中国大恒拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告

中国大恒(集团)有限公司评估报告日：2023年11月26日国融兴华(2023)030039号法定评估业务资产评估报告国融兴华评报字[2023]第030077号中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告364,920,000.00元2023年11月26日北京国融兴华资产评估有限责任公司肖华孙艳南(资产评估师)(资产评估师)会员编号：11140030会员编号：11200240(可扫描二维码查询备案业务信息)说明：报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案，不作为协会对该报告认证、认可的依据，也不作为资产评估机构及其签字资产评估专业人员免除相关法律责任的依据。备案回执生成日期：2023年11月30日中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告 1资产评估报告摘要 2资产评估报告正文 4一、委托人、被评估单位和资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使用人 4二、评估目的 三、评估对象和评估范围 四、价值类型 六、评估依据 七、评估方法 25九、评估假设 十、评估结论 29十一、特别事项说明 资产评估报告附件 地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告本资产评估机构及资产评估师提示资产评估报告使用人应当正确理解和使北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：82253743 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告摘要中国大恒(集团)有限公司：北京国融兴华资产评估有限责任公司接受贵公司的委托，按照法律、行政法规和资产评估准则的规定，坚持独立、客观、公正的原则，按照必要的评估程序，对上海大陆期货有限公司的股东全部权益在评估基准日的市场价值进行了评估。现将资产评估报告摘要如下：评估目的：中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权，为此需对上海大陆期货有限公司股东全部权益于评估基准日的市场价值进行评估，为其前述经济行为提供价值参考。评估对象：上海大陆期货有限公司的股东全部权益价值。评估范围：上海大陆期货有限公司的全部资产及负债。评估基准日：2023年9月30日。价值类型：市场价值。评估方法：市场法和资产基础法。评估结论：本资产评估报告采用市场法评估结果作为评估结论。具体评估结上海大陆期货有限公司评估基准日总资产账面价值为203,571.95万元；总负债账面价值为177,634.06万元；所有者权益合计账面价值为25,937.89万元，股东全部权益评估价值为36,492.00万元，增值额为10,554.11万元，增值率40.69%。本资产评估报告仅为资产评估报告中描述的经济行为提供价值参考，评估结论的使用有效期限自评估基准日起一年有效。资产评估报告使用人应当充分考虑资产评估报告中载明的假设、限定条件、特别事项说明及其对评估结论的影响。 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告以上内容摘自资产评估报告正文，欲了解本评估业务的详细情况和正确理解评估结论，应当阅读资产评估报告正文。 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告正文中国大恒(集团)有限公司：北京国融兴华资产评估有限责任公司接受贵公司的委托，按照法律、行政法规和资产评估准则的规定，坚持独立、客观、公正的原则，采用市场法和资产基础法两种评估方法，按照必要的评估程序，对中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权事宜涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益在2023年9月30日的市场价值进行了评估。现将资产评估情况报告如下。一、委托人、被评估单位和资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使本次评估的委托人为中国大恒(集团)有限公司，被评估单位为上海大陆期货有限公司股权，资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使用人包括上海大陆期货有限公司的股东。(一)委托人简介企业名称：中国大恒(集团)有限公司法定住所：北京市海淀区北四环西路51--1号法定代表人：王学明注册资本：30,000万企业类型：其他有限责任公司营业期限：1999-08-24至无固定期限主要经营范围：光学、激光、红外设备、计算机软硬件、多媒体产品、办公自动化设备、音视频设备、通信、精密机械、自动化控制、精细化工及生物工程 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告设备、电光源产品和建筑材料的研制、生产、销售；技术咨询、技术服务；进出口业务；出租办公用房。(市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)(二)被评估单位简介1、注册登记情况法定住所：上海市凯旋路3131号25、26楼法定代表人：刘义鹏注册资本：15,000万企业类型：其他有限责任公司营业期限：1993-04-21至无固定期限主要经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】上海大陆期货有限公司(以下简称大陆期货公司),原名为上海大陆期货经纪有限公司，于2008年4月更名。公司原注册资本人民币3,000万元，由深圳金图实业股份有限公司投资1,200万元、中国希格玛有限公司投资1,200万元、中国大恒(集团)有限公司投资600万元，经上海长江会计师事务所沪长会师验报字(99)第609号验资报告验证。根据大陆期货公司2007年5月股东会决议，公司原股东深圳市金图实业股份有限公司将其所持有的大陆期货公司12%的股权，以人民币1,200万元转让给宁波电子信息集团有限公司。根据2007年10月16日中国证券监督管理委员会证监期货字(2007)207号“关于核准上海大陆期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复”和修改后的公司章程及股东变更出资和股权合同书规定，公司申请增加注册资本人民币7,000万元，由新增股东西部矿业集团有限公司出资5,100万元，宁波电子信息集团有限 公司出资1,900万元，变更后的注册资本为人民币10,000万元。变更后公司股东的持股结构为：西部矿业集团有限公司投资5,100万元持股51%,宁波电子信息集团有限公司投资3,100万元持股31%,中国希格玛有限公司投资1,200万元持股12%,中国大恒(集团)有限公司投资600万元持股6%,已经立信会计师事务所信会师报字(2007)第23798号验资报告验证。