国有知识产权流失问题研究述评

国有知识产权流失问题研究述评

[摘要]本文通过分析首先指出了国有知识产权流失的严重性和对其进行研究的迫切性，然后综述了我国学者就国有知识产权流失的形式、原因及其治理对策等方面所进行的研究，最后指出了国有知识产权流失问题研究中需解决的几个问题。

[关键词]国有资产知识产权流失

近10多年来，我国国有资产的流失现象相当严重。据国家国有资产管理局的统计与测算，自1982年到1992年的10年时间里，我国国有资产平均每年流失量达500多亿元人民币.在计划经济体制向市场经济体制转变过程中，国有资产的流失更是呈快速增长态势，据估计每年达800～1000亿元人民币.因而自90年代以来，我国国有资产的流失问题一直是社会各界广泛关注的焦点之一。人们纷纷从经济、管理和法律等不同的角度，探讨国有资产流失问题的成因和治理对策，发表了大量的研究成果[3～10].国务院及其主管部门也就国有资产的清产核资、产权界定与登记、资产评估、监督管理等方面颁布了一系列的法规，使国有资产的管理工作逐步做到有章可循。然而，无论是上述研究成果还是上述有关法规，尽管有的也提到国有无形资产的流失问题，但总体上讲针对的主要是国有有形资产的流失，对遏制以知识产权为主的国有无形资产流失缺乏力度。事实上，国有知识产权等无形资产的流失同样令人触目惊心，仅以中外合资中的国有知识产权流失为例，1993年底我国境内的中外合资达1635万家，然而只有其中的60家在合资时除计入了中方的土地使用权这种无形资产外，还计入了中方的以知识产权为主的无形资产，而计入的这些无形资产（不含土地使用权）评估值达166亿元人民币[11].若按参加合资的中方单位中50%为国有单位，中外双方各占一半股份、流失的知识产权占无形资产（不含土地使用权）流失总量的一半来考虑，据此粗略推算，仅在兴办这1635万家中外合资方面，我国的国有知识产权流失高达5千亿元人民币以上！即使按该数据的20%来考虑，也在千亿元之上。何况在股份制改造、人才流动等方面也伴随着严重的国有知识产权流失。

面对如此严重的国有知识产权流失情况，我国的一批学者和实际工作者陆续投入了对国有知识产权流失问题的研究。本文拟在国有知识产权流失的形式、成因和治理对策等方面缩述我国学者的有关研究成果，在此基础上提出一些看法。

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国有知识产权流失的形式

一般认为，知识产权主要包括专利权、商标权、著作权和商业秘密四个方面。相应地，国有知识产权流失的形式也分别从这四个方面来讨论。

国有专利权的流失形式

国有专利权的流失形式主要有：①因发表论文、成果鉴定、公开使用等方式公开了发明创造内容而丧失了取得专利保护的机会，或者根本就没想到申请专利保护[12]；②因专利权被侵犯而未采取必要的法律救济措施，造成损失[12]；③因国有专利权未充分有效地利用甚至闲置造成损失[12]；④因只申请本国专利而在外国得不到保护形成的流失[13]；⑤取得的专利权中途被大量放弃[13]；⑥人员流动带走职务发明创造成果并申请了非职务专利[14]；⑦职务发明创造被发明人以其个人或其亲朋好友的名义申请了非职务专利[14]，有的甚至与单位负责人串通将此专利高价转让给本单位[15]；⑧合作或委托研究开发中关于专利权或专利申请权归属的不当约定或无约定而造成流失[16]；⑨因管理不善导致专利申请被视为撤回、被视为放弃取得专利权或被视为放弃专利权[17]；⑩在专利技术入股、转让、合资及许可使用中，未将专利技术作价或过低评估其价值造成损失[17]；国有参加资产重组或在破产清算时遗漏了专利资产[18].

国有商标权的流失形式

国有商标权的流失形式主要包括：①保护期满未申请续展注册[19]；②闲置引起商标权益流失[20]；③中外合资中中方的国有商标权被无偿使用或被压价收购或被打入冷宫[21]；④国有股份制改造中的国有商标权未入账折股或低估价值入账折股[22]；⑤兼并、破产中国有商标权未与有形资产一并列入进行清算[23]；⑥在以商标权投资入股、改制、资产重组等产权变动过程中未依法办理商标权转让手续造成的流失[24]；⑦长期使用并进行了大量广告宣传的商标被他人抢先注册或因属于禁用标志被禁止使用造成损失[25][26]；⑧注册商标延伸使用不当造成商标价值贬损[27]；⑨资产评估中漏评或低评国有商标权价值[28][29].

