战略管理西安交通大学管理学院gxf

战略管理西安交通大学管理学院gxf2024/3/11战略管理西安交通大学管理学院gxf3.1

教科书Miller，A.StrategicManagement,McGrawHill,1998

3.2

主要参考资料(1)GaryHamelandC.K.Prahalad,Competingforthefuture.HarvardBusinessPress,Boston,1994(2)Collins,D.J.&Montgomery,C.A.,corporateStrategy:AResourceBasedApproach,McGrawHill,1998(3)Porter,M.E.,CompetitiveAdvantage:CreatingandSustainingSuperiorPerformance,Macmillan,N.Y.(4)ShoneL.Brown,KathleenM.Eisenhardt,CompetitingontheEdge:StrategyasStructureChaos,HarvardBusinessPress,1998战略管理西安交通大学管理学院gxf3.3

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企业战略管理概述

1、1

企业战略管理研究的演进过程与主要流派

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.战略管理理论研究的演进过程（1）现代意义上的战略管理思想，最早出现在美国经济学家巴纳德的代表作《经理的职能》一书中（1938年），巴纳德运用战略的思想对企业各种因素以及它们之间的相互影响进行了分析，首开企业经营战略研究之先河。1962年，美国经营史学家钱德勒发表了《战略与结构：工业企业史的考证》，尽管他没有对企业战略本身进行具体分析，但却为企业战略管理研究开辟了道路、奠定了基础。据此，我们可以认为自30年代末期至60年代初期是企业战略管理研究的萌芽期。战略管理西安交通大学管理学院gxf1.战略管理理论研究的演进过程（2）从60年代中期到70年代初期，是战略理论研究的奠基期。在这一阶段中，战略研究主要集中在战略的概念与构成要素等理论问题上。1965年，安索夫发表《企业战略论》，对企业成长的基本原理、理论和程序进行了研究，初步形成了企业战略管理研究的理论框架。从70年代初期至80年代初期，是战略理论研究的探索期，这一时期研究的核心问题是战略管理。安索夫的《从战略计划走向战略管理》（1976年）和《战略管理论》（1979年）突出地反映了战略管理理论研究的发展。

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.战略管理理论研究的演进过程（3）从80年代是战略管理研究的争鸣与反思期。随着80年代世界经济格局的深刻变化，战略研究学者认识到必须更新70年代形成的战略管理模式，从过分重视企业中物的要素和过分理性化的研究方法转变为重视企业中人的因素、文化因素和非理性因素，重视研究方法的方向性和有效性，进而导致非主流学派的迅速崛起。从80年代中期到目前为止，是战略管理研究转折期，战略研究围绕企业竞争优势展开，提出了基于资源、基于能力、基于知识等崭新观点，并对战略联盟进行了深入的研究。上述各阶段的发展过程如表1-1所示。

战略管理西安交通大学管理学院gxf表1—1战略研究理论的演进过程

发展阶段代表人物作及著作

主要特征或贡献萌芽期巴纳德：《经理的职能》(1938)首次在企业管理中（30年代末钱德勒：《战略与结构：引入战略思想，开--60年代中）工业企业史的考证》(1962)创战略研究之先河奠基期（60年中安索夫：《企业战略论》(1965)初步形成了企业战到70年代初期）

安东尼《计划与控制系统》(65)略管理研究的理论安德鲁斯：《经营战略论》(71)框架战略管理西安交通大学管理学院gxf表1—1(续)战略研究理论的演进过程探索期（70年代初安索夫：《从战略计划重视企业中物的要素期到80年代初期）走向战略管理》(1976)和理性化的研究方法和《战略管理论》(1979)战略管理由理论研究霍弗：《战略制定》(1978)开始走向应用研究争鸣与反思期（80年波特:《竞争战略》(80)整体分析方法与经

代初期到80年代末）和《竞争优势》(1985)验分析方法相结合，泰勒尔:《产业组织理论》利用博弈论的分析德鲁克:《创新和企业家精神》工具；重视创新与彼德斯与奥斯汀：《赢得企业家精神、人的优势：领导艺术的较量》心理因素、企业文霍格斯：《判断与选择：化的非主流学派迅决策心理学》(1980)速崛起

战略管理西安交通大学管理学院gxf表1—1(续)战略研究理论的演进过程转折期（80年代沃纳菲尔特：《基于着重研究企业内部的中期到现在）

资源的企业观点》(1984)资源、能力及路径依普拉哈拉德，哈梅尔：赖对竞争优势的影响，《公司核心能力》(90)构成战略管理研究斯托克：《能力竞争：的新范式公司战略的新规则》(92)哈梅尔，赫尼：《基于能力的竞争》(1994)提斯

等：《动态能力与战略管理》(1997)

战略管理西安交通大学管理学院gxf2.企业战略管理实践的演进过程（1）企业战略管理的实践，实际上要早于战略管理的理论研究，自本世纪初现代意义上的企业管理出现后，战略思想开始在企业管理中逐渐萌芽。虽然没有被正式冠以“战略管理”这个名称，但在企业的计划管理中已初步体现了战略的思想。从实践上考察，企业战略管理的演进，大致经历了计划与控制、长期计划、战略计划和战略管理四个阶段。各阶段的主要特征如表1-2所示。

战略管理西安交通大学管理学院gxf表1—2企业战略管理的演进过程发展阶段开始出现的时间依据的假定管理的程序管理的重点计划与控20世纪初

过去的情况，周期性程序以财务预算制阶段必将重现及对偏差的控制为重点长期计划50年代初过去的情况必周期性程序以对成长的阶段将延续到未来预测和制定长期计划为重点战略计划60年代中期

