法律法规考前押题六附有答案

法律法规考前押题（六）[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________网点：________________________岗位:________________________1.在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。[单选题]*A.证券价格B.现金替代比例C.资金金额D.对价种类(正确答案)2.投资者教育和风险揭示工作必须有机融入到基金管理人的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。以下表述正确的是（）。Ⅰ.在开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同及协议，明示投资风险，并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅱ.在进行产品推荐时，应当清楚说明不同产品的区别，以提高投资者的投资收益Ⅲ.向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力Ⅳ.通过适当的方法了解不同的客户，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，合理配置金融资产[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（）。[单选题]*A.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会B.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金C.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金D.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资(正确答案)4.封闭式基金折价率是指（）。[单选题]*A.（基金份额净值-单位市价）/单位市价B.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值(正确答案)C.基金份额净值/单位市价D.单位市价/基金份额净值5.关于基金管理人合规管理中的"规"，包括（）。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ6.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括（）。[单选题]*A.IT信息平台建设情况B.代销机构实际管理结构C.销售人员持证情况D.基金托管情况(正确答案)7.关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书(正确答案)C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案8.基金从业人员的以下行为中，不符合专业审慎职业道德规范要求的包括（）。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报，王某向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其风险承受能力的高风险基金Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)9.基金销售机构应通过网络等方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.从业资质证明编号Ⅳ.所在营业网点[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律。关于员工自律，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律(正确答案)B.基金从业人员应理解严格按照规章制度履行职责的重要性C.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识D.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度11.下列不属于证券交易所职能的是（）。[单选题]*A.负责交易所上市基金的信息披露监管工作B.负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管C.对违法违规行为采取行政处罚措施(正确答案)D.依法制定上市规则、交易规则、会员管理规则等12.关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格(正确答案)13.关于公开募集证券投资基金的相关要求，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集Ⅱ.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)14.以下关于基金销售结算资金的表述正确的包括（）。Ⅰ.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集Ⅱ.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产Ⅳ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)15.封闭式基金发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，报送相关机构，需要报送的机构不包含（）。[单选题]*A.中国证监会B.基金上市的交易所C.地方证监局D.证券投资基金业协会(正确答案)16.基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定本基金认购人数应不少于200人方可向中国证监会办理备案手续。此规定体现了证券投资基金的（）特点。[单选题]*A.集合理财(正确答案)B.组合投资C.风险共担D.信息透明17.相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。[单选题]*A.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象(正确答案)B.ETF具有独特的实物申购、赎回机制C.ETF基金可以在交易时间内进行买卖D.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易18.某上市公司董事长王某因严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施，中国证监会在证券期货市场失信信息公开查询平台对其进行专项公示，该专项公示期为（），自（）起算。[单选题]*A.1年，处罚之日B.2年，处罚之日C.3年，公示之日D.1年，公示之日(正确答案)19.某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级为R4，罗某被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗某听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中，正确的是（）。[单选题]*A.要求罗某主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像B.确定罗某的风险承受能力类别后，耐心解释产品的高风险性，不予其办理该基金申购业务(正确答案)C.说服罗某通过定期定额投资的方式购买该基金D.口头劝说罗某不要购买该基金，若罗某坚持，则可为其办理20.某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。[单选题]*A.专业性原则B.协调性原则(正确答案)C.独立性原则D.客观性原则21.关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议B.不需要提交招募说明书(正确答案)C.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别22.某投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。