某电网公司基建业主项目部工作手册

Q/CSG411002-2021Q/CSG—PAGE2基建〔2021〕4号附件??中国南方电网有限责任公司基建业主工程部工作手册?〔小型基建局部〕2021版 -PAGEI- 目录 TOC\o"1-2"\u前言 II1．业务说明 12．适用范围 13．引用文件 14．术语与定义 15．流程步骤及说明 25.1小型基建工程工程管理业务流程图 35.2小型基建工程工程管理责任分解表 45.3小型基建工程工程管理业务流程说明 216．附录 22附录A小型基建工程工程管理表单 22附录B业主工程部考评细那么与标准 46附录C施工单位三级进度方案管控横道图〔模板〕 50附录D业主工程部上墙二级进度方案及物资供货进度三级管控表〔模板〕 51-PAGEII-广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册前言为更好地承接公司基建“六个管理〞要求，全面落实公司有关小型基建的各项管理内容，标准、高效地开展小型基建工程管理，公司基建部组织编制完成了?中国南方电网有限责任公司基建业主工程部工作手册〔小型基建局部〕〔2021版〕?。手册紧扣公司基建部2021年修编的11项A类管理制度中有关小型基建工程管理要求，明确了业主工程部操作执行的主要工作内容，实现了工作手册与各项管理制度的紧密结合;针对小型基建工程标准管理的各项业务，明晰了工程工程参建各方及业主工程部各个岗位的职责，形成了工程参建各方及业主工程部各个岗位两个维度的工程主要干系人责任分解表;参照电网工程业主工程部工作手册同时兼顾小型基建工程的特点对作业的标准表单进行了针对性地修订，以满足实际工作的需要。在以上工作的根底上，根据业主工程部具体工作业务，配置了相应的作业表格21张，这些表格覆盖了小型基建工程管理的全过程，根本实现了脉络清晰、表格简洁、参照手册即能开展工程管理工作的目标。本手册由中国南方电网有限责任公司基建部负责制定并解释。本手册主要起草人：赖余斌、梁森荣、蓝晓东、吕征、纪少锋、郭琳容、黄锦林、罗远清、冯俊杰、张伟光、强洪涛、周夏涵、廖玉强、程斌、郑元湛、方翔。执行过程中发现的问题、意见或建议，请及时反应公司基建部，邮箱：laiyb@csg。PAGE521．业务说明为标准管理公司小型基建工程工程，提高工程管理水平，依据国家有关法律法规、规程标准和公司相关规定，特制定本工作手册。本手册作为小型基建业主工程部日常管理工作开展的指导型工具，旨在强化业主工程部的标准管理，并作为检查业主工程部日常工作开展的依据。2．适用范围本手册适用于公司所有小型基建工程，小型基建业主工程部须参照本手册开展管理工作。3．引用文件?中国南方电网有限责任公司基建管理规定?〔Q/CSG213001-2021〕?中国南方电网有限责任公司业主工程部管理方法?〔Q/CSG213002-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程设计管理方法?〔Q/CSG213003-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程验收投产及移交管理方法?〔Q/CSG213004-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程承包商管理方法?〔Q/CSG213005-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建综合统计与评价管理方法?〔Q/CSG213006-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程平安管理方法?〔Q/CSG213007-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程质量管理方法?〔Q/CSG213008-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程造价管理方法?〔Q/CSG213009-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程进度管理方法?〔Q/CSG213010-2021〕?中国南方电网有限责任公司基建工程技术管理方法?〔Q/CSG213011-2021〕4．术语与定义4.1小型基建工程工程管理业务流程图小型基建工程工程管理业务流程图按照小型基建工程推进的五个阶段，构建小型基建工程建设管理框架，便于业主工程部管理人员了解小型基建工程建设管理的根本程序、关键任务及流程。业务蓝图主要分解了小型基建工程工程管理公司内部流程，涉及工程所在地建设对口管理单位的工作任务直接在小型基建工程工程管理责任分解表中表达。4.2小型基建工程工程管理责任分解表小型基建工程工程管理责任分解表以小型基建工程管理业务为纵轴，以工程管理过程中涉及的相关方为横轴，在纵横交叉处表示相关方在不同工作任务中的角色和职责，简洁明确地显示出工程参建单位处理各项业务时的职责界面及业主工程部各岗位的分工情况，目的是让小型基建管理人员能对照责任分解表内容及时准确地开展管理工作。4.3小型基建工程工程管理表单4.3.1编号说明。管理表单编号模式为：YJ+顺序编号〔01)业主工程部4.3.2表单使用说明详见每张表单备注。4.4业主工程部考评细那么与标准对应工作手册的具体工作内容和作业表格使用，制订的定期考核评价业主工程部工作绩效的标准。用于业主工程部与建设单位每季度对管理工作情况作出考核评价。4.5施工单位三级进度方案管控横道图〔模板〕旨在提供业主工程部管理人员指导施工单位进行三级进度方案编制。施工单位可参照本模板，使用PROJECT或类似软件编制三级进度方案。4.6业主工程部上墙二级进度方案及物资供货进度三级管控表〔模板〕用于业主工程部跟踪工程进度及物资供货进度方案执行，直观呈现管控结果。5．