好资料准备工作，确保所需资料的及时性和完整性。提前通知相关部门收集相关资料现场审核实施步骤02首次会议安排确定会议时间、地点和参加人员介绍审核计划、流程和方法明确会议议程和目的强调审核的重要性和保密性要求各部门走访与交流了解各部门职责、工作流程和接口关系与部门负责人和员工进行交流和沟通制定走访计划，明确走访部门和人员观察现场工作环境和设施情况检查文件的合规性、有效性和完整性确定需查阅的文件清单和记录了解文件的执行情况和记录的真实性对发现的问题进行记录和整理01020304查阅文件记录员工访谈及问卷调查010203选择访谈对象和样本数量进行面对面的访谈和问卷调查制定访谈计划和问卷内容收集和整理员工意见和建议分析访谈和问卷结果，形成审核发现和改进建议以上是管理体系审核的现场审核实施步骤，包括首次会议安排、各部门走访与交流、查阅文件记录和员工访谈及问卷调查等环节。这些步骤旨在全面了解被审核组织的管理体系运行情况，发现存在的问题和不足之处，提出改进建议，促进组织管理体系的持续改进和提升。010203员工访谈及问卷调查审核发现与整改建议03通过现场审核、文件审查、访谈等方式，发现与管理体系标准、法律法规、公司政策等要求不符的问题。根据不符合项的性质和严重程度，将其分为严重不符合项、一般不符合项和观察项等类别。不符合项识别及分类分类不符合项识别不符合项分析原因针对每个不符合项，深入剖析其产生的根本原因，包括管理漏洞、操作失误、资源不足等方面。影响评估评估不符合项对公司管理体系运行、产品质量、客户满意度等方面的影响程度和范围。原因分析及影响评估根据原因分析和影响评估结果，针对每个不符合项制定具体的整改措施，包括纠正措施、预防措施等。制定整改措施明确整改措施的责任人、时间节点、资源需求等，形成完整的整改计划。制定整改计划制定整改措施计划跟踪整改进展定期对整改计划的执行情况进行跟踪检查，确保整改措施得到有效实施。验证整改效果在整改完成后，通过现场验证、文件审查等方式，确认不符合项已得到彻底纠正，并评估整改措施的有效性和可持续性。跟踪验证整改效果报告编制与内部沟通04

编写审核报告初稿明确审核目的和范围根据管理体系标准和组织实际情况，明确审核的具体目的、范围及审核重点。收集并分析审核证据通过现场观察、文件审查、访谈等方式收集审核证据，对证据进行分析，确定管理体系的符合性和有效性。编写审核报告初稿根据审核结果，编写审核报告初稿，包括审核概述、审核发现、不符合项描述及建议等内容。将审核报告初稿发送给被审核部门，与被审核部门负责人或相关人员进行沟通，解释审核发现和建议。与被审核部门沟通要求被审核部门在规定时间内对审核报告初稿提出反馈意见，包括对不符合项的描述是否准确、建议是否合理等方面的意见。征求反馈意见收集被审核部门的反馈意见，对意见进行汇总和分析，确定是否需要修改审核报告。汇总并分析反馈意见征求被审核部门意见审核报告终稿确认与被审核部门再次确认审核报告的内容，确保双方对报告内容无异议。提交报告前的最后准备对审核报告进行格式调整、打印装订等最后的准备工作，确保报告提交时的完整性和规范性。根据反馈意见修改报告根据被审核部门的反馈意见和沟通结果，对审核报告进行修改和完善，确保报告内容准确、客观、公正。报告修改完善123按照组织的管理体系文件规定，将审核报告提交给上级领导进行审批，确保报告的权威性和有效性。报告提交与审批流程根据上级领导的审批意见，对报告进行必要的修改或补充，确保报告满足组织的管理要求。报告审批意见处理将审批后的审核报告分发给相关部门和人员，并按照组织的管理体系文件规定进行存档管理，以备后续查阅和使用。报告分发与存档提交上级领导审批后续工作安排与持续改进05整理审核记录将本次审核的记录进行整理，包括审核计划、检查表、不符合项报告等。分析审核数据对审核数据进行统计和分析，识别出管理体系中的强项和弱项。编写审核报告根据分析结果编写审核报告，明确管理体系的符合性、有效性和改进方向。汇总分析本次审核成果对审核中发现的问题进行深入分析，确定其根本原因。确定问题原因针对问题原因制定有效的预防措施，防止类似问题再次发生。制定预防措施将预防措施落实到具体的责任人和时间节点，并进行跟踪验证。落实预防措施针对问题制定预防措施推广经验做法通过内部培训、交流会议等方式将优秀经验做法进行推广，提高管理体系的整体水平。激励优秀员工对在管理体系中表现突出的员工进行表彰和奖励，激发员工的积极性和创造性。总结优秀经验在审核过程中发现的优秀经验和做法进行总结和提炼。推广优秀经验做法根据审核结果制定管理体系的改进计划，明确改进目标和时间表。制定改进计划落实改进措施跟踪