[单选题]*A.1250元B.1243.75元(正确答案)C.1256.25元D.1200元23.QDII基金发生的以下事项中，不需要发布临时公告进行披露的是（）。[单选题]*A.变更投资者(正确答案)B.涉及境外重大诉讼C.变更投资顾问D.变更境外托管人24.私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金，应当设置的特定对象确认程序包括（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构通过验证码等方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)25.以下属于金融市场参与者，且在金融市场中具有支配性作用的是（）。[单选题]*A.中央银行B.个人居民C.金融机构(正确答案)D.政府26.在基金相关文件中必须载明基金费率标准及费用计算方法，这里相关文件是指（）。[单选题]*A.所有基金相关文件B.托管协议C.基金招募说明书(正确答案)D.基金定期报告、基金招募说明书或者基金公司发布的临时公告27.根据《私募投资基金合同指引2号》，不属于公司型私募基金章程必备条款的是（）。[单选题]*A.利润分配及亏损分担B.股东的权利义务C.入股、退股及转让D.私募基金份额的登记(正确答案)28.基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。[单选题]*A.提交延期申请B.重新提交注册申请C.备案(正确答案)D.口头说明29.根据《中华人民共和国信托法》，关于信托受益人，以下表述正确的是（）。Ⅰ.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权Ⅳ.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ30.目前，我国的公募证券投资基金均为（）基金。[单选题]*A.混合型B.契约型(正确答案)C.公司型D.合伙型31.公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开。A公司在次日即依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。[单选题]*A.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3份额的持有人参加即可召开(正确答案)B.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过C.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式D.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别32.关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括（）。Ⅰ.应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ.应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ.负有监督职责的员工，承担发现并制止违法违规行为的职责Ⅳ.普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）等功能。Ⅰ.权限最小化Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ34.关于投资合规性风险管理，以下表述正确的是（）。Ⅰ.对于投资的合规风险，必须全部通过设置交易系统的风险参数实现自动控制Ⅱ.内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者是投资合规性管理的重点监控目标Ⅲ.应每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况Ⅳ.交易异常监控包括对交易价格、交易品种、交易对手、交易额度、交易时机等进行交易行为监控[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。[单选题]*A.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查(正确答案)B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额D.基金持有人大会的召集、仪式及表决的程序和规则36.关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（）。[单选题]*A.收益都具有不确定性(正确答案)B.均为直接投资工具C.都是所有权凭证D.反映的都是信托关系37.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节（）。[单选题]*A.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督B.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书C.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督D.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核(正确答案)38.在我国可以从事资产管理业务的机构包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.商业银行[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ39.非公开募集基金的托管人主要起到（）作用。Ⅰ.规范基金运作Ⅱ.保护基金投资者利益Ⅲ.承担基金估值的主要责任Ⅳ.安全保管基金财产[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ40.某投资者于2017年2月9日（周四）下午3：50投资1万元申购A基金。2月10日（周五）、13日（周一）和14日（周二）为证券交易所交易日，2月11日（周六）和12日（周日）为非交易日。关于该投资者申购A基金时所需缴纳的申购费，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.前端收费方式下，基金管理人可根据投资人申购金额分段设置申购费率B.对于持有期较短（低于3年）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费C.后端收费方式下，基金管理人可根据投资人持有期限分段设置申购费率D.申购费用=申购金额-申购费率(正确答案)41.关于公募证券投资基金的分类，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金(正确答案)B.基金资产投资股票和债券的比例不符合股票基金和债券基金规定的为混合基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金D.基金资产80%以上投资于股票的为股票型基金42.关于信托财产，以下说法正确的有（）。Ⅰ.受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益，也属于信托财产Ⅱ.信托财产与受托人固有财产相区别Ⅲ.信托财产与委托人未建立信托的其他财产相区别Ⅳ.信托财产由受托人管理[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ43.关于下列基金从业人员行为说法正确的是（）。[单选题]*A.基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的泄露内幕信息、从事内幕交易B.某年10月，某基金经理李某根据某上市公司高管建议买入该上市公司股票。该年11月，该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。该基金经理涉嫌从事内幕交易(正确答案)C.某私幕基金管理人作为A资管计划的投资顾问，控制A资管计划与其作为基金管理人管理的B私募基金相互成交，通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金，该等行为属于侵占、挪用基金财产D.投资经理张某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，张某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。