环境发展趋势周期性程序以适应经济阶段和变化均需环境变化,制预测和了解定长远发展战略为重点

战略管理西安交通大学管理学院gxf表1—2续企业战略管理的演进过程战略管理阶段70年代中期单纯周期性因地制宜与以适应和预应计划工作周期性程序战略突变及不能完全满并存迅速出现的足应付变革机会与威胁，的需要制定和实施战略并重为重点战略管理西安交通大学管理学院gxf3.战略管理理论研究的主要流派（1）在国外有关企业经验战略和战略管理的理论研究中，由于观点不同特而形成不同的学术派别。从总体来看，战略管理学派一般可归纳为60－70年代发展起来的主流学派和由于受80年代西方管理中的非理性化思潮冲击而产生的非主流学派。主流学派包括以安索夫为代表的资源配置学派、以安德鲁斯为代表目标战略学派和以波特为代表的产业组织战略学派。非主流学派则包括多种派别和观点。战略管理西安交通大学管理学院gxf3.企业战略管理理论研究的主要流派资源配置学派的主要观点是，企业经营战略的核心是资源配置的方式。通过筹划、研究企业未来的资源配置，及其与外部环境的相互作用，去指导和解决企业经营发展中的一切重大问题。这一学派的主要代表人物安索夫认为，企业经营战略是“现有资源和计划的布置以及外部环境相互作用的基本模式，这一模式表明企业组织如何实现其目标”。战略管理西安交通大学管理学院gxf3.企业战略管理理论研究的主要流派产业组织学派的主要代表人物是波特和泰勒尔（J.Tirole）。波特认为经营战略的关键是确定企业的相对竞争优势，其最主要贡献是提出了分析产业竞争强度的“五力”模型，即决定产业竞争强度的五种竞争力量。在此基础上，波特提出了企业竞争战略的三种基本类型：总成本领先、差异化与集中战略。关于波特的五力模型，我们将在后面详细探讨。

战略管理西安交通大学管理学院gxf4.企业战略管理研究的现状分析广义地说，战略研究要围绕寻求与维持竞争优势这一核心概念。80年代中期以来，不论是什么学派，它们对战略管理的研究和争论基本上是围绕这一核心问题展开的。根据它们的不同强调点，可分为强调利用市场力量的战略模型和强调效率的战略模型两大类。

战略管理西安交通大学管理学院gxf4(1)强调利用市场力量的战略模型强调利用市场力量的战略模型包括以波特为代表的竞争力模型和以夏皮罗（Shapiro）为代表的战略冲突模型。（1）波特的竞争力模型

80年代战略管理占统治地位的流派是波特的竞争力方法，其核心是提出了产业分析的“五力”模型，这种方法来源于产业组织的结构－行为－绩效分析方法，强调了企业所能采取的创造防御性地位以抵抗竞争力的行动。

战略管理西安交通大学管理学院gxf4（2）基于资源的观点基于资源的观点强调企业特殊资源与资产以及作为企业绩效基本决定因素的隔离机制的存在性。它假设资源是异质的和不可转移的;由此得出的结论是：有效的资源配置、开发和保护是取得最佳绩效的必由之路。战略管理西安交通大学管理学院gxf4（3）基于能力的观点（1）在战略理论的研究中，除波特运用产业分析提出竞争战略以外，80年中期以来，由马歇尔（A.Marshall）、潘罗斯（A.Penrose）和理查德森（G.B.Richardson）等人共同倡导的“企业内在成长论”获得了长足的发展，而且在战略管理领域十分盛行。在此基础上逐步发展形成了基于企业能力的战略理论。这是关于企业竞争优势的形成、保持和更新的理论，它构成了当今企业战略研究的一种新范式。

战略管理西安交通大学管理学院gxf4（3）基于能力的观点（2）概括地说，企业能力理论认为：与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有决定性的作用；企业内部的能力和知识积累是解释企业获得超额收益和保持竞争优势的关键性概念。战略管理西安交通大学管理学院gxf4（3）基于能力的观点（3）企业能力理论主要包括两个互为补充的两个流派。一派是核心能力论（corecompetence），这一观点认为，企业的核心能力是竞争优势的基础，其价值是由外部环境决定的，管理者的任务是通过选择使企业能够在其能力发挥的更广阔领域中从事生产经营活动。另一派是提斯等人提出的动态能力论，该观点认为，企业的竞争优势产生于企业内部运作的、由流程和地位所形成的高绩效的常规，并强调了“路径依赖”（pathdependency）的重要性。该理论在“核心能力”的基础上，侧重于发展理查德森关于组织间协调和提斯的“协调专门化活动”与“互补性资产”理论。（表3）

