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文档简介

第页共页银行业违法违规案件通报制度模版第一章总则第一条为加强对银行业违法违规行为的监管，维护金融秩序和金融稳定，保护金融消费者的合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于各类银行业金融机构及其分支机构，包括但不限于商业银行、农村合作银行、城市信用社、国家开发银行、进出口银行、农业发展银行等。第三条银行业违法违规案件通报制度的目的是加强信息公开，推动诚信经营，促进银行业健康发展，为监管部门监督执法提供参考，提高金融机构的风险防控能力。第四条银行业违法违规案件通报制度的基本原则是公开透明、及时准确、依法依规、平等公正。第五条银行业违法违规案件通报制度包括案件申报、通报发布、信息记录、监管部门反馈等环节的规定。第二章案件申报第六条银行业金融机构应当建立健全内部风险防控机制，设立合规部门或岗位，负责监测和报告银行业违法违规行为。第七条银行业金融机构应当制定内部规章制度，明确对违法违规行为的判定标准和申报程序。违反规定的行为应当纳入违法违规信息库。第八条银行业金融机构应当及时将发现的违法违规行为进行申报，申报内容应包括但不限于以下信息：（一）违法违规行为的基本情况；（二）责任人的姓名、职务、所属部门等信息；（三）违法违规行为的影响和后果；（四）银行业金融机构已采取的整改措施。第九条银行业金融机构应当保证申报信息准确完整，并及时更新信息内容。如发现信息不准确或有遗漏，应当及时更正。第三章通报发布第十条银行业违法违规案件应当由监管部门负责通报发布。监管部门可以根据案件的性质和影响范围，决定是否公开通报。第十一条银行业违法违规案件的通报内容应当包括但不限于以下信息：（一）违法违规行为的基本情况；（二）责任人的姓名、职务、所属部门等信息；（三）违法违规行为的影响和后果；（四）银行业金融机构已采取的整改措施。第十二条银行业违法违规案件的通报应当及时发布，通报内容要准确完整。对于重大违法违规案件，可以采取多种方式进行通报，如新闻发布会、公告、媒体报道等。第十三条银行业金融机构对被通报的违法违规行为应当配合监管部门进行调查核实，并及时采取整改措施。整改措施应当报监管部门备案。第四章信息记录第十四条监管部门应当建立完善的违法违规信息记录系统，记录并保存银行业违法违规案件的相关信息。第十五条违法违规信息记录系统应当包括以下内容：（一）违法违规行为的基本情况；（二）责任人的姓名、职务、所属部门等信息；（三）违法违规行为的影响和后果；（四）银行业金融机构已采取的整改措施；（五）监管部门的处理结果。第十六条银行业金融机构应当配合监管部门提供违法违规案件的相关信息，并按要求及时更新信息内容。第五章监管部门反馈第十七条监管部门应当对银行业金融机构申报的违法违规行为进行调查核实，并及时反馈处理结果。第十八条监管部门对银行业金融机构申报的违法违

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