张某的行为已涉嫌操纵交易价格44.某有限合伙型私募基金拟募集资金5000万元，其管理人通过向大量潜在客户电话营销的方式征集到60名投资人，为符合合伙人人数和最低投资金额的要求，建议将20名投资人的资金汇集到一个人的名下投资，与其余40名投资人一起称为该基金的有限合伙人。关于该基金的募集，以下说法正确的包括（）。Ⅰ.涉嫌变相公开推介基金产品Ⅱ.涉嫌向非合格投资者募集资金Ⅲ.涉嫌在宣传推介中使用误导性陈述Ⅳ.涉嫌非法汇集他人资金[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ45.下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金（FOF）[单选题]*A.Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ46.王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先于该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元，中国证监会有权采取下列哪些监管措施（）。Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ.冻结王某管理股票基金中的资金Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施[单选题]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅲ、Ⅳ47.按《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，基金管理人应及时予以临时披露的信息包括（）。Ⅰ.基金份额持有人大会的召开Ⅱ.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人变更Ⅲ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%Ⅳ.开放式基金发生巨额赎回但正常办理赎回业务[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49.以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）。[单选题]*A.提议召开董事会会议B.检查公司的财务(正确答案)C.主持召开临时股东会D.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事50.基金公司股东享有的权利不包括（）。[单选题]*A.收益分配权B.表决权C.监督权D.批准聘任或者替换会计师事务所(正确答案)51.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有B.有利于投资者判断是否适合投资C.有利于基金份额持有人评价其所持有基金的基金经理的管理水平D.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议(正确答案)52.关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。[单选题]*A.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金(正确答案)B.C2风险类别投资者通常不愿意承受任何投资损失C.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4D.C5为风险承受能力最低的类型53.甲基金管理公司拟通过乙互联网基金销售机构销售其管理的一只开放式混合型基金。该基金的申购费率为：100万以下为12%，100万元（含）至500万为0.6%，500万元及以上每笔1000元，乙提出以下方案：Ⅰ.申购费100%归乙方Ⅱ.该基金的申购费率进行一折优惠，以配合开展阶段性专题营销Ⅲ.在其网站为该基金的持续营销开展营销专区，营销主题为"年年取得收益"Ⅳ.按保有量的0.75%年费率收取客户维护费。假设乙受理一笔200万元的申购，并被甲确认成功，乙因办理该笔申购可获得的申购费为（）元。[单选题]*A.1200B.1192.84C.0D.1199.28(正确答案)54.证券投资基金的运作环节，不包括（）。[单选题]*A.基金的外部评级研究(正确答案)B.基金的募集和基金的投资管理C.基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值D.基金的会计核算、基金的信息披露55.根据基金宣传推介材料的禁止性规定，以下哪些情形不符合规定?（）。Ⅰ.强调集中营销时间限制，建议客户"欲购从速"Ⅱ.宣传语中出现"净值归一"Ⅲ.登载专业的单位或个人推荐性文字Ⅳ.预测基金的投资业绩[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ56.李先生收到一笔10万元的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型，此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。[单选题]*A.货币基金(正确答案)B.股票基金C.ETF基金D.股权基金57.商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是（）。[单选题]*A.宣传A商业银行品牌形象(正确答案)B.B基金管理公司承担损失C.预测C基金产品的投资业绩D.A商业银行承诺收益58.关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。Ⅰ.可以投资上市交易的股票Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ59.基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（）。[单选题]*A.召开时间B.审议事项C.份额净值(正确答案)D.审议形式60.以下需要基金托管人出具托管人报告的包括（）。Ⅰ.基金季度报告Ⅱ.基金临时报告Ⅲ.基金中期报告Ⅳ.基金年度报告[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅳ61.关于基金销售适用性的规范目的。以下表述错误的是（）。[单选题]*A.把合适的产品卖给合适的基金投资人B.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品C.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品(正确答案)D.降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险62.证券经营机构在开展投资者教育主题活动时，可以选择的内容是（）。Ⅰ.在报刊上开通专栏连载基金市场基本情况Ⅱ.举办投资者权益保护专题讨论会Ⅲ.通过媒体宣传资产配置理念Ⅳ.邀请投资专家举办投资策略会[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ63.对于普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利B.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资者在投资收益率上的承诺高于专业投资者(正确答案)C.普通投资者在信息告知、风险揭示、适当性匹配等方面享有与专业投资者不同的特别保护D.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利64.关于基金的宣传推介材料，以下不合规的是（）。[单选题]*A.基金评级机构对基金的评级说明B.基金公司制作的基金的微信宣传推介材料C.客户经理制作的基金营销卖点(正确答案)D.银行对基金的投资风险提示65.以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（）。Ⅰ.注册Ⅱ.发售Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ66.某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不符合规定的是（）。[单选题]*A.