流程步骤及说明广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册5.1小型基建工程工程管理业务流程图5.2小型基建工程工程管理责任分解表序号工作业务内容说明小型基建工程工程管理责任分解小型基建管理表单对口管理单位建设单位参建单位业主工程部中介单位业主工程部施工工程部监理工程部设计单位工程经理建设协调工程师平安管理工程师质量管理工程师造价管理工程师技术管理工程师信息档案管理员一前期工作阶段1编制工程建议书负责配合2工程可研报告编制报送负责上级主管部门3环境影响审批备案含水土保持方案负责负责负责工程所在地环保部门4编制、上报工程管理筹划负责负责配合配合配合配合配合配合YZ-01工程工程管理筹划简表5审批工程管理筹划负责6工程立项〔核准〕工程批复、招投标核准意见书、工程备案表报送工程所在地相关主管部门7取得土地使用权、完善土地使用手续办理土地使用证负责负责工程所在地国土部门8办理工程建设用地规划许可三线图、规划设计要点负责负责负责参与工程所在地规划部门二设计与招标阶段1组建业主工程部负责2收集可研报告、工程核准等资料负责负责3编制、上报工程里程碑进度方案报送负责审核负责4编制、上报工程一级进度方案里程碑进度方案下达后负责审核负责配合上级主管部门5下达工程一级进度方案负责配合6编制工程设计招标进度方案，准备工程设计招标材料，提交设计招标需求配合负责审核负责配合配合YZ-06工程招标需求报审表7设计〔含方案、勘察〕招标负责配合负责审核负责配合工程所在地交易中心或上级机构8签订设计合同负责配合审核负责配合9收集设计合同资料复印〔扫描〕件负责负责10设计合同信息整理负责负责YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表11设计合同预付款办理审批申请审核负责12对设计单位质量、进度交底负责配合配合配合配合负责13催促设计单位编制设计工作方案负责配合负责14跟踪设计进度方案执行负责负责15编制地质勘察报告勘察单位配合负责配合配合16编制初步设计及概算书设计单位或中介配合负责配合配合17工程初步设计初审负责配合审核配合配合配合配合负责18工程初步设计评审负责负责负责参与参与参与参与参与YZ-04初步设计评审控制表上级主管部门19催促设计单位补充修改设计文件，明确收口时间依据初设评审会议纪要负责配合负责20上报工程初步设计批复申请负责上级主管部门21收集工程初设批复负责负责22规划建筑设计方案报审设计单位根据前期资料出具设计方案负责配合审核负责负责当地规划部门23工程物资〔材料〕需求申报如需要负责审核负责配合24工程监理招标需求报审配合负责审核负责配合配合YZ-06工程招标需求报审表25“三通一平〞施工招标需求申报假设单列配合负责审核负责配合配合YZ-06工程招标需求报审表26工程监理单位招标负责配合负责配合工程所在地交易中心或上级机构27“三通一平〞施工招标假设单列负责配合负责配合工程所在地交易中心或上级机构28签订监理合同负责配合审核负责配合29签订“三通一平〞施工合同假设单列负责配合审核负责配合30收集监理、“三通一平〞合同资料复印〔扫描〕件负责负责31监理、“三通一平〞合同信息整理负责配合负责YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表32监理合同预付款办理审批申请审核配合配合33“三通一平〞预付款办理假设单列审批申请审核配合配合三建设准备阶段1业主工程部月度工作方案与执行负责负责配合配合配合配合配合配合YZ-02月度工作方案跟踪表2下达工程二级进度方案一级进度方案下达后负责配合配合配合负责配合3编制、审批“三通一平〞三级进度方案“三通一平〞工作单列时执行审批负责审核负责配合4向设计单位提交相关配合资料负责负责配合5编制施工图设计进度方案审批审核负责审核配合审核6施工图设计进度方案监控负责配合配合负责7编制施工图预算由设计单位或委托具有相应资质的中介单位负责审核8组织施工图预算预审负责配合审核负责9工程施工招标需求申报配合负责负责配合配合YZ-06工程招标需求报审表10地灾及抗震设防评估配合负责负责配合11办理工程建设工程规划许可证负责配合负责负责工程所在地规划部门12办理工程消防设计审查备案负责配合负责负责工程所在地消防管理部门13施工图设计审查委托有资质的专业机构审查后报上级管理部门批复负责配合负责负责工程所在地具有资质的审图公司14施工图预算审查委托有资质的专业机构审查后报上级管理部门批复配合负责配合负责15人防工程报建工程没有人防地下室设计的应在人防办办理相应的易地建设手续负责配合负责负责工程所在地建设管理部门及人防办16防雷报建取得防雷管理部门的设计审查意见后负责配合负责负责工程所在地气象局17工程施工单位招标按标的分级在对口交易中心开展配合负责负责工程所在地交易中心或上级机构18签订施工合同负责配合审核负责配合19收集施工合同资料复印〔扫描〕件负责配合负责20施工合同信息整理负责配合配合负责YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表21施工合同预付款办理审批申请核准配合22专项工程招标消防、电梯、空调、智能化、装饰装修等〔假设有〕配合负责审核负责23签订专项工程合同负责配合审核负责配合24收集专项合同资料复印〔扫描〕件负责负责25专项合同信息整理负责配合配合负责YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表26专项合同预付款办理审批申请审核配合27组织施工图会审可分阶段负责参与参与参与负责参与参与参与参与参与28“三通一平〞平安风险辨识及预控措施审批负责审核参与负责29“三通一平〞WHS设置待网公司相关标准发布后执行审批负责负责30监理规划和细那么备案负责配合审核配合配合配合配合负责配合31审批“三通一平〞施工组织设计负责配合审核配合配合配合配合负责配合32“三通一平〞施工单位进场准备情况审核备案负责审核负责33“三通一平〞工程技术交底参与参与参与负责参与参与参与参与负责34工程工程质量监督申报负责负责工程所在地质监部门35工程工程平安监督申报负责负责工程所在地安监部门36办理工程施工许可证负责配合配合配合负责配合配合配合工程所在地建设管理部门37城建档案工作交底根据工程所在地城建档案馆具体要求负责配合配合配合配合负责YZ-08基建工程档案工作交底记录38落实工程前期及准备工作费用方案负责审核负责配合39办理、协调用地拆迁、青赔工作负责负责40成立工程工程安委会审批申请负责41制定强制性条文实施方案和执行方案审批审核负责负责负责负责42定期工地会议负责参与参与参与负责参与参与参与参与参与参与43“三通一平〞施工平安风险措施落实如有每周检查检查负责监督负责YZ-10工程平安管控表44