集团总部监察会议资料

苏宁电器集团08年度

总经办体系一季度工作会议2008年3月25日1、监察基本情况概述

2、07年监察工作简单回顾暨一季度案件通报

3、2008年监察工作建设

引言：一直以来大家对监察部的了解还不是很多，仅仅是通过涉及的案件调查和处理来认识这个部门，面向集团各大区总经办体系所有人员开这样的会议还是首次，那么监察部是什么样？和总经办体系有着怎样的关系？如何对接开展工作？这些都是我们需要来共同探讨和解决的问题，下面我就通过对监察基本情况概述、07年监察工作简单回顾暨一季度案件通报和2008年监察工作建设三个部分进行今天监察工作部分介绍。一、监察基本情况概述（一）监察基本定位和职能直属总裁办领导，通过对各集团各中心、大区和子公司的经营管理行为进行检查，对重大违规事件和相关人员进行处理并作出整改和评估，逐步完善公司风险防范机制，有效降低公司潜在风险的部门，其主要职能有：1、负责对受理的投诉、举报和重大案件进行分析、立项、计划、调查、出具报告、提交处理意见、组织意见的批示与下发。对各体系、大区子公司管理人员的各种腐败、失职、渎职、不作为行为进行查处；一、监察基本情况概述2、负责定期对各体系、大区/子公司关键环节、核心流程的运行情况进行检查，对经营情况各方面完成较差的大区/子公司进行调查。对检查中发现的制度、流程等漏洞会同相关部门进行案情分析，提出改进、完善的要求与建议；3、负责集团网络信息安全监控，主要包括权限管理和监控，信息案件受理；4、完善集团对风险相关指标的预警－防范－评估的控制机制。一、监察基本情况概述（二）监察部部门设置一、监察基本情况概述监察部下设六个组，包括综合组、连发组、营销租、行政组、服务组和信息安全组。综合组负责监察部的日常管理工作，包括对案件进行统一的受理统计分析；对各业务组的工作进行计划跟进和质量评估；监察组织建设和人员培训；部门内务、档案、发文等工作。连发、营销、服务、行政四个监察组是面向各自对口的总部、体系开展有针对性的案件调查和专项检查工作。信息安全组是今年监察部新调整的一个组，主要负责集团有关信息安全方面的监察工作，包括各类权限使用管理、上网、桌面、邮件网关、网站、关键文件数据保密等方面的监控。一、监察基本情况概述（三）监察案件的基本流程：一、监察基本情况概述一、监察基本情况概述1、综合组受理统计员进行案件统一扎口受理，登记受理台账并进行案件的受理编号；2、受理统计员将案件提交综合组负责人经审核后上报立项申请，报中心总监审批，通过后确定立项编号交各对口业务组调查处理，综合组计划员进行案件的调查跟进；3、各业务组案件调查人员召集相关人员召开案件分析会，确定调查方案和具体实施计划；一、监察基本情况概述4、实施案件的调查，整理案件中涉及人员违规证据，损失状况以及风险的分析，最终出具调查报告，对案件进行全面详实的描述；5、提交调查报告的同时要出具对案件中违规人员的处理通报。6、在案件调查、通报结束后就案件中存在的问题、风险的防范、监管措施的调整进行汇总与对口部门召开案件通报会，进行整改。一、监察基本情况概述受理立项的基本原则：给公司造成严重经济损失和风险的安全生产作业；严重影响公司风气、氛围的违规/违纪；严重影响企业声誉；存在明显个人蓄意、故意利用职权牟利；实名举报。一、监察基本情况概述调查案件分析对象的基本逻辑：案件调查的落脚点：岗位责任是案件参照系，涉及体系管理者职责和违规者岗位职责违规者行为动机：故意/过失违规者责任划分：直接责任人/间接责任人？管理责任人/行为责任人？主要责任人/次要责任人？一、监察基本情况概述调查案件基本要求：调查要规范；记录要详细；证据要充分；判断要准确。－－－否则容易带有个人情感处理问题二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报（一）2007年监察案件回顾1、各体系案件受理数量统计表：排名体系数量占比排名体系数量占比1连锁店8742.23%9财务41.94%2售后2512.14%10市场31.46%3采购2311.17%11多渠道20.97%4物流209.71%12客服20.97%5连发136.31%13人事20.97%6总经办83.88%14信息20.97%7行政73.40%15产业10.49%8结算62.91%16装饰10.49%二