战略管理西安交通大学管理学院gxf4（4）基于整合的战略（Integration—BasedStrategy）（1）安索夫在70年代就指出将企业能力与环境有效结合的观点。在以后的研究过程中，学术界就如何有效地将企业能力和外部环境结合出现了不同的看法，形成了RBS和CBS。沿着以往学者分析问题的思路，可以发现，目前的理论观点似乎没有将企业的能力、资源和环境看成是相互影响的内在因素，而仅将其中的一个或两个因素看成是内在因素。战略管理西安交通大学管理学院gxf4（4）基于整合的战略（2）形成这种分析方法的主要原因是因为：（1）长期以来人们普遍认为，环境是企业无法控制的，而企业资源或能力是可控的；（2）企业资源和能力的平衡是无法摆脱环境影响的，因此，难以找到两者平衡的有效方法。（3）然而，问题的另一个方面是，任何环境的变化都对参与竞争的企业提供机遇或威胁，甚至环境的变化更多地来自各竞争企业自身。换句话说，各企业改善资源使用效率和提高自身能力的过程就是引起环境变化的过程。战略管理西安交通大学管理学院gxf4（4）简要结论考虑到资源和能力的各自特点及它们之间的上述关系，企业战略的形成应当有更大的选择空间和路径，而不是单一的线形路径。由此，可以得到这样的结论：（1）在企业战略形成过程中，除了资源或能力的单纯影响外，更多地表现为两者之间的联动影响。因此，客观上存在着基于能力的资源和基于资源的能力，并且根据不同的特点，可以划分出各自的类型。（2）在特定环境下对资源和能力重新划分的基础上，建立的整合分析模式，与RBS和CBS模式相比，拓展了战略形成和战略目标实现的可行路径。同时，为选择适用而有效的战略措施提供了更广阔的可行区域和更加合理的选择标准。战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究存在的主要问题（1）

（1）主流战略管理学派的理论基础存在着明显的缺陷，而非主流学派的理论体系尚没有建立。这样，不仅使战略管理的有关理论观点缺乏科学性和有说服力，而且影响到它们的实际应用。例如，传统战略计划的“刚性”无法解决战略的长期性与企业竞争环境快速多变的矛盾，而战略博弈的分析目前仍未被企业采用。以新古典经济学为基础的资源配置学派（无论是基于资源的观点，基于动态能力的观点）过分强调和推崇企业的内在性，难以将战略创新视为战略形成与实施的内生变量，并且对组织目标、治理结构、信息等直接影响企业战略的因素也缺乏理论解释。

战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究存在的主要问题（2）（2）战略思维方式线性化，忽视对人的能动性及组织与环境的交互作用对战略影响的研究。以往的研究虽然重视对环境变化的分析，但往往只重视环境变化的风险分析而忽视了环境变化的混沌性和不可预见性所导致的战略变化的非线性的研究。同时，忽视了企业内外部相关主体的能动性不仅影响企业战略形成与执行，而且也可能主动利用变化、制造变化和驾驭变化这一重要问题。战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究存在的主要问题（3）（3）战略动态转换的研究尚属薄弱环节，特别是对战略创新的研究刚刚起步。同以往相比，企业所处的环境正发生着巨大的变化，从有形资产（生产机器）和无形顾客（大量市场或细分市场）到无形资产（竞争力与核心能力）和有形顾客（有特定需要的顾客）；这种转变强烈地要求战略能够动态地转换。然而，在战略管理的理论研究方面，已有的成果极少，远远落后于战略管理实践的需要。

战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究存在的主要问题（4）（4）战略分析方法单一，不能适应快变环境的需要。传统的战略分析方法，从波士顿矩阵、麦肯锡(Mckinsey)模型、政策指导矩阵、产品—市场矩阵到价值链、顾客—生产者矩阵等都是从现有的产业市场出发，强调以市场引力和企业资源实力的平衡来确定企业战略。这些分析方法越来越难以适应当今市场环境快速变化的需要。

战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究存在的主要问题（5）（5）就中国企业战略管理的实践而言，目前的战略管理理论、方法及有关具体内容都不能有效地适应我国企业在转型时期的需要，并往往给企业带来“没有战略不行，有了战略也不起作用”的两难局面。

战略管理西安交通大学管理学院gxf6.企业战略管理研究的发展趋势（1）

(1)战略思维方式的转变战略研究的发展趋势首先是战略思维方式的转变，要提高战略理论研究对实践的指导作用，必须从线性的战略思维方式转变到非线性的战略思维方式。充分研究环境变化的混沌性和不可预见性，事物发展的非线性，研究人主动利用变化、甚至制造变化，驾驭局势的能力。增强战略的“预见”力和应变能力。

战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究的发展趋势（2）

(2)研究的理论基础进一步拓宽战略管理在理论上的发展进程在很大程度上是由作为其研究基石的经济学理论决定。经济学为战略研究提供了语义清晰、表述明确的理论，提供一套用来作为战略研究基本要素的强有力的知识体系，这使战略研究问题更准确地被描述出来并给出界定清楚的概念,；经济理论能增强解决战略问题的的思维能力，以便使战略思维更容易接近实践，概念更加清晰，并增强战略研究人员之间的交流。战略管理西安交通大学管理学院gxf5.企业战略管理研究的发展趋势（3）在未来的研究中，战略研究的理论基础将进一步拓宽，并将与经济理论、心理学、组织理论、复杂性科学、组织学习理论等在更大的范围和更深的层次上渗透、交融。(3)战略分析方法趋向多种分析工具的整合与创新未来的战略管理必须研究企业适应环境的可预测的与不可预测的变化，进而提出各种状态下进行博弈的对策或规则。要达到这个目的，必须寻求方法上的突破，这种突破来自博弈论、冲突分析、系统科学、非线性分析方法、非均衡分析方法等的整合与创新，从而把宏观分析与微观分析，理性分析与非理性分析有机结合起来。

