【我国高新技术产业出口遭遇知识产权壁垒的原因及对策9200字（论文）】

我国高新技术产业出口遭遇知识产权壁垒的原因及对策目录TOC\o"1-2"\h\u27235一、相关概念的界定 327909（一）知识产权贸易壁垒的内涵 320907（二）高新技术产业的定义 420298（三）TRIPs及337调查 416426二、我国高新技术产品的出口情况 411006（一）出口额呈上升趋势 4538（二）出口市场比较集中 51587（三）出口领域不均衡 528849三、我国出口企业遭遇知识产权壁垒的现状 618459（一）欧盟对我国设置的知识产权壁垒 614882（二）美国对我国设置的知识产权壁垒 77595（三）我国出口企业遭遇337调查的案例分析——浩洋电子专利案 818484四、知识产权壁垒对我国高新技术产品出口的影响 910613（一）短期影响 98899（二）长期影响 1028827五、我国高新技术产业出口遭遇知识产权壁垒的原因 1126364（一）内部原因 1118570（二）外部原因 126786六、应对高新技术产品知识产权壁垒的策略建议 1411987（一）企业层面 143751（二）行业层面 149861（三）政府层面 1520432参考文献 17一、相关概念界定（一）知识产权贸易壁垒的内涵知识产权贸易壁垒，是指以侵犯知识产权为借口对含有知识产权的商品(如一些专利产品、已被注册商标的产品，含有他人核心技术的产品)实行进口限制的行为或者凭借自身知识产权优势，超出知识产权法所赋予的独占权及有限垄断权的区域，不合理、不公平地行使知识产权实施"不公正贸易"的行为。主要表现为由专利权形成的技术性贸易壁垒、注册陷阱、由标识性权力构成的技术性贸易壁垒、滥用知识产权保护边境措施和临时措施。（二）高新技术产业的定义高新技术产业指的是以高新技术为核心，进行一种或多种高新技术以及相关产品研究、开发、生产以及技术服务的产业群体。主要包括计算机与通信技术、电子技术、新材料技术等方面。对于这类企业而言，关键技术的研发很重要，研发难度大，需要足够的创新力量、人员投入以及科研资本。但若研发成功将会带来极大的产业附加值以及经济效益，属于知识和技术密集型的产业。近年来，我国高新技术产业有了一定的发展，但相较于美国等发达国家而言，在一些核心技术方面还存在一定的差距，使得这类企业的产品出口受到限制。我国高新技术企业应提升自我创新能力，研发出自己的具有竞争力的产品。（三）TRIPs及337调查《与贸易有关的知识产权协定》，简称TRIPs，是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协定，目的是促进对知识产权有效充分的保护，同时也防止知识产权执法程序与措施变成贸易壁垒。337调查是指依据“337条款”对进口产品涉嫌侵犯美国知识产权的行为进行调查。“337条款”的初衷保护美国的知识产权，限制侵犯美国知识产权的产品的进口，但经过多次修改，已经成为美国用来保护本国市场维护本国产品从而制造贸易壁垒的手段。二、我国高新技术产品的出口情况（一）出口额呈上升趋势由图1可以看出，近年来我国高新技术产品出口额呈增长趋势，从2005年的2812亿美元到2018年的7468亿美元以及2019年的7307亿美元，高新技术产品出口额翻了一倍多。同时商品出口贸易总额也从2005年的7620亿美元增长到2019年的24995亿美元，可以得知商品出口总额的增长很大一部分是源于高新技术产品的贡献，高新技术产品出口额约占出口总额的30%。从这也可以看出高新技术产品出口的重要性。图1近年来我国商品出口以及高新技术产品出口情况资料来源：国家统计局（二）出口市场比较集中我国高新技术产品出口地区主要是香港地区、美国、韩国、日本以及荷兰。