国有著作权的流失形式

著作权流失对经济的影响不如专利权流失、商标权流失那样直接、明显，因而专门提及国有著作权流失的研究成果较少。一般认为国有著作权有以下流失形式：①国有单位视为作者的单位作品其著作权被执笔者个人非法占有[17]；②职务作品被非职务化[14]，或本是著作权属于单位的职务作品非法转化为著作权归作者个人的职务作品[17]；③委托或者合作创作中关于著作权归属的不当约定或无约定造成国有著作权流失[16]；④国有著作权在兼并、破产中未被1997（4）。

刘家义，《论国有资产管理管理世界》，1998（5）。

[11]郭民生等主编，《无形资产评估——案例选编与评述》，中国物资出版社，1995.[12]吴焱，《当前国有无形资产的保护及防止流失的对策》，《中国专利代理》，1998（1）。

[13]韩秀成，《不识“金山”真面目——从专利申请状况看我国高新技术流失的情况及原因》，《中国质量万里行》，1996（11）。

[14]陆飞，《高校无形资产的流失与管理》，《科研管理》，1996（2）。

[15]姚维煌，闵明，孙吉秀，《警惕国有无形资产的流失》，《中国专利报》，1996-04-10.[16]桂立昌，《论知识产权管理》，《电子知识产权》，1997（1）。

[17]曲博，朱雪忠，《高等学校知识产权的流失与控制》，《知识产权》，1995（6）。

[18]余鼎章，关铃，李庆祝，《防止高校无形资产流失的对策》，《科技进步与对策》，1997（4）。

[19]谢冬伟，《试论当前我国商标权的流失及其对策》，《商标通讯》，1998（5）。

[20]朱森华，《商标闲置的主要原因及解决途径商标通讯》，1998（12）。

[21]梁凌峰，《国有名牌在引进外资中流失的形式、原因及对策》，《电子知识产权》，1997（2）。

[22]张明龙，《国有无形资产的内涵、量化与保护》，《中国社会科学》，1996（6）。

[23]厉宁，《论破产之知识产权处分》，《中国专利报》，1997-05-19.[24]朱振山，何仲玉，《改制中商标权流失问题思考》，《中国工商管理研究》，1999（3）。

[25]王志平，《国有无形资产流失——表现、原因与对策》，《中国经济问题》，1996（2）。

[26]蔡吉祥，《无形资产：亟待开发的“金矿”》，《光明日报》，1997-03-17.[27]钟键夫，《品牌延伸的陷井》，《中国经济时报》，1997-10-16.[28]崔劲，唐敬年，《浅析无形资产评估》，《科技日报》，1993-12-27.[29]张建申，《论国有无形资产流失的原因及其防范对策》，《西北大学学报（哲社版）》，1995（1）。

[30]张玉瑞著，《商业秘密的运用和保护200题》，人民法院出版社，1996.[31]韩椿，《携密“跳槽”》，《社会》，1996（8）。

[32]国家科委，《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》，1997-07-02.[33]杨钧，《关于商业秘密案件的若干法律思考》，《上海法制报》，1996-08-05.[34]吴雅平，《斩断窃取商业秘密的黑手》，《中国专利报》，1996-01-08.[35]潘剑凯，《高校亟须加强知识产权保护》，《光明日报》，1996-08-28.[36]吕莹，吴贵生等，《从“863”计划专利保护谈我国的高科技战略》，《科技导报》，1997（12）。[37]张黎，《谈人才流动中保护商业秘密的措施》，《中国科技论坛》，1997（3）。

[38]卢世纲，《论对职务发明人的权益保护问题》，《厂长经理日报》，1997-11-24.[]袁德，《专利法及实施细则修改的若干问题研究》，《专利法研究》，专利文献出版社，1996.[40]朱雪忠，陈荣秋，《专利保护的经济分析》，《科研管理》，1999（2）。

[41]常前发，《谈人才流动与知识产权保护措施电子》，《知识产权》，1998（9）。

[42]周龙庚，《知识产权必须实行多元投入多方共享的改革》，《中国科技论坛》，1997（5）。

[43]应明等，《国有知识产权管理研究优秀专利调查研究报告集》，中国专利局办公室政策研究处编，1997[44]谢次昌著国有资产法法律出版社，1997.[45]朱雪忠，《论国有知识产权取得的法律依据》，《知识产权》，1998（4）。

[46]刘家义，《论国有资产管理》，《管理世界》，1998（5）。

AReview：StudyontheDrainofNationalIntellectualProperty

Abstract：ThispaperpointsouttheseriousnessofthedrainofnationalintellectualPropertyandtheurgencyofstudyonit；thenreviewsChinesescholarsstudiesontheformsthecausesandthepoliciesofthedra