宣讲私募基金公司最近3个月良好的投资业绩(正确答案)B.对身份证已经过期的客户拒绝其新的申购C.对投资者的金融资产证明进行审查D.对私募基金进行风险揭示67.基金管理人内部控制的原则包括（）。Ⅰ.健全性原则Ⅱ.有效性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.相互制约原则[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ68.关于基金份额持有人的确定和变更，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.基金销售机构可以确认基金份额持有人所持有的基金份额转让B.基金托管人有权办理基金份额持有人的确认和变更C.基金注册登记机构有权办理基金份额持有人的确认和变更(正确答案)D.基金代销机构有权办理基金份额持有人的确认和变更69.《证券投资基金法》属于（）。[单选题]*A.规范性文件B.部门规章C.自律性规则D.国家法律(正确答案)70.关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.中国证券投资基金协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构(正确答案)C.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员D.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理71.以下不能作为开放式基金销售渠道的机构是（）。[单选题]*A.商业银行B.保险公司C.基金注册登记公司(正确答案)D.证券公司72.以下选项中，均可以申请开展公开募集基金的基金管理人业务资格的资产管理机构是（）。[单选题]*A.基金管理公司、商业银行、证券公司B.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构C.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人(正确答案)D.商业银行、证券公司、证券投资咨询机构73.对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性B.法律的内容比较明确，道德设有特定的表现形式C.法律与道德的评价标准都是相同的(正确答案)D.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律74.以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.已在中国证券投资业协会注册的从业人员[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)75.以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是（）。[单选题]*A.投资管理B.风险控制C.业务开拓(正确答案)D.监察稽核76.关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.采用金额认购方式(正确答案)B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式77.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。Ⅰ.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职道德的提升完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德Ⅳ.在工作实践中，应虚心向先进人物学习[单选题]*A.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ78.关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程C.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本D.净资产和风险控制指标符合有关规定(正确答案)79.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料C.编制基金财务会计报告(正确答案)D.安全保管基金财产80.下列关于职业道德的表述，正确的是（）。[单选题]*A.职业道德有助于增强企业凝聚力，但无助于促进行业发展B.职业道德有助于提高从业人员道德观，但无助于其树立正确的世界观，人生观和价值观C.职业道德有助于调整从业人员和服务对象之间的关系以及从业人员的内部关系(正确答案)D.职业道德有助于提升道德素养，但无助于提高从业人员业务能力81.关于证券投资基金对证券市场稳定及健康发展的作用，以下表述错误的是（）。[单选题]*A.证券投资基金发挥专业理财优势，对公开与非公开信息进行理性分析，推动上市公司完善治理结构(正确答案)B.证券投资基金管理人对证券进行深入研究与分析，有利于市场合理定价和资源的合理配置C.证券投资基金管理人形成了规范的制度化投研体系，倡导理性的投资文化D.不同类型、不同风险与收益特征的证券投资基金成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一82.关于公募基金的宣传推介，以下违反法律法规约定的是（）。[单选题]*A.某基金销售机构在网站上宣传：A基金最近半年绝对收益率15%，欢迎点击申购(正确答案)B.某基金公司在官方微信上宣传：首次关注公司微信公众号，即有机会抽取手机流量C.某基金公司在地铁发布广告：公司2017年末资产管理规模突破2000亿元D.某基金公司在网站上宣传：公司货币基金支持大额申购，每日额度500万元，理财消费更简单83.私募基金管理人依照规定，需要如实向投资者披露的基金信息包括（）。Ⅰ.基金承担的费用Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金的投资情况Ⅳ.基金可能存在利益冲突情况[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ84.A公募基金管理公司租用其股东B证券公司的交易单元进行基金交易并委托B公司销售基金，两者基于上述合作关系可以进一步深化开展的业务合作包括（）。Ⅰ.A接受B提供的证券研究服务Ⅱ.B分析A旗下基金的交易流水历史数据，形成大数据研究报告出版Ⅲ.B汇总A基金的高净值投资者联系方式，提供给关联方拓展业务Ⅳ.B组织面向A基金持有人的基金经理见面会，A的基金经理出席[单选题]*A.ⅠB.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ85.内部环境是其他风险管理要素的基础，以下关于企业风险管理的内部环境要素所包含内容表述错误的是（）。[单选题]*A.经理层的风险偏好B.管理层的理念和经营风格C.员工的诚信、道德价值观和胜任能力D.内部财务管理制度(正确答案)86.下列属于货币市场基金投资对象的是（）。[单选题]*A.评级为BBB的短期融资券B.剩余期限在397天以内的资产支持证券(正确答案)C.信用评级为BBB的公司债券D.剩余期限在397天的可转债87.诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，其不得采集的公民信息包括（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ88.关于ETF申购和赎回清单相关内容，以下表述正确的是（）。Ⅰ.T日申购和赎回清单公告应载明T-1日预估现金部分、T日现金差额Ⅱ.现金替代是指在申购和赎回过程中，投资者按照基金法律文件规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金Ⅲ.可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代Ⅳ.预估现金部分时为便于计算基金份额参考净值及申购和赎回，参与券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ89.以下需向中国证监会注册的基金服务机构是（）。[单选题]*A.基金份额登记机构B.基金信息技术系统服务机构C.基金销售支付机构D.基金投资顾问机构(正确答案)90.某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品拟每年开放一次，90%投资于