金融平台筹建计划书

筹建计划2019年1月XXXX---“产业+资本”多元化投资平台XX资管---“产业+资本”多元化投资平台目录平台构建1初期主要工作2平台未来发展34财富筹备部分工作目录平台构建12017年主要工作2平台未来发展32017年主要工作4组建背景（目标）XXXX战略布局的需要实业板块发展的需要整合内外部资源与服务客户的需要XXXX平台架构计划XX集团发起成立XX投资管理公司作为金融版块的龙头，设为管理公司，通过全资或控股方式，以具体业务开展情况为切入点，与多方合作成立一系列实操项目公司进行股权投资、并购、，投资咨询、理财规划、金融产品承销、客户财富管理、家庭信托等业务。XX平台XX资管XX财富XX渠道XX…业务模式财富管理端资产管理端XX投资管理平台设立各类标准和非标、规范化的投资主体，投资于一级、二级等市场，并通过安全有效的运营管理，获得投资收益。以理财师平台为先导，为客户提供专业的投资咨询，为其提供投资参考，帮助选择适合的投资理财产品，为客户合理配置资产。风控体系组织体系制度体系流程建设投资决策委员会、风险控制委员会、投资管理、投后管理、风险管理、财富管理建立覆盖业务全过程及各个操作环节科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度.通过信息化系统的有力支撑，推进流程化管理，实现“运营制度化、制度流程化、流程标准化、管理规范化”投资主要工作在于募、投、管、退四个关键阶段，风控始终贯穿于这四个阶段中，其主要内容包括项目的选择立项，投资产品设计，收益预测，风险的评估，投资决策，投后管理，过程风险监控、合理退出。组织体系制度体系流程建设团队组成利用内外部资源的配对，组建一支高素质、高水平的优秀团队，训练优秀的项目识别能力，项目服务能力，资本运作能力。设立一批专家组成的项目管理委员会、风控委员会、投资决策委员会，对投资的事前、事中、事后进行充分的考察论证，提高服务的优质性，确保投资的安全运作以及稳健增值。公司专职聘用，全身心投入公司工作，服从公司所有管理。按公司业绩匹配绩效。资源外挂，一定期限内低额兼职工资，服从周例会等业务统筹，按承诺业绩匹配绩效。服从公司业务统筹，按单一项目匹配绩效奖金。雇佣制众包制合伙制目录投资平台构建12017年主要工作2平台未来发展32017年主要工作4阶段性战略目标阶段时间目标短期1-2年1、XX资产管理公司（私募）成立，取得运营牌照，开展证券投资、股权投资、上市公司定增重组以及并购业务、创投、新三板并购等基金运营及管理。

2、XX财富管理公司（三方投资理财）成立，开展客户理财规划、金融产品承销、客户财富管理等业务3、满足XX集团投融资求中期3-5年取得相应牌照、融资租赁牌照及其它金融类运营资格，多元化金融架构搭建完成，金控平台雏形建立。长期5-10年逐步建立XX金控集团平台，XX投资管理公司（核心）+专业模块（资管+财富+银行+保险+信托+证券+期货…..）未来5年工作目标未来5年工作计划基本满足XX集团投融资需求；管理基金3支以上，规模达到5-8亿以上，形成系统的运营管理能力，实现收益效15%以上初步形成金控集团架构，外部金融合作全面达成，管理百亿级资金。完全可配套XX集团投融资需求；管理基金10支以上，管理规模20亿以上资产，实现收益率20%以上，逐步取得金融相关牌照。1-2年2-3年

+5年目录投资平台构建1初期主要工作2平台未来发展32017年主要工作4岗位配置初期人员配置总经理1人;（主持工作）副总：2人;（机构为主）部门负责人：2-4人;（产品、渠道、营销）营销管理：3人;（培训、市场、运营）综管：4人（人力、行政、财务）共计：10-12人两块牌子一套班子，中后期根据公司设立及业务开展需要增加相应工作人员初期人员预算职位人数月薪合计（半年）备注总经理1人6.5W39W副总经理2人4.5W54W部门负责2-4人2.5W30-60W营销管理3人2W-1W36-18W综管人员4人1.5W-1W36W-24W其他2人1W12W机动编制合计15-1815-18万200W人员陆续到岗，实际小于预算。初期工作重点自行开发股东推荐渠道合作构建团队产品库项目库内部核心团队组建外部优质团队合作资金池股权基金债权基金合作开发自行设计开发其它公司产品承销目录投资平台构建12平台未来发展42017年主要工作3财富筹备部分工作财富团队组建逻辑优质团队综合支持体系背景、市场影响力、资产质量组建逻辑在饱和市场的现状下组建期的重点为优质团队（存量能力+开拓能力）的挖掘和吸引。故优质团队所需的就是我们工作的重点；优质团队（吸引点）产品维度支持体系薪酬制度平台实力引流模式安全度完善支持体系体系

支持体系营销支持客服体系品宣体系培训体系产品体系团建规划荣誉体系运营体系

部分工作内容及规划工作内容周期次序所需支持部门（集团）所需入职岗位Sop制定二周内同时进行人力资源部与营销管理部人力经理（招聘）Kpi分拆二周内营销管理负责人品宣材料二—四周品宣部总经办经理产品线整理二周内产品部、投行部产品总、产品经理各类工作流程制定一周人力、行政、财务行政经理培训课程编制两周培训部、产品部培训经理营销管理制度制定一周内营销管理部营销管理负责人招聘渠道建设与策略制定两周内人力部人力经理及招聘专员员工异动管理制度制定一周内人力部人力经理部分业务团队进驻+二周待以上内容落地后启动人力部、行政部营销策略及业绩指标制定+一周团队进驻一周内落地营销管理部、产品部

团队建设及优化策略阶段主要工作辅助工作初期关键字：放！降低入职门槛、提高招聘力度、提高人员流转率和人才储备率、缩短考核周期。强化完善支持体系培训体系的软硬件。加大招聘力度和渠道，虚拟性使用猎头资源扩大宣传面中期关键字：收！通过调整固定及绩效薪资比重及KPI维度去除低产能人员，建立精英俱乐部和相应激励措施，提高团队粘性。