第七章工程项目可行性研究

第七章 工程项目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究报告的作用和编制依据；（2）掌握可行性研究报告的基本内容；（3）了解市场调查和预测的方法。2024/3/81第一节 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究报告的作用、编制依据、内容和深度要求2024/3/82一、可行性研究的概念可行性研究方法：是运用多种科学研究成果对象：对建设项目投资决策内容：进行技术经济论证技术上是否先进、适用、安全经济上是否合理在财务上是否赢利实质：是一门综合性科学取得最佳的经济效果的有效手段是按照经济规律办事的一种重要形式2024/3/83可行性研究的范围

1.新建、改建和扩建的工业项目2.大型民用建筑工程3.科学技术试验研究项目4.地区开发和资源综合利用项目5.技术措施的应用和技术政策的制定2024/3/84可行性研究的作用

1、是工程项目建设的依据2、是向银行贷款或筹资的依据3、是工程设计的依据4、是申请建设执照的文件5、是互订协议、签订合同的依据6、是本工程建设的基础资料7、是科研试验、设备研制的依据8、是企业安排项目计划和实施的依据2024/3/85二 可行性研究的基本工作程序

1、签定委托协议2、组建工作小组3、制定工作计划4、市场调查与预测5、方案研制与优化6、项目评价7、编写并提交可行性研究报告2024/3/86可行性研究的阶段划分可行性研究的阶段划分机会研究阶段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究阶段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）详细可行性研究阶段（FEASIBILITYSTUDY）2024/3/87可行性研究的评价有关规定：必须经有权审批单位委托有资格的工程咨询单位进行评估论证。未经评估的建设项目，任何单位不得审批，不准组织建设。项目评估部门：建设银行投资银行工程咨询公司或有关专家主要任务是对项目的可行性研究报告提出评价意见。评估内容：全面审核报告中反映的情况是否确实；分析报告中各项指标的计算是否正确综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效益；分析和判断可行性研究报告的可靠性、真实性和客观性2024/3/88可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨询工程公司，提供一个相当规模钢铁厂的可行性研究报告，要30个人工作8-10个月；一个大型钢铁厂的可行性研究报告要5-6年，与施工安装的时间大体相等；有些工程项目的准备时间是建设时间的两倍。2、美国钢铁公司所属咨询工程公司提出为我国武钢作设施研究，要价44万美元，若增加经济部分，再增加27.5万美元。2024/3/89可行性研究的承担者

国内外承担可行性研究的机构名称：如英国有咨询公司，美国有顾问公司，法国有工程公司等商业性机构，中国的各大设计研究院、咨询公司等。可行性研究专家小组：不论在国内还是在国外，可行性研究小组配备的成员都有以下专家：工业经济专家、市场研究专家、精通本行业的工程师、土建工程师、财会专家、地质勘察专家、试验研究专家。2024/3/810三 可行性研究报告（一）可行性研究报告的作用1、作为经济主体投资决策的依据2、作为筹集资金和向银行申请贷款的依据3、编制科研实验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备生产与安排的依据4、作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据5、与项目协作单位签定经济合同的依据6、作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文件的依据7、作为该项目工程建设的基础资料8、作为项目科研实验、机构设置、职工培训、生产组织的依据9、作为对项目考核和后评价的依据2024/3/811（二）可行性研究报告的编制依据1、国民经济中长期发展规划和产业政策2、项目建议书3、委托方的意图4、有关的基础资料5、有关的技术经济规范、标准、定额等指标6、有关经济评价的基本参数和指标2024/3/812（三）(最新的)可行性研究报告内容1．总论2．市场预测3．资源条件评价4．建设规模与产品方案5．场址选择6．技术方案、设备方案和工程方案7．原材料、燃料供应及节能、节水措施8.总图运输与公用辅助工程9．环境影响评价10．劳动安全卫生与消防11．组织机构人力资源配置12．项目实施进度13．投资估算与融资方案14．财务评价15．国民经济评价16．社会评价17．风险与不确定性分析18．研究结论与建议2024/3/813 1，总论

A，项目的概况项目名称，主办单位和承担可行性研究的单位项目提出的背景，投资的必要性和经济意义，支持该项目的经济和工业政策调查研究的主要依据，工作范围和主要过程B，研究结果概要C，存在的问题和建议2024/3/8142，市场预测A，国内外近期需要情况B，国内现有工厂的生产能力的估计C，销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景D，拟建项目的规模，选择产品方案的论述和发展方向的技术经济比较和分析2024/3/8153，资源条件评价A，资源的储量、品位、成分、勘察精度和资源审批情况资源开发条件的评述B，原料燃料和辅助材料的种类、来源、供应地点、条件和数量、签订合同的情况C，外部协作条件2024/3/816 4，建厂条件和厂址方案A，建厂地区的地理位置，与原料产地、市场的距离、地区环境情况B，厂址的位置、气象、水文、地形、地质等条件，交通运输及水电汽等的供应现状和规划，与现有企业的关系、居住条件C，厂址面积，占地范围、厂区布置方案、建设条件，厂区内地上地下现有设施的情况、搬迁和搬迁情况，安置规划和选择方案的论述2024/3/817 5，项目设计方案