“三通一平〞施工质量WHS控制如有每周检查〔WHS局部待网公司相关标准发布后执行〕监督负责负责YZ-11工程质量管控表45“三通一平〞施工进度方案执行监控如有每周检查负责配合负责YZ-12工程进度/物资到货管控表46“三通一平〞验收负责配合配合配合负责四建设实施阶段1施工分包审批分包发包前审批报送审核负责YZ-09工程施工分包预审表2施工单位分包资质报审分包合同签订后备案报送审核负责配合3工程平安风险辨识及预控措施审批负责审核负责4工程WHS设置待网公司相关标准发布后执行审批负责负责5复核物资〔材料〕合同供货时间，制定到货方案二级进度下达后审批负责审核负责6制定工程三级进度方案审批负责审核负责7根据进度方案，复核物资〔材料〕到货方案审批负责审核负责8审批施工组织设计审批报送审核审批9制定应急预案参建单位均应制定负责负责负责负责10应急预案培训及演练参建单位均应组织负责负责负责负责11上报工程年度、月度资金使用方案负责配合配合配合负责12开工报告审批审批报送审核负责配合配合配合配合配合配合13施工图设计交底按工程实际情况分阶段开展组织配合配合负责负责参与参与参与参与参与参与14定期工地会议负责参与参与参与负责参与参与参与参与参与参与15审核专项施工方案危险性较大和质量关键点审批编制审核审核负责负责负责16控制网测量放线委托有资质单位进行控制点测量放线负责配合负责17建设工程验线负责配合负责工程所在地规划部门18建筑工程施工平安风险措施落实每周检查检查负责监督负责YZ-10工程平安管控表19建筑工程施工质量WHS控制每周检查〔WHS局部待网公司相关标准发布后执行〕监督负责负责YZ-11工程质量管控表20建筑工程施工进度方案执行监控每周检查负责配合负责YZ-12工程进度/物资到货管控表21地基处理、桩根底检测、原材料见证送检情况及试品试件检验检测单位须具有相应的资质，地基处理和桩根底检测必须为业主方委托组织抽查负责审核负责22甲供物资〔设备材料〕开箱检查如有可授权监理负责组织负责配合配合配合负责23物资缺陷反应设备材料负责配合配合负责24工程档案中间检查负责配合配合配合负责YZ-14基建工程文件材料中间检查情况表25开展中间阶段验收可授权监理负责组织负责配合配合负责YZ-13工程中间〔阶段〕验收质量缺陷监控表26质量控制WHS执行〔WHS局部待网公司相关标准发布后执行〕监督负责负责YZ-11工程质量管控表27强制性条文执行情况检查备案执行负责负责负责YZ-11工程质量管控表28施工班组站班会抽查负责监督负责配合YZ-10工程平安管控表29落实上级专项平安要求〔事故通报〕负责配合配合负责YZ-15平安专项工作落实记录表30工程复工报审停工整改完成后复工备案上报审批平安原因负责备案质量原因负责备案31工程一级进度方案调整审批上报上报YZ-03进度方案/进度调整上报表32工程二级进度方案调整审批上报审批审核33工程三级进度方案调整审批上报审核审批34工程质量评定监督负责负责35审核工程进度款核准审批申报审核审核配合负责36设计变更及执行按变更金额分级规定上报审批或上报审核跟踪配合负责37监理变更管理台账审核负责负责38审核变更工程量审批或上报审核负责39工程合同变更记录负责负责YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表五工程竣工及收尾阶段1完工后，施工单位三级自检备案负责监督负责2工程内部验收组织参与参与参与负责参与参与参与3不合格项整改处理检查负责监督负责YZ-13工程中间〔阶段〕验收质量缺陷监控表4完工测量委托相应资质的单位完成用地、房产、地下管线测量负责配合负责5专项工程验收供水、供电、通讯、电梯、消防、防雷、环保、节能、人防、管线及工程档案负责配合配合配合负责负责负责负责各专项工程对口报建部门或管理部门6工程竣工验收联合各参建单位负责配合配合配合负责参与参与参与参与参与参与YZ-17工程投入使用前验收申请表7跟踪整改缺陷项监督配合负责负责配合8编制工程竣工图交付方案备案监督负责负责9编制工程竣工图备案配合监督负责负责10申请规划验收负责配合配合配合负责负责负责工程所在地规划部门11申请综合验收负责配合配合配合负责负责工程所在地建设部门12申请房产权属登记办理房产证负责负责负责配合工程所在地房管部门13办理竣工签证负责负责14竣工验收报告负责配合配合负责15工程竣工结算通知负责负责YZ-19工程结算通知书16编制工程结算书及资料负责负责负责负责负责17工程竣工结算报告负责配合配合配合负责18工程档案移交提交档案管理部门负责配合配合配合负责配合YZ-18基建工程档案移交表工程所在地城建档案馆19工程建设管理总结负责配合配合配合负责YZ-21工程建设管理总结20工程承包商资信评价每年负责负责配合配合配合配合配合配合YZ-20承包商资信评价考核评分表5.3小型基建工程工程管理业务流程说明5.3.1工程所在单位成立业主工程部，配备相应数量的管理人员，原那么上各专业人员应配置齐全，过渡期允许兼任，但只允许一人担任不多于两个职务。5.3.25.3.3工程报建、测量、质监、安监、验收相关手续办理应在当地相应对口管理部门进行，假设5.3.4拟采用EPC总承包方式发包的5.3.5工作手册中的里程碑进度方案、各级进度方案参照电网工程5.3.6工程档案的收集整理以6.附录附录A小型基建工程工程管理表单YZ-01工程工程管理筹划简表工程工程管理筹划简表工程名称：表号：YZ-01一、工程简况设计单位监理单位施工单位主要分包单位建设地点工程立项文号可研批复文号批复估算投资万元初设批复文号批复概算投资万元施工图预算批复文号批复预算万元序号单项工程名称规模审定概算〔万元〕1234567二、平安管理三、质量管理平安目标质量目标创□国优□省优□市优□其他〔合格〕平安文明施工要求工程质量亮点平安例会频次□每周□两周□每月□不定期平安管理控制措施□平安风险辨识及预控措施□平安预案制定与演练□站班会与平安技术交底□特殊工种持证质量管理控制措施□施工工艺标准□质量控制作业标准〔WHS〕执行□强条执行□技能人员持证上岗平安管理工程师日期质量管理工程师日期四、工程管理五、进度管理建设管理目标方案开工日期方案竣工日期工程进度管控目标二级进度方案完成率%三级进度方案完成率%〔附件列出二级进度方案各节点目标〕工程工程难点进度控制措施进度管理工程师日期工程建设关键控制点六、造价管理投资控制目标工程造价不超过；