战略管理西安交通大学管理学院gxf1、

企业战略管理概述

1、2对企业战略管理的认识

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.对公司战略的认识Andrews．K．R认为，公司战略是决定公司目标、制定实现目标的原则与政策以及定义公司将要从事义务范围的决策模式；CollisDJ认为，公司战略是公司通过协调和配置或构造其在多个市场上活动来创造价值方式。这里，它强调公司战略的最终目标是创造价值；它关注公司的多市场范围，强大如何管理层面的活动和业务。我们认为，公司战略是公司选择和实现企业价值创造所形成的行动规则和管理行动过程的方案与行为（包括内容、方式、途径及协调手段等）。战略管理西安交通大学管理学院gxf2.不同战略概念的比较—6P战略的概念（1）（1）作为计划（Plan）的战略概念它包括领导者提出什么样的组织发展方向和怎样行动。它主要采取预测的方法和理性预期的方法来制定战略。主要问题：计划与实际的符合程度；环境变化的不确定性是难以预测的；忽视了组织行为对战略的影响；组织能力和资源的变化要求计划的适时调整（战略与行动的连接）；

战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略的概念（2）（2）作为计划对策（Ploy）的战略概念在计划战略的基础上，增加与竞争对手的对策分析。

（3）作为模式（Pattern）的战略概念更多地考虑组织中行为对发展的影响；它与计划的战略相结合，形成了审慎的战略，但却忽视了应急战略。战略管理西安交通大学管理学院gxf

图1计划的战略与实现的战略作为模式（Pattern）的战略概念计划的战略审慎的战略不实际的战略应急战略放弃实现的战略战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略的概念（3）（4）作为定位（Position）的战略概念；它将组织与环境紧密联系在一起，寻找出企业发展的“细分”；主要问题：对变化的考虑不够；不太关心组织的发展方向；

战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略的概念（4）（5）作为展望（Perspective）的战略概念；它不仅考虑组织的定位，而且更关心组织的宏观发展；在一定意义上，它是领导者的思维方式；主要问题：往往过于一般化，不易区分不同企业间的战略差异；战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略的概念（5）（6）作为范式（Paradigm）的战略概念它通过总结出来的分析框架和程序了制定战略。主要问题：分析框架和程序的代表性往往不够强；往往过于一般化，不易区分不同企业间的战略差异；

战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略之间的关系（1）明茨博格认为，定位的战略和观念的战略与计划的战略或模式的战略是可以相融的。事实上，这些不同定义之间的关系更多的是相互包含。例如，有些人将观念（Perspective）看成是一种计划，而另一些人则认为它提出了计划。虽然不同定义之间存在着各种关系，但没有一种关系或没有任何一个定义比其它更重要。在一些方面，这些定义是对立的。但是，更主要的是它们相互补充。每一个定义都能使我们在认识战略时考虑重要的因素并鼓励我们在总体上对组织提出基本的问题。战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略之间的关系（2）作为计划，战略涉及到领导人如何努力地为组织提出方向，并置与事先确定的行动内容之中。作为计划的战略还提出了基本的认识问题——如何在可是时就能够掌握大脑中的意识，即，意识的真正含义。在研究计划的战略时，我们必须掌握战略家的真正想要做的事情。作为计谋，战略引导我们进入直接竞争的世界，在那里，威胁和牵制以及其它策略被用来获得竞争优势。这种战略是在动态条件下完成战略形成过程的。战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略之间的关系（3）作为模式，战略的焦点是行动，它使我们认识到如果不考虑行为，这一概念将不能说明任何问题。模式的战略也引进了集中的性质，即取得在组织行为方面的一致性。怎样取得这种一致性？这种一致性源于何处？在我们考虑审慎战略的同时，现实战略鼓励我们考虑战略可以突然出现以及被有意强加的属性。作为定位，战略使我们认识到在其所处竞争环境中的组织——它们怎样找到自己的位置，并在满足竞争、规避竞争或破坏竞争的情况下保护它们的地位。战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略之间的关系（4）作为概念，战略提出了对集体范围内的意识和行为产生兴趣的问题。如果我们将组织定义为追求一般使命的集体行动，那么，概念的战略就提出了这样的问题：意识怎样在人群中扩散以成为共享的标准和价值，行为模式怎样扎根于群体之中。战略管理西安交通大学管理学院gxf6P战略的适用性（1）6P战略主要是对可预见的战略状况进行分析，忽视了战略的不确定因素及动态变化过程。事实上，随着科技的发展及世界经济一体化进程的加快，不确定因素对战略形成及实施的影响越来越大。另一方面，战略发挥作用的时间也随着竞争的加剧越来越短。因此，6P战略存在的问题就显得也越来越突出。如果按战略环境的确定程度来划分，可以界定三种战略：确定型战略、风险型战略和不确定型战略。战略管理西安交通大学管理学院gxf未来状态现实状态现实状态未来状态图2-a确定型战略图2-c不确定型战略战略管理西安交通大学管理学院gxf状态选择状态1状态2状态n…..图2-b风险型战略战略管理西安交通大学管理学院gxf（2）6P战略的适用性（2）所谓确定型战略，是指战略形成和实施的内外环境能够基本上被战略家所认识，并把握战略变化的方向和路径。此时，可以认为战略信息是白色的；所谓风险型战略，是指战略家对战略形成和实施的环境因素有比较模糊的认识，需要借助于风险分析工具来帮助其分析和选择战略方案，并判断战略变化的趋势。此时，可以认为战略信息是灰色的；所谓不确定型战略是指，战略形成和实施的环境基本上是不清楚的，战略分析者难以用风险分析工具来分析和选择环境因素，更难以判断战略变化的趋势。此时，可以认为战略信息是黑色的。图2描述了它们的差异。