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区片区合计数量大区排名大区举报数量占比华东一区721南京2634.95%3徐州134青岛115无锡1114济南518合肥319芜湖3华北区342北京2016.50%6天津1125太原229包头12、各地区案件受理数量统计表：二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区片区合计数量大区排名大区举报数量占比华东二区337杭州1116.02%11福州813上海616宁波420温州330南昌1华南区248广州1111.65%9深圳1126南宁2二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区合计数量大区排名大区举报数量占比华中区1312长沙76.31%21武汉322郑州3西南区1110成都95.34%31昆明132重庆1西北区915西安54.37%17兰州4东北区727长春23.40%28哈尔滨223沈阳3二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报全年累计受理案件206起，立项调查案件89起，开展各类专项检查15项，受理案件立项率43.20％，立项未完成1起，立项完成率（结案率）98.88％；立项调查案件89起，通报28起，监察通报率31.5％。出具通报处理人员128人，其中涉及高管23人。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报（二）2008年一季度案件通报截至3月20日监察部一季度受理案件43件，其中立项案件16件，专项检查1件（进行中）。出具通报10个，处理人员92人，涉及高管15人。现将立项案件反映出的主要问题通报如下：二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报1、财务费用会计对于各类费用审核要素，如：东莞市场部在总部决算报告审批中明确不支付情况下，财务部违规支付款项，同时在其他制作支付上没有合同、验收审核等必要资料；汉中房租支付，在政府来函明确要求给予配合停止支付房租连发通知财务的情况下我司仍违规支付；同样在广州广州石牌西路店，合同明确约定当免租期结束后订金直接转作首季度租金，但是广州财务还另提交费用申请，并经负责人审核通过。导致我司不同程度的经济损失。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报2、结算对营销合同、异常销售批发的审核把关不到位，嘉兴公司私自与供应商签订补充协议未审批，结算违规盖章并按照补充协议进行付款，宁波公司销售合同将对方的销售保底数30万填写错误，导致引发诉讼，镇江公司由于结算员工作不严禁，将供应商的账号提供错误导致误打款9万余元。杭州公司批发销售，经监察部调查杭州公司黑电事业部某员工利用其分管的彩电品牌进行违规贴补资源进行批发，从07年7月－08年1月累计从批发商手中拿去回扣11300元。目前此人已经被公司开除，上缴其全部不当所得。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报3、仓管员未按公司要求违规移动商品，在系统中进行帐务处理，导致差异无法核对，给违规者提供作案的机会，中山违规销售案件，品管通过调拨单利用仓管员将常规机库商品虚假调拨至包销机库，从而实现同样机器不同价格，将公司机器从包销机库以极低的价格买走；同样在沈阳多家店面出现仓管员违背正常手续给督导进行常规机到样机库的转储，导致我司一百多台数码相机被私自带出门店，使得公司商品存在严重的安全隐患，目前上述案件正在公安机关介入，公司严厉打击这些违法侵占公司财产的人员。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报4、子公司违规招商。目前在子公司缺少连发部门的情况下对招商基本操作、效益测算存在严重不规范。秦皇岛公司未经总部审批同意通过店长按手印的方式签订合同，财务在未见合同、审批材料等有效手续情况下收取租赁款，通过测算店面租赁成本约为15000元，而实际租赁费用为18000元。