根本预备费使用不超过%造价控制主要措施需要报审的资料清单工程例会频次□每周□两周□每月□不定期造价管理工程师日期七、技术管理信息管理系统录入频次□每天□每周□两月□随时“四新〞应用内容优化设计内容工程经理日期：技术管理工程师日期说明：1、“□〞内打“√〞，可多项选择；2、可增加附件详细说明实现各工程标的措施。YZ-02月度工作方案及跟踪表月度工作方案及跟踪表表号：YZ-02序号六个管理本月工作方案实际完成情况1工程管理□受控□不受控2□受控□不受控3□受控□不受控4进度管理□受控□不受控5□受控□不受控6□受控□不受控7质量管理□受控□不受控8□受控□不受控9□受控□不受控10平安管理□受控□不受控11□受控□不受控12□受控□不受控13造价管理□受控□不受控14□受控□不受控15□受控□不受控16技术管理□受控□不受控17□受控□不受控18□受控□不受控注：本表根据筹划中的目标和措施转化为工作任务。YZ-03进度方案/进度调整上报表进度方案/进度调整上报表工程名称：表号：YZ-03致〔建设单位基建部〕：现报上工程□进度方案/□进度调整方案，请审查。附件：□里程碑进度方案□调整里程碑进度方案□一级进度方案□调整一级进度方案□进度方案调整依据及说明建设协调工程师：日期：业主工程部审核意见：业主工程部〔章〕工程经理：日期：建设单位审批意见：建设单位基建部负责人：建设单位分管领导：日期：说明：1.本表由业主工程部填报，用于工程进度方案或进度调整方案上报建设单位使用。2.进度调整，须说明调整原因。3.里程碑进度调整方案，须建设单位分管领导签署意见。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-04初步设计评审控制表初步设计评审控制表表号：YZ-04工程名称：设计单位：提交审核时间：年月日序号主要内容初步意见备注是否1提交的设计文件份数是否满足合同要求2提交的设计文件是否完整需提供文件目录。3初设规模与可研规模是否一致假设否，需提供分析报告。4初设概算是否超可研估算假设是，需提供分析报告。5设计深度是否到达国家、行业、公司相关规定6是否符合南方电网公司小型基建设计评审质量控制文件的要求假设否，那么退回设计单位。7场地岩土工程勘察报告、水文地质、水文气象、人防等原始资料是否完整齐全8与工程相关的协议是否落实如用地预审、选址、水源协议等等9是否形成初步设计审查意见业主工程部签名：审核时间：年月日本表由业主工程部填写，一式三份，建设单位、业主工程部、设计单位各一份。YZ-05施工图设计审查控制表施工图设计审查控制表表号：YZ-05工程名称：设计单位：提交审核时间：年月日序号主要内容审查意见备注是否1提交的设计文件份数是否满足合同要求2提交的设计文件是否完整需提供文件目录。3施工图设计规模与初设规模是否一致假设否，需提供分析报告。4施工图预算是否超初设概算假设是，需提供分析报告。5设计深度是否到达国家、行业、公司相关规定6是否符合南方电网公司小型基建设计评审质量控制文件的要求假设否，那么退回设计单位。7是否取得当地具有资质的审图机构出具的审图意见书或合格证书8是否形成施工图设计审查意见业主工程部签名：审核时间：年月日本表由业主工程部填写，一式三份，建设单位、业主工程部、设计单位各一份 广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-06工程招标需求报审表工程招标需求报审表工程名称：表号：YZ-06致〔建设单位基建部〕：□设计招标条件已具备，现上报设计招标需求□监理招标条件已具备，现上报监理招标需求□施工招标条件已具备，现上报施工招标需求请予审批。附件：□设计招标资料□监理招标资料□施工招标资料造价管理工程师：日期：业主工程部审核意见：业主工程部〔章〕：工程经理：日期：建设单位基建部审批意见：建设单位基建部负责人:日期：说明：1.本表在工程具备招标条件后，由业主工程部填报。2.招标需求申报后应及时按网、省公司要求逐级备案。 广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-07工程招标结果备案与合同履行汇总表工程招标结果备案与合同履行情况汇总表工程名称：表号：YZ-07序号合同编号合同名称合同乙方招标方式交易平台合同概况合同付款记录合同变更情况合同总价