从图2可以看出在2019年我国高新技术产品出口中，香港地区占比为24.0%、美国占比为20.0%、韩国占比为5.5%、日本占比为4.9%、荷兰占比为4.7%。这5个市场已经占据了出口总数的59.1%。此外，根据中华人民共和国科学技术部公布的数据可知，高新技术产品出口市场从技术领域来看，2019年，电子技术出口市场主要是香港地区、东盟、韩国以及台湾地区，分别占据该技术领域出口的39.0%、16.3%、9.9%以及8.7%，计算机与通讯出口市场主要为香港地区、美国以及欧盟，分别占据该技术领域出口的22.0%、25.4%以及15.5%。图22019年我国高新技术产品出口市场资料来源：中华人民共和国科学技术部（三）出口领域不均衡在出口领域方面，计算机与通讯技术与电子技术占据了领导地位。如表1所示2019年计算机与通信技术的出口额达到5050.28亿美元，占高新技术产品出口总额的68.0%，较2018年增长了9.6%，电子技术领域出口额达到1415.25亿美元，居于第二，占高新技术产品出口总额的19%，较2018年增长了17.9%。而材料技术、生物技术以及航空航天技术等方面出口额占比很低，有待发展。表12019年我国高新技术产品出口额按技术领域分布技术领域出口额（百万美元）占总额（%）比上年增长（%）合计74304410010.8计算机与通信技术505028689.6生命科学技术325984.416.3电子技术1415251917.9计算机集成制造技术163892.212.6航空航天技术91461.226光电技术289813.9-7.9生物技术9280.131.3材料技术746012.2其他技术9890.127.1资料来源：中华人民共和国科学技术部三、我国出口企业遭遇知识产权壁垒的现状（一）欧盟对我国设置的知识产权壁垒1.TRIPs的滥用在TRIPs中规定了，申请人只需要向主管当局提交相关的信息，并不一定要提交书面申请，就可以请求相关部门采取边境措施或者临时措施，从而保护知识产权所有人的利益。这项规定的使用并没有配备相应的监管部门，因此欧盟频繁使用这些规定对我国的出口产品进行侵权调查。2.知识产权权力滥用相较于我国而言，欧盟的一些国家在经济、科技等领域拥有一定的优势，在国际市场中也拥有不弱的话语权。出于控制国际贸易市场的目的，欧盟常常会通过知识产权权力的滥用来抑制我国高新技术产品进入欧洲国家。其主要通过两种方式，一是拒绝许可，即在法律保护的有效期内，知识产权的权利人有权拒绝他人使用这种权力，从而将要使用该项知识产权的高新技术企业的产品阻挡在外。二是捆绑销售，即设置一定的规定，要求一些产品必须和某项知识产权产品一起销售，虽然这些产品可能不涉及知识产权侵权，但无法单独出售，从而也被阻挡在外。3.在技术标准中加入专利因素，提升技术门槛在一些传统的贸易壁垒受到市场限制的情况下，欧盟积极投身于制定产品的技术标准，并在技术标准中加入专利因素。在这种情况下，对于我国的高新技术出口企业而言，要达到技术标准，就很难不触及其专利，从而造成专利侵权，此时的技术标准就发挥了充当贸易壁垒的作用。（二）美国对我国设置的知识产权壁垒1.高新技术产品是337调查的主要对象近年来，中国对美国的出口总额不断上升，使得美国经常项目的逆差加大。因为高新技术产品在出口额中占据了较大的比重，美国通过不断发起337调查来阻碍我国高新技术产品进入其国内市场，从而保护其国内企业和减少逆差。根据中国贸易救济网的信息显示2020年涉及337调查的49件案件中，关于高新技术产品的调查案件达到了30件左右，约占据了60%。2.专利侵权是337调查主要的诉讼理由美国337调查的诉讼理由包括专利侵权、商标侵权、侵犯商业秘密等多个方面。