2023年辽宁证券从业资格考试真题卷

2023年辽宁证券从业资格考试真题卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用

的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程

序取得的股份，可称为

A.国家股

B.国有法人股

C.非流通股

D.发起人股

2.获得证券执业资格—年而未在证券业岗位上就职，资格证

书自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董

事会行使的职权是_。

A.制定公司的经营方针和投资方案

B.制定公司的基本管理制度

C.执行股东大会的决议

D.对公司发行债券作出决议

4.虚拟资本是指以—形式存在，并能给持有者带来一定收益

的资本。

A.无价证券

B.有价证券

C.货币证券

D.资本证券

5.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是

A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人

赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金

管理人或其代理人之间进行

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按

面值加一定百分比的购买费计算

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

6.设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，

并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年

后盈利为—元。

A.157.5

B.165.5

C.192.5

D.207.5

7.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值

C.以外币认购

D.在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的

其他派生形式

8.股票净值又称是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

9.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以

不通过召开基金持有人大会审议决定的是

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理公司的高级管理人员

D.更换基金管理人、基金托管人

10.外汇期货又称为

A.货币期货

B.利率期货

C.汇率期货

D.债券期货

11.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平

均折算额不得低于人民币—万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

12.金融期货交易实行—和每日结算制度，交易者均以交易

所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。

A.无负债结算制度

B.集中交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

13.证券公司在办理经纪业务时是作为

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投资人

14.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货

币为面值的国际债券是

A.扬基债券

B.亚洲债券

C.欧洲债券

D.外国债券

15.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序

为。

A.弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、

提取任意公积金

B.弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积

金、提取公益金

C.弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任

意公积金、支付股利

D.弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、

提取任意公积金

16.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内

容不包括—。

A.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资

比例不超过1/4

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所

的特别会员

C.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

D.允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基

金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比

例不超过49%

17.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是―

A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产

的特性

B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也

称为杠杆比率

D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、

短期财务比率等指标

18.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是

A.沪深300金融地产指数

B.沪深300电信业务指数

C.沪深300医药卫生指数

D.沪深300消费指数

19.认股权证和备兑权证是按—分类的。

A.基础资产

B.基础资产的来源

C.持有人权利

D.行权的时间

20.下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是

A.是以样本股每日最高价之和除以样本数

B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均

数

C.在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数

失去真实性

D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

21.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为

A.平价期权

B.虚值期权

C.实值期权

D.超值期权

22.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条

件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的

分红要有限制”指的是

A.不动产抵押公司债券

B.信用公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

23.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自

受理之日起一个月内作出。

A.1

B.3

C.6

D.9

24.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期

货市场中，通过—形成期货价格的功能。

A.集中竞价

B.抽签

C.公开投标

D.事先定价

25.下列各项不属于商品证券的是

A.提货单

B.运货单

C.商业本票

D.仓库栈单

26.封闭式基金的基金单位的交易方式是_。

A.赎回

B.证交所上市

C.既可赎回，又可上市

D.柜台交易

27.关于记名股票，下列阐述正确的是_。

A.不得转让

B.股东应在认购时一次缴足股款

C.股东可以分次缴纳出资

D.只有记名股东才能行使股东权

28.利率衍生工具不包括

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用互换

D.利率互换

29.关于集合资产管理计划，下列说法正确的是

A.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产

B.限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元

C.非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元

D.集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产

30.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损

失的可能性，这说明金融衍生工具具有

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

31.龙债券利率的确定基准是_。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆放利率

C.新加坡银行同业拆放利率

D.香港银行同业拆放利率

32.黄金基金是指

A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对

象的基金

B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基

金

C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

33.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下

列—投资。

A.已上市的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

34.股票及其他有价证券的理论价格是根据—来确定的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

35.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,

必须具备证券专业知识和从事证券业务一年以上经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

36.普通股票股东的权利不包括

A.公司重大决策参与权

B.查阅公司债券存根

C.公司资产收益权和剩余资产分配权

D.优先分配公司剩余资产

37.内幕交易行为不包括―。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议

他人买卖证券

B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行

内幕交易

C.非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或

者建议他人买卖证券等

D.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信

息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

38.一般来说，期限较长的债券，利率应该定得高一些。

A.流动性强，风险相对较小

B.流动性强，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性差，风险相对较大

39.定向发行又称即面向少数特定投资者发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.承购包销

40.下列对契约型基金的认识正确的是_。

A.契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信

托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而

设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立

法人机构

C.契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长

潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印

度尼西亚等国家和地区十分流行

41._是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股

息分派给股东。

A.负债股息

B.建业股息

C.股票股息

D.财产股息

42.一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市

场基金，各项基金费率基本上Z趋势，这是由产品本身的

风险收益特征决定的。

A.递增

B.递减

C.不变

D.无法确定

43.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为IOO份或

其整数倍。基金单笔最大数量应当低于一份。

A.10

B.50

C.100

D.500

44.对绩效表现好坏的评价涉及—的选择问题。

A.业绩计算时期

B.操作策略

C.风险水平

D.比较基准

45.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对

基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基

金管理人，由基金管理人对外公布，并由—根据确认的基金

份额净值计算申购、赎回数额。

A.基金注册登记机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构

46.以下—不属于狭义的基金评价。

A.业绩衡量

B.业绩评价

C.业绩归因

D.对基金公司的评价

47.—是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A.签署基金合同阶段

B.基金募集阶段