2022年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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单选题（共100题，共100分）

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

3.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

4.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

5.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

6.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

①真实

②完整

③相关

④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

7.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

8.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

9.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

10.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

11.下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

12.以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

13.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

14.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

16.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

17.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

18.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元

19.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

21.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

22.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

23.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

24.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

25.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

26.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

27.股指期货包括（）。

①英国FTSE指数期货

②德国DAX指数期货

③东京日经平均指数期货

④香港恒生指数期货

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

28.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

29.利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。

①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

30.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

31.沪港通和深港通的基本规则包括（）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

32.金融机构应当履行以下（）管理人职责。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

33.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

34.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

承担责任，履行的职责包括（）。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

35.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

36.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

37.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

38.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

39.行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

①行稳致远的立身之本

②服务实体经济的内在要求

③全面深化资本市场改革的重要保障

④防范金融风险的有力抓手

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

40.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

41.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

42.任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

43.证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

44.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

45.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

46.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

47.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

48.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

50.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

51.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

52.规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

53.属于基金托管业务基本规范的有（）

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

54.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

55.符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的?

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

56.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

①个人合伙

②普通合伙企业

③特殊普通合伙企业

④有限合伙企业

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

57.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

58.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

59.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

60.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

61.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

62.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

63.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

64.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

65.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

66.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

67.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

68.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

69.下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

70.以下不是期货公司的禁止性业务的是（）。

A.从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动

B.从事或变相从事期货自营业务

C.为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保

D.接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

71.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。

①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

72.以下属于第一类专业投资者的有（）。

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

73.证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。

①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

74.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①发行人

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

75.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国货币网

D.中国债券信息网

76.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

77.下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

78.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

79.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

80.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

81.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.80％

82.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

83.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

84.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

85.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

①“证券研究报告”字样

②证券公司、证券投资咨询机构名称

③署名人员的登记编码

④发布证券研究报告的时间

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

86.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）专用资金账户。

①转融通专用证券账户

②转融通担保资金账户

③转融通证券交收账户

④转融通资金交收账户

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

87.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。

①另类子公司下不得再下设任何机构

②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③

B.②④

C.②③

D.①④

88.为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。

①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

89.以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

90.关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。

①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

91.信息披露的特别规定有（）。

①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式

②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准

③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

92.按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的董事、监事、高级管理人员

③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

93.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方