A，项目的构成和范围，B，技术与设备，C，公用辅助设施方案的选择D，土建工程布置方案的选择E，总图和运输F，设计方案要用各种文字和功能图、平面布置图来表示2024/3/818 6，环境保护A，拟建项目的三废种类、成份和数量，对环境影响的范围和程度B，治理方案的选择和回收利用情况C，对环境影响的预评价2024/3/819

7，生产组织、劳动定员和人员培训A，全厂生产管理体制、机构的设置、对选择方案的论证B，劳动定员的配备方案C，人员培训规划和费用的估算2024/3/820

8，项目实施计划和进度要求

A，勘察设计的周期和进度要求

B，设备制造所需要的时间

C，工程施工所需要的时间

D，试生产所需的时间

E，整个工程项目实施计划和进度的选择要求2024/3/8219，财务评价和国民经济评价A，总投资费用（各项基本建设费用、流动资金估算等）B，资金来源、资金筹措方式、各种资金所占比例、资金数量和利率C，生产成本计算，包括生产总成本，单位生产成本等D，财务评价，E，国民经济评价2024/3/822 10，评价结论

A，运用各项数据从技术、财务、经济方面论述建设项目的可行性B，存在问题C，建议2024/3/823（四）可行性研究报告的深度要求

包括七个方面总之，可行性研究报告的基本内容可概括为三大部分：市场研究、技术研究、经济评价。这三部分构成了可行性研究的三大支柱。2024/3/824第二节市场调查方法

一、间接搜集信息法1.间接搜集信息法应遵循的原则（1）先易后难（2）由远至近（3）先内部后外部2.间接搜集信息法的作用（1）为直接搜集信息提供指导（2）对直接调查法起弥补修正作用（3）鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度二、直接访问法1.面谈调查2.电话调查3.问卷调查三、直接观察法1.交通量观察2.售房量观察3.商场观察2024/3/825第三节市场预测方法

市场预测方法市场预测是在市场调查的基础上，通过对市场资料的分析研究，运用科学的方法和手段推测市场未来的前景。市场预测的方法如下图所示。市场预测方法专家判断法时间序列分析法因果分析法回归分析法投入产出分析法移动平均法指数平滑法季节因素分析解法趋势曲线拟合法马尔克夫链法个人判断法专家会议法德尔菲法多项式曲线简单指数曲线修正指数曲线双指数曲线威布尔分布函数曲线龚泊资曲线逻辑曲线2024/3/826美国DBFU公司50年代初期，朝鲜战争爆发，世界军火市场陡然兴旺起来。该公司总裁维拉克立被生产经营坦克的高额利润所诱惑，在没有对市场环境条件及其发展变化动态进行充分调查研究和科学分析预测的情况下，就贸然作出生产坦克的决策。维拉克立一声令下，全公司上下整个动员起来，向银行借贷了9000万美元，倾尽了公司的全部人力物力和财力投入到生产坦克之中。当他的公司竭尽全力把坦克生产线建成之后，朝鲜战争已经宣布结束，武器市场由旺转衰，坦克销售一落千丈。DBFU公司生产的坦克，一辆接一辆地开下生产线，但无法开进市场，更无法开到战场，不得不开进仓库积压起来。就这样一个曾经是生意兴隆，颇具实力的企业，顿时陷入困境。由于无力偿还银行巨额借款，被迫宣告破产倒闭。全公司2678名职工失去职业，流落街头总经理维拉克立自杀，以结束自己的生命承担了决策失误的责任。2024/3/827一、德尔菲法(Delphi)(1)特点及适用范围德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法基础上发展起来的一种专家调查法，它是以不记名的方式多轮征询专家意见，最终得出预测结果的一种集体经验判断法。特点：匿名性、反馈性和收敛性。简便易行，用途广泛。适宜范围：长期的、复杂的社会、经济、技术问题，无先例的、突发的事件。(2)调查结果处理用“中位数”进行数据处理2024/3/828式中：x为参加预测的专家数；xi(i=1,2,…n)为对某一问题各专家回答的定量值，Xi为由小到大或由前至后顺序排列，即2024/3/829上四分位数：的定量值中再取中位数；下四分位数：的定