202X年IATF16949审核资料准备清单

IATF16949:2016体系审核资料准备,,,,,,,,,,

序号,项目,内容,主导部门,责任人,是否需更新,完成情况,备注,,,

1,经营计划,中长期经营计划（3-5年）/2018年经营计划,体系负责人,,否,,,,,

,,利益相关方质量及信息安全需求与期望分析,体系负责人,,是,,,,,

,,相关方及其需求清单,体系负责人,,是,,需新增防疫办,,,

,,过程乌龟图、IATF16949过程乌龟图清单,行政部,,否,,,,,

,,"管理者代表任命书顾客代表任命书质量代表任命书

过程策划一览表过程关系图过程关联矩阵图",行政部,,否,,,,,

,,质量手册,行政部,,否,,,,,

,,程序文件,行政部,,否,,,,,

,,风险机遇识别评价措施表,体系负责人,,是,,,,,

2,组织知识清单,组织知识清单一览表,行政部,,是,,,,,

3,应急计划,2022年度各类应急演练计划表,体系负责人,,是,,,,,

,,"各应急演练预案

①关键生产设备故障应急

②质量异常情况应急

③劳动力短缺应急

④生产待料应急或供应商零件供应短缺应急

⑤顾客使用中退货应急

⑥公共设施中断应急

⑦交付联络系统故障:",体系负责人,,是,,,,,

,,各应急计划演练记录表,体系负责人,,是,,,,,

,,应急计划方案评估表,体系负责人,,是,,,,,

4,质量成本管理,质量成本综合分析报告,体系负责人,,是,,,,,

5,方针、目标,过程绩效指标统计表（COP\MP\SP）,市场部,,是,,,,,

,,,工程部,,是,,,,,

,,,生产部,,是,,,,,

,,,品质部,,是,,,,,

,,,供应链管理部,,是,,,,,

,,,行政部,,是,,,,,

6,管理评审,"①管理评审计划

②管理评审会议签到表

③管理评审输入资料（含上次管审改进事宜结案情况，含改进佐证）

④管理评审报告

⑤管理评审改进事项",体系负责人,,是,,,,,

7,产品审核,"①产品审核实施计划；

②产品审核首末次会议记录；

③产品缺陷分级对照表

④产品审核表与产品审核报告",体系负责人,,是,,,,,

8,过程审核,"①过程审核实施计划；

②首末次会议签到表；

③过程审查检验表；

④过程审核总结报告",体系负责人,,是,,,,,

9,内部体系审核,"①年度内审、管审计划；

②内审员资格一览表、内审员资格确认、内审员证书；

③内部体系审核实施计划；

④内部审核首末次会议记录；

⑤体系审核检查表、审核记录；

⑥内审不符合报告（含改善佐证）；

⑦内部体系审核报告",体系负责人,,是,,,,,

10,公司组织架构,组织架构与实际一致、各部门组织机构,行政部,,否,,,,,

11,人力资源,"①员工花名册

②各岗位能力说明书

③岗位职务说明书评审记录",行政部,,是,,评审记录需更新,,,

,,"①培训需求调查；

②年度培训计划；

③培训记录、考核记录；

④员工培训培档案",行政部,,是,,,,,

,,"①员工技能评价表；

②岗位能力确认表；

③特殊岗位一览表；

④特殊岗位资质证书收集（例：电工、内审员、叉车司机等）

⑤顶岗计划矩阵表、关键岗位顶岗计划

⑥上岗资格证",行政部,,是,,,,,

,,"①年度人力配置计划

②人员需求及补充计划",行政部,,是,,,,,

12,员工激励,"①员工满意度调查表

②员工满意度调查总结报告

③员工代表大会（若有）",行政部,,是,,,,,

13,文件控制,"①文件一览表；

②三级文件清单；

③文件修订记录表；

④ECN执行记录表；

⑤文件发放回收记录表；

⑥外来文件清单；",行政部,,是,,,,,

14,记录控制,①质量记录管理一览表（保存部门保存期限；,行政部,,是,,,,,

,,"②记录的填写

③记录的保存（装册、标识、存放）",市场部,,是,,,,,

,,,工程部,,是,,,,,

,,,生产部,,是,,,,,

,,,品质部,,是,,,,,

,,,供应链管理部,,是,,,,,

,,,行政部,,是,,,,,