战略管理西安交通大学管理学院gxf由此看来，6P战略中没有一个战略能够较好地解决图2状态（c）的战略问题。不难理解，图2（C）主要反映了企业在不确定情况下所遇到的战略问题。它的主要特点是不确定性强，战略的制定和实施难度大，甚至不能形成完整的战略方案。面对这种情况，柔性战略可以较好地帮助企业决策者从战略上进行分析和决策。

战略管理西安交通大学管理学院gxf3.柔性战略的基本含义(1)

所谓柔性战略，是指企业为了更有效地实现企业目标，在动态的环境下，主动适应变化、利用变化和制造变化以提高自身竞争能力而制定的一组可选择的行动规则及相应方案。战略管理西安交通大学管理学院gxf柔性战略的基本含义(2)柔性战略强调战略的博弈性而不是战略的计划性；柔性战略强调利用变化和制造变化，形成新的竞争优势，而不是仅仅适应环境变化；柔性战略依赖于企业的柔性系统，因此，它是一个分层次的战略；柔性战略强调通过战略设计获取更多的行动机会，而不仅仅考虑战略规划的实现指标；柔性战略是以企业的创新为依托的战略，它既强调企业家的创新，又强调组织群体创新；柔性战略同时关注企业战略的转换效率和转换成本；战略管理西安交通大学管理学院gxf战略管理一体化框架评价与控制战略形成战略实施战略转换战略管理西安交通大学管理学院gxf4.柔性战略的基本范围(1)资源柔性—不只是指这些资源应具有多样的可选择性，而且还指那些现在不是企业资源但通过采取一些行动会使之成为企业资源的可利用性；能力柔性—它不仅包括企业能力构成因素的整体协调，而且涉及资源—能力的相互促动；组织柔性—它包括组织结构的柔性和组织管理的柔性。战略柔性的程度及其有效性的体现集中在组织结构转换的高效率、高效益及组织创新的提高上；

·战略管理西安交通大学管理学院gxf柔性战略的基本范围(5)生产柔性—它包括柔性制造系统、柔性服务和柔性协作；文化柔性—它对战略的影响主要体现在企业价值观、经营理念、组织氛围和群体和谐性等方面；

“目的本身日益成为首要的关注点，由于目的关乎价值，这就意味着世界正重新注意价值的重要性，换句话说，它正变得更为价值驱动。”战略管理西安交通大学管理学院gxf5.以往战略和柔性战略的概念、原则比较(1)

内容

以往战略

柔性战略

概念

一体化决策

发展规则的设计

目的

明确竞争过程和结果

发现和扩展机会

观点

环境观点

整合观点

基础

有效配置资源

合理积聚和开发资源

重点

注重资源或/和能力

注重资源、能力与环境的整合

出发点

产品/市场焦点

(相关者)行为/关系焦点

立足点

寻求确定性

注重不确定性

分析方式

因果分析

适时反应、超前行动战略管理西安交通大学管理学院gxf5.以往战略和柔性战略的概念、原则比较(2)目标

注重目标分解

追求机会占有领导者

做工作

交还工作思维方式

分析与线性思维

综合与并行思维(非线性)形成方法

预测

想象

组织

等级制

网络

控制

指挥与控制

影响与自组织

变化

状态

转换过程范围

竞争相关者

产业及其相关者

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.

企业战略管理概述

1.3企业战略管理的基本过程及主要工作战略管理西安交通大学管理学院gxf

1.3.1战略管理的特点（1）

全局性（2）深远性（3）竞争性（4）纲领性战略管理西安交通大学管理学院gxf2战略管理的过程就单一的战略管理过程而言，它包括三个阶段，完成五大任务：

（1）开发业务概念并形成组织的远景和使命；（2）将使命转化成特定的长期目标和短期目标；（3）完成实现目标的战略；（4）实施和执行所选定的战略；（5）适时评价每一步工作，根据环境及组织变化重新审查组织的情况，并根据变化调整有关任务。战略管理西安交通大学管理学院gxf战略形成阶段

战略执行阶段

战略控制阶段

战略管理西安交通大学管理学院gxf适时控制战略管理西安交通大学管理学院gxf2.战略管理的过程(2)战略管理过程的特点：过程中的各任务之间是相互作用的；所有战略管理的任务不能被孤立的完成。它们需要其它管理活动的配合与支持；战略过程需要不断的反馈和修订。战略管理西安交通大学管理学院gxf3.战略层次企业战略企业的战略角度（范围和多样性）竞争战略寻求业务独特的竞争优势职能战略企业内职能部门中竞争优势的来源运作战略企业各个岗位联系产生的优势战略管理西安交通大学管理学院gxf3.企业战略的层次(1)(1)公司战略研究对象是一个组织；该组织是一些相对独立的业务集合体；主要内容是：“我们应该做什么业务？”“我们怎样管理这些业务？”战略管理西安交通大学管理学院gxf3.企业战略的层次(2)(2)竞争战略（又称“业务战略”、“SBU战略”）主要研究的是产品和服务在市场上的竞争问题；需要回答的问题：“我们应该在何处竞争？”“我们要与哪些产品竞争？”“我们怎样管理这些业务？”战略管理西安交通大学管理学院gxf3.企业战略的层次(3)(3)职能战略研究的对象是公司内各个职能部门；它要说明的是，在实施竞争战略的过程中，各个部门应该发挥什么作用，以及怎样发挥这些作用。