其中专利侵权是美国发起337调查的主要诉讼理由，也是我国高新技术企业面临的主要问题。如图3所示近几年在对我国高新技术产品进行337调查的案件中，其中关于专利侵权的比例都达到了70%以上，其中2019年几乎达到了100%。图3高新技术产品专利侵权调查占337调查总数的百分比资料来源：根据中国贸易救济网、美国国际贸易委员会整理得到3.高新技术企业受到“专利流氓”侵扰“专利流氓”指的是自身没有实体业务，主要是通过专利侵权诉讼生存的企业，这类企业手中拥有专利，却并不投入到生产中去。对于要使用这项专利的公司而言要么花费巨资购买使用权，要么面临的将会是诉讼。随着中国高新技术企业的对外发展，受到的“专利流氓”攻击也越来越多。典型的代表就是我国的华为以及中兴，这两家企业受到的“专利流氓”侵扰最多。（三）我国出口企业遭遇337调查的案例分析——浩洋电子专利案案情简介：美国时间2018年3月6日，Fraen公司（美国科技制造企业）对美国国际贸易委员会申请了337调查。要求调查包含浩洋电子公司在内的10家公司的LED照明设备及组件，认为这项设备对美国第9,772,499号专利以及9，411，083号专利造成了侵权，违背了“337条款”的规定。Fraen公司要求美国国际贸易委员会发布禁制令和普遍排除令，禁制令是指涉案产品禁止在美国销售，要退出美国市场，即包括浩洋公司在内的10家企业相关的产品要被驱逐出美国市场，普遍排除令的后果则更加严重，不仅包括涉案企业，我国国内其它生产相关产品的企业也将无法进入美国市场。3月8日，在接收到源于美的司法函电后，浩洋公司就开始积极准备应诉。4月10日，美国国际贸易委员会正式设立案号为337-TA-1107的案件。4月14日，浩洋电子公司与相关的律师团队签订了法律协议，正式确立了应诉团队。5月10日，浩洋应诉团队向美国国际贸易委员会呈递了百多项证据，表明了涉案产品研发的独立性，并不存在侵权，对申请人的申诉进行了回击。经过初裁、终裁，浩洋电子公司于8月8日赢得了胜诉。胜诉原因分析：1.评估胜诉可能以及损益在应诉之前应该明确以下几方面的内容，首先要明确自身产品是真的侵权还是遭受恶意狙击；其次要明确应诉所要花费的各项费用；最后要明确放弃应诉损失的市场从而带来的经济损失。对于浩洋公司而言，产品是自主研发的，所以对它而言，所谓的侵权就是遭受到了恶意的狙击，虽然成立律师团队要花费一笔高昂的费用，但换来的是美国巨大的销售市场，总体而言还是得大于失。2.正面积极回应诉讼在浩洋公司之前，许多出口的LED产品都受到过337调查，但是涉及这些产品的企业都选择了退缩，直接放弃了美国市场。浩洋公司作为LED灯行业出口企业之一，对其自主创新的产品有着很大的信心，面对美国的337调查，积极准备、积极应诉、依法维护自己的权益，赢得了美国的市场。在10家被调查的公司中有6家中国的公司，但只有浩洋公司选择了应诉，其余几家都处于缺席状态，后续面临的可能是失去美国的市场。3.自主研发的产品是关键在该案例中，浩洋公司之所以能胜诉就是因为其出口的产品相关的技术是自主研发所得，没有构成侵权，才能在法律上站得住脚。4.政府部门以及行业协会的帮助在该案例中，浩洋公司能够胜诉也离不开各方的支持，行业协会帮助其与国家相关部门进行了对接，中国商务部以及广东商务部门给浩洋公司提供了法律、政策各个方面的服务，向其介绍了337调查的内容、程序以及以往的案例以及向其推荐应诉团队等。这些在浩洋公司的胜诉中都发挥了重大的作用。四、知识产权壁垒对我国高新技术产品出口的影响（一）短期影响1.遭受知识产权案件纠纷，造成经济损失知识产权案件的纠纷主要通过两种途径给我国高新技术企业出口造成损失。一是在知识产权的案件纠纷中败诉，一方面花费了诉讼费用，另一方面要对侵权行为进行赔偿，同时还要遭受产品退出国外市场的处罚。