〔万元〕合同预付款〔万元〕质保金

〔万元〕质保期签订时间支付日期支付比例支付款性质广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-08基建工程档案工作交底记录基建工程档案工作交底记录表号：YZ-08工程名称简称工程代号目录号交底人时间年月日参加人员名单〔各参建单位负责人、关键岗位专业技术人员和文件管理人员〕依据性文件交底内容归档要求：业主工程部需提交一套完整、准确、系统的工程过程管理文件原件到档案管理部门和当地城建档案馆；参建单位需按合同提交X套的工程文件给建设单位，其中保证一套完整、准确、系统的工程文件原件提交给建设单位。业主工程部需监督和指导设计单位提交三套完整、准确、系统的工程竣工图；业主工程部需监督和指导施工单位提交两套完整、准确、系统的工程施工文件、竣工验收文件、设备文件；业主工程部需监督和指导监理单位提交两套完整、准确、系统的工程监理文件；工程文件按本要求进行收集、整理、移交。工程档案分类编号方案。竣工图编制要求。声像档案按相关档案管理部门声像档案管理方法进行整理和移交。说明：本表在第一次工地例会或开工一个月内应使用。YZ-09工程施工分包预审表工程施工分包预审表表号：YZ-09工程名称工程编号建设单位监理单位承包单位分包单位分包内容分包单位满足以下条件：1.□分包商资质满足分包内容工程施工要求；2.□分包内容符合国家法规及公司相关管理规定；3.□分包商拟派遣的施工人员持证满足要求；4.□分包商拟投入的主要施工机具及人力资源满足施工要求；5.□分包商拟配置平安工器具满足要求；6.□分包商有近三年公司平安、质量可靠业绩。施工单位意见签字：日期：监理单位

审查意见签字：日期：业主工程部审查意见平安管理工程师：工程经理：日期：建设单位意见基建部负责人签字：日期：注：本表在工程分包发包前使用。一式四份，建设单位、业主工程部、监理单位、施工单位各保存一份。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-10工程平安管控表工程平安管控表工程名称：表号：YZ-10序号主要工作内容检查结果1平安整改是否已完成□已完成□未完成□整改中存在缺乏：

整改要求：

2检查站班会及记录□符合要求□根本符合要求□不符合要求3是否制定应急预案并演练〔外部条件变化时有无重新开展此项工作〕□符合要求□根本符合要求□不符合要求4检查是否进行风险辨识及落实平安控制措施□符合要求□根本符合要求□不符合要求5现场平安文明施工状况□较好□一般□差上月遗留问题□已整改完毕□整改中□未整改平安情况概述：平安工器具□是□否齐全，□是□否正确使用；□是□否进行风险辨识，预控措施项，已落实项；抽查站班会记录份，符合要求份。抽查应急预案份，符合现场实际份，已演练份，特殊工种人员人，报审□是□否齐全施工机械报审□是□否齐全，维护保养记录□是□否齐全平安管理工程师签名检查日期说明：1、本表要求业主工程部平安管理工程师或其他人员每月现场检查时使用；2、尽可能防止反复检查同一作业面。

YZ-11工程质量管控表工程质量管控表工程名称：表号：YZ-11分部、分项工程或部位名称阶段□施工前□施工中□施工后施工阶段主要工作内容检查结果施工前〔专项〕施工方案及报审情况□符合□根本符合□不符合存在缺乏：整改要求：

存在缺乏：

预控措施：检查技术交底记录□符合□根本符合□不符合原材料报审资料*□符合□根本符合□不符合施工中测量放线记录□符合□根本符合□不符合隐蔽验收记录□符合□根本符合□不符合WHS质量控制点执行记录□符合□根本符合□不符合强制性条文执行记录□符合□根本符合□不符合工艺控制□符合□根本符合□不符合施工后平安及功能检验资料□符合□根本符合□不符合质量验评记录□符合□根本符合□不符合验收记录□符合□根本符合□不符合实体观感质量、成品保护□符合□根本符合□不符合其他□符合□根本符合□不符合上月遗留问题□已整改完毕□整改中□未整改质量控制概述：工程设置W点点，H点点，S点点；已完成W点点，H点点，S点点；WHS合格率%原始施工记录份，缺份；强条执行记录份，缺份；质量验评记录份，缺份。特殊工种人，持证人；工程发现缺陷项，已闭环处理项。质量管理工程师签名检查日期说明：1、原材料报审资料：主要包括水泥、钢筋〔材〕等原材料出厂合格证、检验报告；钢筋、水泥、砂石、外加剂、掺合料等进场复试报告及成品、半成品出厂合格证；混凝土、砂浆配合比报告，钢筋焊接或机械连接强度检验报告，商品混凝土质量保证资料等；2、隐蔽验收记录：主要包括地基验槽、钢筋、接地、地下混凝土等；3、平安及功能检验资料：主要包括地基承载力检测报告、桩基检测报告、回填土密实度检测报告、混凝土〔试块抗压、抗渗强度〕报告、砌筑砂浆试块强度报告等；4、本表要求业主工程部质量管理工程师或其他人员每月现场检查时使用；5、尽可能防止反复检查同一作业面〔点〕。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-12工程进度/物资到货管控表工程进度/物资到货管控表工程名称：表号：YZ-12序号主要工作内容检查结果1实际进度与施工三级进度方案相比拟□一致□提前□滞后存在的主要问题：