15,过程运行环境监视,6S检查表、每月6S检查情况汇总、年度6S检查汇总,行政部,,是,,,,,

16,供应商管理,"①采购合同&供应商送货单

②合格供应商名单

③供应商基本信息调查表

④与客户签订的质量协议、技术协议等其他相关协议；

⑤收集的供应商资料（如资质、体系证书、产品检测报告等）",供应链管理部,,是,,产品检测报告需更新，其他有变更则更新,,,

17,,"①供应商考核记录表（月）

②供应商影响顾客业绩记录表

③供应商超额运费记录

④供应商交期档案记录",供应链管理部,,是,,,,,

18,,"①年度供方审核计划、审核记录、供应商改善追踪记录、结案记录

②供应商开发计划跟踪表",供应链管理部,,是,,,,,

19,顾客管理,"①主要汽车顾客清单

②顾客特殊要求清单CSR

③汽车产品关系证明

④与客户签订的质量协议、技术协议等其他相、相关协议

⑤顾客订单（最少每月1份）

⑥顾客订单登记

⑦客户交货计划/排期",市场部,,是,,汽车顾客清单、关系证明、合同协议无需更新,,,

20,合同评审,"①合同评审表

②订单评审记录表",市场部,,是,,,,,

21,业绩统计,"①影响顾客业绩记录表

②超额运费记录

③返工明细表",市场部,,是,,,,,

22,顾客满意,"①顾客满意度调查表

②顾客满意度统计表

③客户服务访问计划

④顾客访问报告书",市场部,,是,,,,,

23,客户投诉处理,"①顾客投诉/退货登记表

②8D报告",市场部,,是,,,,,

24,顾客财产,顾客户财产统计表（包括客户提供工治具、容器、技术图纸、文件资料等）,市场部,,是,,,,,

25,顾客审核,"①顾客审核结果

②不符合改善记录及佐证",市场部,,是,,,,,

26,设备管理,"①设备验收报告；

②设备台帐；

③设备履历表；

④设备点检/保养记录表；

⑤设备报修单；

⑥设备报废申请处理单；

⑦年度设备预防性和预见性维护保养计划",生产部,,是,,,,,

,,工厂设施和设备有效性评审表,工程部,,是,,,,,

,,"①关键设备易损配件清单；

②关键设备易损配件存量表；

③关键设备易损配件购买信息表",生产部,,是,,,,,

,,"①特种设备清单

②特种设备检定报告（电梯、叉车、储气罐安全阀、压力表）",生产部,,是,,,,,

27,工装管理,"①工装申请单

②工装验收单

③工装管理台账

④工装领用登记表

⑤工装更换计划

⑥工装封存、报废申请单",生产部,,是,,,,,

28,生产计划,"①生产计划（根据每月1个订单做生产计划）；

②生产计划完成情况统计；",生产部,,是,,,,,

29,生产现场,"①现场各区域划分、标识；

②各产品、各工序作业指导书；

③产品标识；

④机台设备的点检、6S；

⑤员工对岗位的熟悉操作",生产部,,是,,检查现场,,,

30,生产过程,"①领料单

②生产作业准备验证记录表

③工艺参数监控表

④自主检查表

⑤生产日报

⑥退/补料单

⑦入库单

⑧报废单",生产部,,是,,,,,

31,仓库管理,"①现场区域划分、标识；

②物料储存条件、储存期限管理；

③呆滞物料管理；

④先进先出管理；

⑤每月盘点记录；

⑥出入库记录、出货通知、送货单等

⑦物料标识卡",生产部,,是,,,,,

32,标识和可追溯性,各区域标识划分、产品标识、状态标识,生产/品质,,是,,检查现场,,,

33,监视和测量设备,"①监视与测量设备一览表

②监视与测量设备年度校验计划表

③有效的校准报告

④校准标签

⑤仪器点检维护记录",品质部,,是,,,,,

34,MSA量测系统分析,"①年度测量系统分析计划；

②各计量型、计数型量测系统分析记录",品质部,,是,,,,,

35,CPK过程能力指数,均值极差图、单值移动极差图,品质部,,是,,,,,

36,实验室管理,"①测试与试验申请单

②实验室范围清单

③合格外部实验室一览表（含资质证明）",品质部,,是,,,,,

37,检验和试验,"①进料检验报告

②供应商来料品质明细表

③一致性核对记录表

④首件检测报告

⑤制程巡检报表

⑥出货检验报告

⑦可靠性测试报