即使花钱购买知识产权的使用权，也会造成企业成本增加，削弱产品的竞争力。这无疑给企业带来了巨大的经济损失。二是因为应对诉讼要花费大量的人力、财力以及物力，一些中小型企业面临国外企业恶意诉讼打压行为，如美国一些企业在我国企业并没有造成实质侵权的情况下申请337调查，而我国的一些中小企业在无力负担高额的诉讼费用情况下，选择了退缩，退出市场，这也无疑给企业带来巨大的损失。2.阻碍了高新技术产品的市场准入国外的一些企业通过申请专利，将技术标准和专利相结合，从而形成了知识产权贸易壁垒的另一种表现形式技术性贸易壁垒。在不触碰遇已被申请为专利的核心技术的情况下，对于我国这种缺乏自主创新的核心技术的发展中国家而言，严苛的技术标准无疑对高新技术企业形成了一个巨大的壁垒，将我国的高新技术产品阻挡在进口国国门之外，阻碍了我国高新技术产品的市场准入。3.阻碍高新技术产品贸易升级为了巩固在国际贸易中的地位，抢占国际市场，一些发达国家的跨国公司不仅在其本国申请专利，同时还在我国申请专利，形成了巨大的专利网。对于这些跨国公司而言，在我国申请的专利大多数是闲置的，但这些专利的存在无疑阻碍了我国高新技术企业创新的步伐，因为这些专利的存在使得我国高新技术企业创新的方向变得狭隘，无疑会挫伤企业创新的积极性，从而影响高新技术产品出口贸易升级。（二）长期影响1.迫使企业增大研发投入，提高技术水平出于企业长期发展的考虑，高新技术企业在面临知识产权壁垒的封锁时，会尽可能的去突破这一封锁，这就会促使企业增加研发投入，进行自主创新，研发出自己的核心技术。由表2可以看出我国高新技术产业在产品研发上的投入在逐步增加，从2000投入111亿元到2010年投入的967.8亿元再到2019年投入的3077.8亿元，虽然有人民币通胀因素的影响，但毋庸置疑的是研发的实际投入也是大幅度提升的。专利申请数以及有效发明专利数较之前的年份都有较大的提升，有效发明专利数从2000年的1443件到2010年的50166件再到2019年的365523件。这说明我国高新技术企业逐步认识到创新和知识产权的重要性，同时外部知识产权壁垒封锁的刺激也是迫使企业创新的一个重要因素。2.促进高新技术产业优化升级从有利的角度看，知识产权贸易壁垒也相当于一个筛选机制，对于那些创新能力弱，主要依靠加工贸易附加值低的企业而言，自生没有过硬的核心技术必然会被知识产权壁垒所阻挡，最终会被国际贸易市场所淘汰。最终能够在国际贸易市场上生存的企业都是比较注重创新以及自身核心技术过硬的企业，这无疑促进了高新技术产业的升级。同时，知识产权壁垒的存在也会对企业起到警醒作用，促使企业不断的去创新升级，也会让政府重视企业，加大对高新技术企业的扶持管理，最终促进高新技术产业的优化升级。表2大中型高技术企业R&D及相关活动情况指标200020052010201520182019R&D机构数（个）137916193184557263996331R&D人员全时当量（万人年）9.217.339.95966.163.9R&D经费支出（亿元）111362.5967.82219.72912.53077.8新产品开发经费支出（亿元）117.8415.71006.92574.63768.44389.3专利申请数（件）22451682359683114562179600199660有效发明专利数（件）1443665850166199728327965365523资料来源：国家统计局五、我国高新技术产业出口遭遇知识产权壁垒的原因（一）内部原因1.我国高新技术企业自主创新能力不足创新对于高新技术企业而言是提升其核心竞争力的关键。由图2可以看出我国创新指数排名从2010年的43名提升到2020的14名，这说明我国在创新方面有了很大的进步。