应采取的措施：

2三级进度方案是否需要调整□需要□暂不需要□不需要3施工单位三级进度方案调整是否影响二级进度方案□影响□不影响4物资〔材料〕到货时间与方案相比拟□一致□提前□滞后5物资〔材料〕到货方案是否需要调整□需要□暂不需要□不需要上月遗留问题□跟踪□关闭概述：本项工程二级进度方案节点数个，已完成个，按方案完成个，滞后个，进度方案完成率%。物资到货方案与进度□提前□滞后□协调，现场收货条件□已具备□不具备，物资到货率%。物资到货方案□需要调整□不需要调整，调整需求□已报□未报物资部门，□同意□不同意调整。协调管理工程师签名检查日期说明：1、本表要求业主工程部协调管理工程师或其他人员每月现场检查时使用。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-13工程中间〔阶段〕验收质量缺陷监控表工程中间〔阶段〕验收质量缺陷监控表工程名称：表号：YZ-13业主工程部设计单位监理单位施工单位质量缺陷详情及其处理跟踪序号部位质量缺陷情况处理措施检查时间/检查人〔签名〕消缺责任单位处理结果消缺负责人〔签名〕复查时间/复查人〔签名〕对应质量验评资料表象原因是否完成未完成原因12345…业主工程部意见：质量管理工程师(签名)：建设单位意见：负责人(签名)：说明：1、本表用于业主工程部对工程中间〔阶段〕及启动预验收发现缺陷的跟踪监控。2、处理情况：已完成划“√〞，未完成打“×〞并说明原因。3、处理结果应附相关验评表格、旁站记录作附件，必要时附处理前后比照图片。4、“质量缺陷责任单位〞是指产生质量缺陷并负责消除的单位，包括设计、施工、监理单位和设备供给商等。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-14基建工程文件材料中间检查情况表基建工程文件材料中间检查情况表表号：YZ-14工程名称检查时间受检单位签名检查单位签名检查内容可参照以下四个方面:组织建设：人员、制度的落实及采取措施；现场工程文件保管条件；工程文件收集进度和方式的落实情况；工程文件材料质量情况；工程文件材料整理情况等。存在问题整改落实情况整改人及日期检查人及日期说明：本表至少应在工程三通一平、土建、装饰装修、竣工阶段使用。广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-15平安专项工作落实记录表平安专项工作落实记录表业主工程部表号:YZ-15序号专项工作名称发起部门发起时间文件传达对象文件传达方式施工现场检查情况整改完成时间回复上级情况落实人员签名1□设计□监理□施工□邮件□□会议□不需检查□已组织检查□不需回复□已回复2□设计□监理□施工□邮件□□会议□不需检查□已组织检查□不需回复□已回复3□设计□监理□施工□邮件□□会议□不需检查□已组织检查□不需回复□已回复4□设计□监理□施工□邮件□□会议□不需检查□已组织检查□不需回复□已回复5□设计□监理□施工□邮件□□会议□不需检查□已组织检查□不需回复□已回复说明:本表用于上级发起平安专项工作〔含事故通报〕时，记录业主工程部贯彻落实情况。YZ-16基建工程文件归档审查表基建工程文件归档审查表档案移交单位：〔章〕合同号：表号：YZ-16工程名称工程地点工程代号目录代号开工日期竣工日期建设规模工作范围〔承当内容〕本工程工程文件共卷〔册〕〔案卷清册附后，共页〕工程文件数量文字材料〔件〕照片、声像〔张/盒〕竣工图〔张〕电子文件〔件〕工程文件整理情况说明：工程文件编制单位自检意见档案负责人签字：工程负责人签字：年月日YZ-17工程投入使用前验收申请表工程投入使用前验收申请表工程名称：表号：YZ-17致〔建设单位〕：工程从年月日开工至年月日已全部完工。现已完成：□施工单位三级检查验收；□监理工程部初检；□业主工程部初检；□影响使用的缺陷已消除完毕；□所有检查工程均符合设计及规程标准要求；□具备验收条件。其他：特报请于年月日前组织工程竣工验收，决定投入使用时间等事宜。附件：竣工验收报告业主工程部〔章〕：工程经理：日期：建设单位基建部负责人:日期：广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册YZ-18基建工程档案移交表基建工程档案移交表表号：YZ-18工程名称工程地点工程代号目录号开工日期竣工日期建设规模移交部门/单位接收部门/单位本工程工程档案共卷〔册〕〔移交清册附后，共页〕档案整理情况说明：移交部门/单位：〔盖章〕移交人：年月日归档文件审查部门：〔盖章〕〔业主工程部填写归档审查情况：何时通过归档审查，有无遗留问题；其它职能部门填写审核意见：是否真实、齐全、完整〕归档文件审核人：年月日接收部门/单位：〔盖章〕接收人：年月日YZ-19工程结算通知书工程结算通知书工程编号：表号：YZ-19工程的：□〔子项工程〕□〔子项工程〕□〔子项工程〕□〔子项工程〕□〔子项工程〕□〔子项工程〕其他：已于年月日完工，具备工程结算条件。根据?中国南方电网有限责任公司基建工程造价管理方法?要求，请于收到本通知起天内〔即年月日前〕完本钱工程相关结算书编制〔含电子版〕，并移交我办。感谢您的支持！