战略管理西安交通大学管理学院gxf不同层次战略的区别(1)

战略层次

主要的战略发展责任者

战略制定的功能和关注的领域

公司战略CEO，其他关键的人员

建立和管理高水平执行所有业务

（决策执行人员,是典型的单元的事物（制定收益目标，加

领导者集体决定。)

强现有业务的地位，剥离不适应

管理计划的业务）；

在有关业务单元之间寻求最佳的协调并将其转化成竞争优势；

建立投资优先顺序并将公司的资

源投入最有吸引力的机会业务；

重新审查/修订/统一由各业务经

理提出的主要战略途径和方式。战略管理西安交通大学管理学院gxf不同层次战略的区别(2)业务战略

总经理/业务单元的领导

设计成功竞争的步骤和方式以及

（决策主要由公司高级执行维护竞争优势；官完成，一般是CEO）

形成对改变外部条件的反应；

统一关键职能部门的战略起点；

采取行动来加强公司的专门事物

和运作问题。职能战略

职能经理（决策主要由

制定职能领域/部门的措施和途业务单元的领导作出）

径以支持业务战略并实现职能/

部门的业绩目标；以下领域需

要有职能战略：R&D/技术；生产/制造；营销；

财务；人力资源

审查/修订和统一由下级经理提

出的相关战略措施和途径。战略管理西安交通大学管理学院gxf不同层次战略的区别(3)运作战略

具体单位的领导/职能领域的下级

形成更集中和更专门针对职能

经理（决策由职能部门领导作出

和业务战略以及实现单位/

部门目标的途径

/措施。

战略管理西安交通大学管理学院gxf战略形成的不同观点与战略思维

2.1战略形成的不同观点

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.基于资源的战略（Resource—BasedStrategy，RBS）(1)

美国学者Wernerfelt.B于1984年在战略管理学报（SMJ）上发表了题为“基于资源的企业观点”的论文，提出企业战略的基础是资源，并引起了人们对企业战略管理基础的讨论。随后，许多学者将这一观点应用于企业战略涉及的各个方面，形成了基于资源的战略框架。战略管理西安交通大学管理学院gxf1.基于资源的战略(2)根据RBS，战略的概念被视为“对公司收益连续的搜寻和维护”（Bowman，H，1994），资源是战略分析的最基本单位（Grant，RM，1991）；资源既包括有形资源，如：资金、设备、人员等，也包括无形资源，如：企业声誉、Know—How等（BarneyJ，1991）。这一学派的学者认为企业的收益来自企业有价值的资源，而判断资源是否有价值的主要标志是这些资源的稀缺性、可获得性、不可模仿性、不可替代性、可持续性和可改善性。一旦拥有这样的资源，企业即可建立起有效的进入障碍，阻止新进入者的侵入。同时，可降低企业的资源使用成本以降低产品成本，从而获得竞争优势。战略管理西安交通大学管理学院gxf1.基于资源的战略（3）特别是通过对企业拥有的资源进行有效配置后，还可以加快新产品和新工艺的创新并提高创新质量，从而提高适应环境变化的能力。总的说来，RBS是通过提高企业资源的拥有量及资源的使用效率来使企业获得竞争优势。战略管理西安交通大学管理学院gxf1.基于资源的战略（4）然而，这一理论观点也有其自身的局限性。一个主要的问题是RBS忽视了资源动态转换的作用，而这一转换过程恰恰是企业能力发挥的过程，并且企业的动态转换能力往往是企业的核心能力。不可否认，企业所拥有的资源是企业战略制定、实施的重要基础。但是，随着环境变化的加速，静态的资源价值判断标准已不能适应企业动态竞争的需要，资源的稀缺性和不可替代性已不在总是能保证企业获得竞争优势。另外，动态的的环境要求企业能及时调整资源的配置，在这一调整过程中，往往原有可持续使用的资源价值大大降低，许多企业因不愿承担这种调整给企业带来的损失而拒绝改变原有资源的使用模式，从而使企业的经营惯性加大，逐步失去竞争优势。战略管理西安交通大学管理学院gxf2.基于能力的战略（1）持CBS观点的学者认为，企业经营环境的变化越来越快，企业的战略应当是动态的。目前，企业间的竞争已成为一种“运动中的战争”，其获胜的关键在于对市场趋势的适应性和对变化的顾客需求的反应能力。在这样的环境下，企业战略的本质不再是公司产品和市场的结构，而是全自身行为的动态变化能力。GeorgeStalk等人据此提出了四条原则：战略管理西安交通大学管理学院gxf2.基于能力的战略(2)（a）公司战略形成的基石不是产品和市场而是业务过程；（b）竞争获胜取决于将公司关键的业务过程转换成战略性的能力，这些能力能够向消费者提供优越的价值；（c）企业要通过向能够支持联系和超越原有战略业务单元（SBUs）的基础设施投资来创造这些能力；（d）由于这些能力必须贯穿不同的职能部门,因此,基于能力的战略是对公司首席执行官的挑战。战略管理西安交通大学管理学院gxf2.基于能力的战略(3)