但是相对于一些发达国家而言，我国的创新指数排名还是比较靠后，具有竞争优势的核心技术还比较匮乏，发达国家本身就具有技术优势，又比较注重自主创新与研发。这导致我国的一些高新技术产品在产品技术水平上的竞争力显得薄弱。图22010-2020年中国全球创新指数排名变动图资料来源：WIPO2.研发的模仿创新导向相较于自主研发创新而言，模仿创新能够提升效率和节约成本。对于技术相对落后的发展中国家的一些企业而言是较好的选择。但这无疑会涉及到知识产权保护的问题。产品出口国外面临的将会是产权人的诉讼，不可避免的产生了高额的费用，从而形成了知识产权贸易壁垒。3.知识产权疏于保护，国内知名商标遭到境外被抢注我国国内许多企业知识产权意识较为薄弱，没有认识到知识产权的价值，对商标的保护也不够重视。海外战略意识不强，大多企业更加注重于成本的控制以及销售额的增长，忽略了专利战略，一些研究成果也没有及时转化为知识产权，从而让一些国外的企业抢占了先机。这不可避免的使我国的出口企业处于弱势地位。4.缺乏完善的知识产权法虽然我国陆续颁布了商标法、专利法、计算机软件保护等与知识产权相关的法律，但是由于起步较晚，与发达国家的知识产权法律体系想比较，我国知识产权体系还不够完善。企业一方面缺乏产权意识，另一方面，缺乏充分的法律维权武器。虽然我国已经参照TRIPs做了一些修改，但在一些方面与国际贸易的要求还有不小的差异，需要进一步完善。（二）外部原因1.新贸易保护主义盛行由于WTO成员间逐步取消关税，关税壁垒在贸易保护方面的作用大打折扣。技术壁垒、知识产权壁垒这类新兴贸易壁垒相对于关税壁垒而言更具有隐蔽性、欺骗性也更加容易避开贸易制度是束缚。因此，知识产权这类新型的贸易壁垒逐渐兴起，成为一些国家保护本国市场和企业的手段之一。尤其是在2008年金融危机之后，为了恢复本国的经济，一些发达国家采用知识产权贸易壁垒这种新型的工具对本国的贸易实施更加全面的保护。2.激励相容机制失效在共同利益的驱动下，发达国家相互谋划知识产权的保护，利用WIPO(世界知识产权组织)、WTO等组织，将符合其利益的一方面体现在国际规则中。但是由于信息不对称，以及各国目标的差异，导致各国对知识产权的保护力度不同。知识产权保护协定这一缺陷被发达国家所利用，不断滥用，从而产生了知识产权贸易壁垒。3.国家间贸易冲突加剧中国与以欧盟国家、美国为代表的一些发达国家之间贸易冲突加剧。尤其是经历了经济危机后，全球出口贸易出现了疲软现象，加重了这一局面。在我国加入WTO后经过多年发展，机电、电子信息等高新技术产品在国际出口市场上占据了有优势地位。由图4可以看出我国在2015年高新技术产品净出口额达到了千亿美元，近几年也是居高不下，这威胁到了以美国为代表的发达国家的贸易地位。以美国为首的发达国家为了保住本国的地位，采用了知识产权壁垒对我国高新技术产品出口进行限制。如美国的337调查，如图3所示，在2017-2020年间我国涉及案件都将近50件，其中以计算机、通讯设备等技术含量较高的高新技术产品为主，这对我国高新技术产业产生了消极的影响，不利于开拓国外贸易市场。另一方面欧盟通过滥用TRIPs有效协议对我国的高新技术产业设置知识产权壁垒。中欧双方由于技术水平的差异，因此在知识产权的保护力度上有所差异。相较于中国而言，欧盟的技术水平偏高，设置的知识产权保护程度也比较严苛，再加上我国的一些企业知识产权意识薄弱，这不可忍避免的对我国的出口企业产生了知识产权贸易壁垒。其次欧盟一些企业恶意抢注商标、凭借技术优势申请跨国专利，进而在全球范围内设置专利网，我国的一些高新技术产品在进入欧盟时就不得不面对知识产权贸易壁垒。图32017-2020我国企业涉及337调查案件数资料来源：中华人民共和国商务部，中国贸易救济信息网图4我国高新技术产品净出口额资料来源：国家统计局六、应对高新技术产品知识产权壁垒的策略建议（一）企业层面1.