造价管理工程师〔签名〕：审核意见：业主工程部〔章〕：工程经理：年月日单位/部门送件人签收人日期YZ-20承包商资信评价考核评分表承包商资信评价考核评分表〔设计〕设计单位评价工程表号：YZ-20-1序号评价考核工程评分标准总分值得分1工程平安、环境保护1.工程未发生承包商原因造成的工程平安责任事故，最高得3分；2．职业健康平安控制措施完善，职责清楚、制度落实，得1分；3．环境保护控制措施完善，职责清楚、制度落实，得1分；4.根据工程具体执行情况酌情扣分。52设计质量1.设计符合南方电网公司小型基建设计评审质量控制文件的要求；得10分；2.新技术新工艺新材料的应用合理经济，得2分；3.针对工程特点提出设计优化措施合理，造价低，得3分；4.工程未发生承包商原因工程质量责任事故，最高得3分；5．质量控制措施完善，职责清楚、制度落实，最高得2分；6.工程设计获得省部级及以上奖项，最高得5分；7.根据工程具体执行情况酌情扣分。253设计进度1.图纸交付进度满足工程法人工期要求及投标承诺，设计进度安排及保障措施执行得力得15分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。154工程造价1.投资概算编制合理，造价控制、优化设计措施得力得15分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。155资源配置1.设计组织机构完善，设总、各专业的主设人资格满足要求、经验丰富，最高得5分；2.设计工地效劳安排合理、充足、与工程进度匹配，最高得5分；3.根据工程具体执行情况酌情扣分。106企业经营、合同管理状况1.有专职合同人员、管理措施得力，合同履约过程中未出现重大违约情况，最高得5分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。57质保期效劳等其他情况1.代行工程法人对设计单位的评价：设计单位的质量、平安、进度及与工程法人的配合等评价较好的，最高得3分；2.工程考核评比、质保期效劳等情况，评价好的最高得2分；3.根据工程具体执行情况酌情扣分。58投标承诺兑现情况1.承包商投标时的承诺全部兑现，得10分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。109履约评价合同履约综合评价：好，得10分；较好，得8分；一般，得5分；差，得0分。1010扣分工程因承包商责任工程出现重大及以上平安、质量责任事故，直接认定为0分。承包商严重违约等导致合同执行困难，影响建设管理单位的声誉事项，扣10－20分。合计=SUM(ABOVE)100工程经理〔签名〕：建设单位基建部〔章〕年月日广东电网公司小型根本建设工程建设管理工作手册承包商资信评价考核评分表〔监理〕监理单位评价工程表号：YZ-20-2序号评价考核工程评分标准总分值得分1工程平安、环境保护控制1.职业健康平安控制措施完善，职责清楚、制度落实，得6分；2.环境保护控制措施完善，职责清楚、制度落实，得6分；3.工程未发生监理原因造成的工程平安责任事故，得3分；4.垃圾处理符合规定，不发生重大环境污染事故，得3分。182工程质量控制1.质量控制措施完善，职责清楚、制度落实，得2分；2.质量控制措施得力，现场质量可控在控，未发生监理原因造成的工程质量责任事故，得5分〔酌情扣分〕；3.满足国家施工验收标准和质量评定规程优良级标准的要求，得2分；4.工程顺利投入使用；得5分；5．工程获得省优工程的，得3分；6．工程获得省优以上级别质量奖项，得3分。183工程进度控制1.进度控制措施得力，工程进度可控在控，得5分〔酌情扣分〕；2.总工期满足合同要求，得4分；3.按时完成工程阶段性里程碑进度方案和验收工作，得3分〔酌情扣分〕。124工程造价控制1、具备工程造价咨询资质，能向工程法人提供造价咨询效劳的得3分；2、积极配合设计、施工单位进行优化工作，并及时主动反映、协调有可能对工程投资造成影响的任何事宜，得3分〔酌情扣分〕；3、造价控制措施得力，落实有效，得3分〔酌情扣分〕；4、最终工程投资控制符合批准概算控制指标及动态管理要求，得3分。125资源配置1、现场监理组织机构完善合理，得4分〔酌情扣分〕；2、总监及主要监理人员安排合理、充足、专业配套齐全，与施工进度匹配，资格证书齐全，得8分〔酌情扣分〕。126合同管理合同管理措施得力，竣工资料完全符合达标投产及创优要求，真实完整、分类有序，符合相关要求，得5分〔酌情扣分〕。57企业经营管理状况工程建设过程中信守合同、与工程法人的配合默契，得5分。78质保期效劳等其它情况质保期内回访及时，出现问题，处理及时，得6分〔酌情扣分〕。69投标承诺兑现情况承包商投标时的承诺全部兑现，得5分〔酌情扣分〕。510合同履约综合评价本合同履约综合评价：好，得7分；较好，得3分；一般，得1分；差，得0分。711扣分工程因承包商责任工程出现重大及以上平安、质量责任事故，直接认定为0分。承包商严重违约等导致合同执行困难，影响建设管理单位的声誉事项，扣10－20分。合计=SUM(ABOVE)100工程经理〔签名〕：建设单位基建部〔章〕年月日