进一步，Stalk等给出了主要能力的五个方面，即，速度（Speed），即企业对消费者或市场需求的快速反映能力和将新概念和新技术迅速转化成产品的能力；一致性（Consistency），既生产出满足消费者需求的产品；敏锐性（Acuity），既清楚的认识竞争环境，预测消费者提升的需求本作出反应的能力；敏捷性（Agility），既同时适应多种不同的业务环境的能力；创新（Innovativeness），既产生新思想并组合现有要素来创造新的价值来源。战略管理西安交通大学管理学院gxf2.基于能力的战略(4)虽然CBS有助于企业重视挖掘自身潜能，并通过创新来提高自身能力，但容易忽视资源的配置效率，甚至在一定时期内因受资源约束而难以实现这里战略目标。正如RBT的一些学者所言，CBS的重点放在企业内部的能力，而缺少将这些能力与外部环境相连接的桥梁，尽管CBS认为应投资于制约企业能力提高的资源，但资金本身就是一种经常缺乏的资源，并且，许多能力的形成是需要一定过程和时间的，而环境变化又是迅速的，如何正确地选择需要提高的能力本身就要求一定现实资源的支持。战略管理西安交通大学管理学院gxf3.基于核心能力的战略（CoreCompetence—BasedStrategy）

战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于整合的战略（Integration—BasedStrategy）(1)安索夫在70年代就指出将企业能力与环境有效结合的观点。在以后的研究过程中，学术界就如何有效地将企业能力和外部环境结合出现了不同的看法，形成了RBS和CBS。沿着以往学者分析问题的思路，可以发现，目前的理论观点似乎没有将企业的能力、资源和环境看成是相互影响的内在因素，而仅将其中的一个或两个因素看成是内在因素。战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于整合的战略(2)我们认为，形成这种分析方法的主要原因是因为：（1）长期以来人们普遍认为，环境是企业无法控制的，而企业资源或能力是可控的；（2）企业资源和能力的平衡是无法摆脱环境影响的，因此，难以找到两者平衡的有效方法。然而，问题的另一个方面是，任何环境的变化都对参与竞争的企业提供机遇或威胁，甚至环境的变化更多地来自各竞争企业自身。换句话说，各企业改善资源使用效率和提高自身能力的过程就是引起环境变化的过程。因此，企业战略的形成必须将资源、能力和环境有机地统一，寻求它们之间的有效配置。依此思想，提出了资源与能力之间的如下关系：战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于能力的资源（3）CBR是指在企业能力得到某种程度提高的基础上，才能发挥出所期望效果的资源。这种资源至少有3种类型：a，新生资源类。这类资源是能力提高的直接产物，是指由于能力提高后生产出的新资源。例如，企业企业新制定的一些管理办法是企业有关人员和组织根据需要，在发挥主观能动性，提高管理水平的基础上提出的。当企业的管理能力达到一个新水平时，选择并提高相应的管理办法，而这种管理办法一经产生效益，它们就构成企业的一种有价值的重要资源。显然，这类资源的产生要依附于企业能力的提高。当企业战略所需要的资源为这种资源时，选择和提高相应的能力应是企业战略形成的基石。战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于能力的资源（4）b，条件资源类。它是指企业目前拥有但因能力所限而没有真正使用的资源。由于企业已投资于这类资源，因此，它将在企业的成本中有所反映。当企业能力提高后，这类资源就发挥作用而不增加企业原有成本。反之，这类资源不仅被闲置，而且企业往往因维护这类资源需重新增加投资。c，扩展资源类。它是指这样一类资源，当企业的能力提高后，原来被正常使用的资源具有了新的功能和用途，从而提高了这些资源的使用价值。战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于资源的能力（5）RBC是指企业资源得到改善（包含数量和质量两方面）后，企业得到相应增强的那些能力。与CBR相对应，它也有3种类型。（a）新生能力类。这类能力是企业因增加资源或改善已有资源质量或两者兼而有之，从而使原有能力提高或形成的新能力。严格地说，任何一种新能力的产生都需要相应的资源支持，关键的问题在于，如何更有效地处理好新生能力与资源质量改善和资源数量增加的关系。战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于能力的资源（6）（b）重新利用的能力。它是指企业已具有这类能力，但由于缺乏实施对象或因某些资源的约束而不能正常利用。当增加某些资源或改善资源约束后，这些能力可得到重新使用。在企业展览形成过程中，重视这类能力的挖掘不仅可使企业以更低的成本克服进入障碍或增强企业讨价还价能力，而且在这类能力的基础上企业的竞争优势更易增强。（c）延伸能力。这类能力是在资源变动的基础上，使原有能力的适用范围扩大、使用效果提高后而形成的能力。这类能力的产生是资源变动的直接结果。同时，它又使资源的效益得到改善。一般地，当企业在原有竞争领域要进一步提高竞争力或持续维护其竞争优势时，这类能力显得至关重要。

战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于能力的资源(6)应当注意到，上述资源与能力之间的关系必须放在特定的环境下去考虑，可以说，没有环境因素与资源、能力的相互作用，就不会产生CBR和RBC的分类。考虑到资源和能力的各自特点及它们之间的上述关系，企业战略的形成应当有更大的选择空间和路径，而不是单一的线形路径。由此，可以得到这样的结论：（1）在企业战略形成过程中，除了资源或能力的单纯影响外，更多地表现为两者之间的联动影响。因此，客观上存在着基于能力的资源和基于资源的能力，并且根据不同的特点，可以划分出各自的类型。战略管理西安交通大学管理学院gxf4.基于能力的资源(7)