增加研发投入，提升自主创新能力我国高新技术企业出口之所以频繁遭遇知识产权壁垒，很关键的一点就在于缺少自主创新产品。以美国为首的发达国家所构建的与“垄断、技术标准”融合的知识产权壁垒多次对我国出口企业产生效果，如337调查，虽然有一部分并未涉及侵权，但也有一部分是因为我国一些高新技术产品确实产生了侵权行为。自主创新相较于模仿创新而言，虽然是个长期的过程并且需要投入大量的研发成本，但从长远的角度来看是利大于弊的，而且有利于我国高新技术企业突破知识产权贸易壁垒。因为企业一旦研发出自己的核心产品，将会形成自己的独特竞争优势，且不涉及侵犯他人知识产权的行为，另一方面也可申请专利，形成自己的知识产权。2.关注国外知识产权动态情况，提前规避我国一些企业在国外遭遇知识产权壁垒围剿，有一部分原因是因为没有提前深入调查分析产品进口国的知识产权动态情况。如分析产品进口国的相关的专利情况，包括专利的规定范围、有效期限等。观察自身产品的核心技术是否涉及侵犯他人专利，能避免则提前规避。若不可避免，则可提前与专利所有权人沟通谈判，尽量花费最小的代价获得专利使用权。这样就避免了在不了解国外知识产权动态的情况下，贸然出口，当涉嫌知识产权侵犯时，面临的将会是高额的诉讼费以及赔偿费。3.积极应对知识产权侵权行为诉讼，维护自身权益在涉及知识产权纠纷的案件中，我国有一部分企业并不涉及侵权，之所以会卷入知识产权纠纷是国外企业打压我国企业以获得市场份额的一种手段。在这种清楚自身没有侵权的情况下，企业应该积极应诉，而不是规避。一些小型企业面临高昂的诉讼费用选择了退出，这无疑助长了国外企业的知识产权滥用行为。面对这种情况，企业应该积极维护自身权力，寻求国家和政府的帮助。4.开拓多元化的贸易合作伙伴在全球经济一体化的趋势下，我国高新技术企业应积极开拓产品销售市场，打破局限于几个国家市场的局面，积极与一些发展中国家建立贸易伙伴关系，实行贸易市场多元化策略。（二）行业层面1.促进企业合作，推动行业联盟的形成我国高新技术产业缺乏统一的标准，这种无序状态不利于企业经营。然而制定一个统一的标准不是一个企业可以做到的，这需要企业结成联盟共同推进。联盟的建立不仅有利于企业间形成统一的标准，还有利于互帮互助，在遭遇知识产权诉讼时，联盟企业可以联手应诉，分担压力。同时行业联盟还可以设置“专利池”，定期核查专利的有效期从而避免知识产权纠纷。行业联盟还能够发挥协调企业行动的作用。2.实行信息共享，提供法律服务行业联盟成员间实行知识产权信息共享，如建立一个信息网，让成员可以通过这个信息网了解更多与知识产权相关的信息，有利于企业提前应对知识产权壁垒。此外，还可以提供法律方面的援助，如提供知识产权法律咨询服务。在出口企业遭遇知识产权相关的诉讼时，为企业提供坚强的后盾，提升企业的胜讼率，从而维护出口企业的合法权益。（三）政府层面1.建立知识产权预警机制政府应该加大对知识产权策略的探究和使用，致力于推动知识产权壁垒预警、应急机制以及管理体系的建立。同时，政府也应该积极探索各国对华采用的知识产权壁垒手段，从而为我国出口企业提供有效的贸易决策信息。2.对高新技术企业的自主创新提供更多优惠政策一些高新技术企业选择模仿创新而不是自主性创新一个很大的原因是自主创新需要投入大量的人力财力，因此政府应该出台一些激励政策鼓励这些企业自主创新，如专项资金支持、税收减免等。3.完善知识产权体系在国际间的贸易往来中，制定和落实知识产权发展战略是一项复杂的工作，在落实技术发展战略的同时也要不断完善与本国国情相适应的知识产权制度，从而提升国家综合竞争力。通过完善知识产权体系并推动相应协调机制的建立，从而提高知识产权管理能力，提升技术人员