承包商资信评价考核评分表〔施工〕施工单位评价工程表号：YZ-20-3序号评价考核工程评分标准总分值得分1工程平安、环境保护1.平安体系健全，有针对本工程的完善的平安、环境保护管理措施，组织机构健全，职责清楚、制度落实，最高得6分；〔酌情扣分〕2.工程未发生承包商原因工程平安责任事故，最高得6分；〔酌情扣分〕3.职业健康平安控制措施完善，职责清楚、制度落实，得4分；4.环境保护控制措施完善，职责清楚、制度落实，得4分；。202工程质量1.目标先进、措施得力，竣工验收与运行质量到达合同约定，得3分；2.工程未发生承包商原因工程质量责任事故，最高得3分；3.质量控制措施完善，职责清楚、制度落实，得3分；4.工程顺利投入使用；得5分；5．工程获得省优工程的，得3分；6．工程获得省优以上级别质量奖项，得3分。203工程进度1.满足工程法人工期要求及投标承诺，施工进度安排合理，关键路径工序执行合理得10分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。104工程造价1.工程最终造价合理，不超过批准概算得5分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。55资源配置1.现场组织机构完善合理，最高得3分；2.工程经理、副经理资质合格、工程经历多、经验丰富，最高得3分；3.劳动力安排合理、充足、与施工进度方案匹配，最高得2分；4.施工机械配置充足、合理，机械性能先进得2分；5.根据工程具体执行情况酌情扣分。106合同管理1.有专职合同人员、管理措施得力，合同履约过程中未出现违约情况，最高得5分2.根据工程具体执行情况酌情扣分。57企业经营管理状况1.有专职合同人员、管理措施得力，合同履约过程中未出现重大违约情况，最高得5分；2.根据工程具体执行情况酌情扣分。58质保期效劳等其他情况1.方案统计及信息管理目标明确、措施得力得3分2.针对工程特点提出的特殊措施和合理化建议效果好，得1分3.对工程考核评比、质保期效劳等情况，评价好的最高得1分4.根据工程具体执行情况酌情扣分。59投标承诺兑现情况1.承包商投标时的承诺全部兑现，得10分2.根据工程具体执行情况酌情扣分。1010合同履约综合评价合同履约综合评价:好，得10分；较好，得8分；一般，得5分;差，得0分。1011扣分工程因承包商责任工程出现重大及以上平安、质量责任事故，直接认定为0分。承包商出现非法分包、严重违约等导致合同执行困难，影响建设管理单位的声誉事项，扣10－20分。合计=SUM(ABOVE)100工程经理〔签名〕：建设单位基建部〔章〕年月日

YZ-21工程建设管理总结工程建设管理总结〔大纲〕表号：YZ-21〔主要围绕工程管理筹划目标的达成，以及实现目标的措施落实的情况进行总结〕一、取得的成绩1、工程管理2、进度管理3、平安管理 4、质量管理5、造价管理6、技术管理二、存在的主要问题1、2、3、三、改良措施1、2、3、

附录B业主工程部考评细那么与标准表B.1业主工程部考评细那么内容序号细项检查结果检查资料备注红灯黄灯绿灯工程管理1按时组建业主工程部，专、兼职人员符合管理要求文件2按要求进行工程管理筹划〔含二次筹划〕文件3制定工作方案并按方案执行表格4及时收集、整理工程合法性文件档案资料5及时办理工程合法开工手续文件、证件6定期组织召开工程协调例会，问题处理及时、闭环资料、表格7开展工程档案工作交底表格8及时组织工程文件归档审查表格9按要求进行承包商资信评价〔工程完工后〕表格10及时进行工程报建工作文件、证件平安管理1按要求组织、审定施工风险识别、评估及预控措施风险规划、控制措施2及时进行分包单位预审表格3定期抽查站班会执行情况表格4落实上级专项平安要求〔事故通报〕交底、资料、表格5获得当地安监部门的平安监督受理资料6危险性较大分局部项、工程专项施工方案审批情况表格7根据工程需要，应急预案完备、齐全，

培训演练及时开展应急预案备案记录、培训记录、演练记录8及时上报平安事故及处理表格质量管理1提出设计质量要求交底记录2获得当地质监部门的质量监督受理资料3制定强制性条文实施方案和方案方案、方案4现场质量管控质量验评资料5强制性条文执行情况检查表格6工程缺陷闭环处理及时性表格、闭环资料7及时上报质量事故及处理上行文件资料进度管理1按时上报一级进度方案表格2二级进度完成率到达95%表格取得施工许可证后3三级进度完成率到达90%表格取得施工许可证后4一级进度方案完成率100%表格5定期跟踪工程进度执行情况表格6进度方案调整及时、手续齐全往来资料造价管理1招投标工作完成及时表格、资料2工程进度款审核支付手续齐全表格3工程合同汇总及跟踪情况表格4工程造价过程管理资料齐全记录资料5及时完善设计变更手续设计变更6按时组织、上报工程结算资料工程结算报告内容序号细项检查结果检查资料备注红灯黄灯绿灯技术管理1对设计单位进行工程交底交底记录2催促编制设计工作方案工作方案