通过对这些具体细分的资源或能力进行分析，可以帮助人们认清构成企业展览形成的资源或能力的实际影响。（2）在特定环境下对资源和能力重新划分的基础上，建立的整合分析模式，与RBS和CBS模式相比，拓展了战略形成和战略目标实现的可行路径。同时，为选择适用而有效的战略措施提供了更广阔的可行区域和更加合理的选择标准。战略管理西安交通大学管理学院gxf战略形成的不同观点与战略思维

2.2企业战略的基本构成战略管理西安交通大学管理学院gxf1.企业战略的结构框架(1)由于人们对企业战略有效性的认识不同，因此，目前尚没有哪一个战略结构框架被普遍认为是最有效的。CollisD.J&MontgomeryC.A认为，有效的公司战略是由5个要素组成的一个系统，它能够为企业带来优势并创造经济价值。这5个要素是资源、业务、结构、体制和流程，它们组成了公司战略的三角结构（图2-1）。JavidanM从企业资源、能力和核心能力与企业各类战略的关系，建立了战略结构（见图2-2）。战略管理西安交通大学管理学院gxf图2-1战略管理西安交通大学管理学院gxf图2—2

战略管理西安交通大学管理学院gxf1.企业战略的结构框架(2)需要说明的是，Collis和Montgomery对资源和能力的理解是不同的(见讲义图)。我们从资源、能力和环境的关系出发，提出了企业战略的整合模式（见图2—3），其中，战略包括了公司战略、业务战略和职能战略，而战略措施包括战略实施的保证体系，如：企业体制、文化和企业环境。

战略管理西安交通大学管理学院gxf增加与保障实现投入转化寻找支持新生能力重新利用的能力延伸能力原有可用的能力新生资源条件资源扩展资源原有可用资源整合战略及其措施使命及战略目标选择投资与选择投资与选择指导提高与支撑企业战略形成的整合战略管理西安交通大学管理学院gxf2.战略的构成要素（1）

公司使命(Mission)使命是对组织的价值和核心能力所做的准确陈述；换句话说，它说明了组织的竞争领域和组织可以取得良好业绩的专业领域之特点（Raynor，ME，1998）。它应概括说明“我们是什么样的组织，我们做什么事，我们在向哪里发展。”形成一个使命需要完成三个方面的工作：理解组织实际的业务。决定何时改变使命和更改组织的战略内容。以清晰、现实和鼓舞的方式传播使命。战略管理西安交通大学管理学院gxf（1）公司使命更为重要的是，定义企业使命的过程主要是一个设定公司界限的过程，即描述公司不去从事的义务，而不是准确地识别出公司将参与竞争的业务（R．Simon,1995）。在这些广阔的业务界限之内，公司管理者具有经营自主权，而不用去分心考虑这一领域之外的业务，或避免被精确地告诉自己应当参与哪些业务的干涉活动。因此公司的远景应当使用相当自由和定性的语言了描述公司的业务范围，而一旦超越这一界限，公司就不去开展经营活动。战略管理西安交通大学管理学院gxf（1）

公司使命一般而言，公司使命中所描述的业务活动受到公司价值观的影响，它应当反映利益相关者的行为准则，因此，要合理地确定公司的使命，必须建立科学的价值观。公司的价值取向是公司利益相关者在效用追求方面博弈的结果，它受不同利益主体的价值结构和价值体系的共同影响。其中，价值结构反映了人们需求偏好，而价值体系反映了人们的需求组合。因此，在公司使命中，要对主要主体的利益目标给以充分反映，以此激发他们的目标感、成就感和责任感，就需要合理地设计公司的价值体系，以保证有关的需求得以体现；同时，合理配置不同主体的需求偏好，以使有关的利益主体和谐共处，最终使公司的使命成为大家自觉的行为准则。

战略管理西安交通大学管理学院gxf（2）

愿景(Vision)愿景是组织在使命规定的竞争领域对未来的理想状态所做的陈述（Raynor，ME，1998）。成功的愿景可以为组织描绘动人的蓝图，它说明了组织的抱负。它必须能使人们感到生活和工作都融入其中并实现合理的、可认识到的目标（MarkLipton，1996）。一个强有力的公司远景应当能够持续地扩张企业的各种能力，因此，对于许多公司而言，其愿景往往是在梦想中产生的，并且时限可能都不清楚或相当遥远。实际上，清楚地表述联贯一致的公司远景的能力是一家公司具有公司战略的最佳表现。有研究表明，成功的公司是那些能够清楚地阐述连贯一致的公司远景，并且在相当长的一段时间内致力于实现这一远景的公司（Colli，1999）。战略管理西安交通大学管理学院gxf（3）

目标(Goal&Objectives)目标是公司在远景范围内，制定的一组中、短期定性意图和定量指标。其中，定性描述的发展意图是公司的方向（Goals），而定量指标是公司的目标（Objectives）。公司的战略目标应当反映公司在特定时期和环境下的使命和远景要求，不同时期的公司目标在企业的发展过程中就构成了公司实现其远景的里程碑。因此，公司的战略目标应当时刻与公司的远景和使命保持一致。战略管理西安交通大学管理学院gxf(4)使命、愿景和目标的关系企业的使命、愿景和目标都是人们在一定的历史环境下提出的，特别是企业的使命常常伴随着创业者的梦想而产生，因此，在企业的发展过程中必然面临着环境的检验和企业相关主体价值观变化的考验。好的企业使命可以长时间地为企业所用，但长时间不变的企业使命未必是好的使命。这里,企业的使命和愿景同样要随着人们价值观的变化和时代的发展被赋予新的内涵，甚至被不断修改和完善。同时，