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报5、拆旧物资管理，存在操作过程无合同操作、使用非专业拆旧队伍、不收取拆旧费用等情况；使得内部员工有机会利用重装改造进行违规操作，为己牟利。我司与拆旧队伍简单约定对拆旧互不支付费用，但事实上各店面性质和面积都有较大区别，拆除方在废品变卖上所产生的收益也会有区别，如广州公司行政物业人员自06年至07年底利用其职权先后在广州7个店面重装拆除工作中向拆除方索取贿赂。二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报6、售后工程材料管理不到位，在1月份监察部牵头联合审计、工程部对中央空调公司的工程业务管理进行一次审计，结果反映在工程材料预算和材料使用上存在诸多漏洞，结合此案各地公司要关注售后在工程业务安装管理的操作，一方面对整体的工程材料要进行准确的测算，金额较大的工程项目要上报大区或总部进行审核操作。另一方面在材料领用上要必须经过售后负责人售后财务的审核签字，同时每次领用单据要单独制作，不得在预算单上进行累计使用。三、2008年监察工作建设08年监察工作的导向：在完善监察组织网络建设同时突出预防、强化整改、建立重大案件及时响应的机制。（一）监察组织网络目前监察部和各大区的监察专员，直接形成二级内控网络，但是各地监察的独立性还是不够，同时监察人员多为兼职；从总部层面来看各管理总部的稽查职能没有完全显现出来，除连发稽查外，更多的处于有岗无人的状态，这是一个现实的问题。三、2008年监察工作建设监察组织网络建设是08年监察重点工作，在08年要求建立华北、华二、华南三个地区总部的监察派驻机构，A1类大区要在总经办配置专职的监察专员独立开展工作。同时在总部与之配套的是各体系的稽查以及审计部门，随着工作的深入客服作为服务监管部门，将客服也纳入到总部监察配套体系中，监察部定期的与这些关联部门进行业务对接，联合运作。为此监察部会做好以下几项工作：三、2008年监察工作建设1、对各地区监察工作人员明确岗位职责、工作内容等工作要求。目前规划部已经将监察法务中心调整后的标准工作文件梳理完毕，马上下发，各地总经办要组织进行学习，特别是监察岗位人员必须对此进行熟悉。2、在明确监察工作职责，工作定位等纲领文件后，监察部会负责下发监察工作说明书，明确监察工作流程，让各大区明白怎么做。3、建立各地监察人员的工作联系制度。在此基础上定期与稽查、审计、客服召开工作协调例会，在案件办理、计划、会议、信息共享、培训等五个方面进行资源的有效整合利用。三、2008年监察工作建设（二）监察人员配置1、各大区结合总裁办下发的总经办岗位编制进行监察人员补充和调整，对于14个A1类大区（沈阳、北京、天津、西安、武汉、南京、徐州、无锡、上海、杭州、成都、重庆、广州、深圳）要尽快落实招聘工作，由各地总经办将人员进行需求报告上报总裁办监察部审批，各地人事负责将按照批复的招聘需求按时招聘人员补充到位。A23类公司根据人员状况配置兼职人员，可以和法务专员合并。三、2008年监察工作建设2、除需要组建的三个地区总部的监察部分支机构由总裁办监察部垂直管理外，各大区的总经办监察专员实行双重管理，在日常管理和人员编制上属于大区管理，在业务开展和工作流程规范上由总裁办监察部负责管理。三、2008年监察工作建设（三）培训管理2008年除人员引进外在培训方面需要对监察体系人员进行系统化的培养，主要包括以下几个方面：1、全国各大区监察人员培训班，对于全国各大区监察专员进行岗位知识的培训，计划开设一期监察专员学习班。对监察工作的定位、工作要求、调查程序、方法、工作流程等基础规范的强化。三、2008年监察工作建设2、所有新进人员在四大终端进行轮训，了解基础操作流程，轮训时间为一个月；同时通过开发监察知识培训教材，对新老员工进行系统的培训。3、开展关键岗位的知识培训，结合各体系给监察人员岗位培训和自身案件调查学习等方式，加强对重点岗位知识的学习。只有做到了解岗位，调查案件才能从根本上发现问题、解决问题。三、2008年监察工作建设（四）大区监察工作要求1、建立大区内举报信息渠道，监察部目前在梳理针对不同体系、不同场所，确定不同的信息渠道发布方式，具体发布的渠道、范围、方式和具体标准在后期会下发各地。各地区监察负责渠道发布，拓展监察信息渠道以及发布信息的维护工作。在上半年将渠道分步