根据大陆期货公司2008年9月16日股东会决议，公司原股东宁波电子信息集团有限公司、中国希格玛有限公司将其持有的大陆期货公司31%、12%的股权，年3月6日经中国证券监督管理委员会证监许可(2009)193号文核准。2009年团有限公司投资5,100万元持股51%,中国大恒(集团)有限公司投资4,900万元持股49%。2010年6月4日，经中国证监会证监许可(2010)785号文核准，西部矿业集团有限公司将其持有大陆期货公司51%的股权，以人民币5,100万元转让给中山证券有限责任公司，于2010年6月23日取得变更后的营业执照。公司2012年11月2日召开的股东会“大陆期货(2012)143号股东会决议”有限责任公司出资2,550万元，中国大恒(集团)有限公司投资出资2,450万元，变更后的注册资本为人民币15,000万元。其中，中山证券有限责任公司出资的2,550万元，已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验资，并于2012年11月17年2月7日出资2,450万元，已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验资，并于2013年2月18日出具信会师报字(2013)第130036号验资报告。截至评估基准日，公司的股东是中山证券有限责任公司投册资本的比例51%和中国大恒(集团)有限公司投资7,350万元占注册资本的比例49%。根据2012年10月31日中国证券监督管理委员会上海监管局下发的沪证有关事项的通知”,公司已将股东增资情况向中国证券监督管理委员会上海监管中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告货业务许可证号为91310000132110615N,经营范围为：商品期货经纪，金融期总部业务能总部业务能B业务崖总能地露管理部总常机构事业意务肆划综合鹊意诲蛋声客腰中气息技其风拉挖壹作凿疆研发院精核解仓发与风段管型剪簋2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日资产：结算备付金北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：82253中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日买入返售金融资产交易性金融资产期货会员资格投资固定资产无形资产商誉 北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：822537438中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日结算备付金买入返售金融资产交易性金融资产长期股权投资期货会员资格投资投资性房地产固定资产无形资产北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：82253743中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日2023年1-9月2022年度2021年度公允价值变动收益资产处置收益二、营业总支出税金及附加资产减值损失三、营业利润减：营业外支出四、利润总额减：所得税费用五、净利润北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告2023年1-9月2022年度2021年度公允价值变动收益资产处置收益二、营业总支出税金及附加资产减值损失三、营业利润减：营业外支出四、利润总额减：所得税费用五、净利润被评估单位2021年度和2022年度均经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具信会师报字[2022]第ZM30009号和信会师报字[2023]第ZM30008号无保留意见审计报告，评估基准日会计报表经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具(2023)京会兴审字第00050001号无保留意见审计报告。6、委托人与被评估单位之间的关系委托人持有被评估单位49%股权，为被评估单位第二大股东。 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告(三)资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使用人本资产评估报告仅供委托人、上海大陆期货有限公司的股东和国家法律、法规规定的资产评估报告使用人使用，不得被其他任何第三方使用或依赖。二、评估目的中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权，为此需对上海大陆期货有限公司股东全部权益于评估基准日的市场价值进行评估，为其前述经济行为提供价值参考。三、评估对象和评估范围评估对象是上海大陆期货有限公司的股东全部权益价值。评估范围为截止2023年9月30日的全部资产及负债。评估基准日，评估范围内的资产包括流动资产、长期股权投资、期货会员资格投资、固定资产、使用权资产、无形资产、递延所得税资产、其他资产等，资产总额为2,035,719,545.08围以被评估单位申报的明细表为准。2023年9月30日资产负债表一、资产货币资金结算备付金预付款项应付职工薪酬应交税费应收款项应付款项国融X袋中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告交易性金融资产长期股权投资租赁负债期货会员资格投资固定资产四、负债合计五、所有者权益(净资产)使用权资产实收资本无形资产资本公积递延所得税资产盈余公积其他资产一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益负债和所有者权益总计委托评估对象和评估范围与经济行为涉及的评估对象基准日，评估范围内的资产、负债账面价值已经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并发表了(2023)京会兴审字第00050001号无保留意见审计报告。截止评估基准日，合并报表范围内的子公司共1家，序号成立时间(万元)净资产(万元)股比例实缴持股比例是否纳有限公司是(三)评估范围内主要实物资产概况1、房屋建筑物：为外购的三套房屋，房屋位于兰溪路21弄10号，目前作说明》,上述房屋购置于1993年4月，购置方为“中国国防军工物资总公司”。上海大陆期货有限公司前身为“中国国防军工物资总公司期货部”。后于1994年10月，由“中国国防军工物资总公司”联合其他股东设立“上海大陆期货有北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：8225374313 上海大陆期货有限公司承诺对上述房屋拥有实质控制权，并已出具相关说序号建筑物名称结构月积(m²)租用公房凭证编号1504、505室兰溪路21弄10号普楼字140041号2兰溪路21弄10号普楼字140051号31514、1515室兰溪路21弄10号普楼字140047号注：房屋建筑面积由上海大陆期货有限公司提供，未实地测量，如经专业测2、车辆：截止评估基准日共15辆，均为行政办公用车，处于在岗正常使用3、设备类资产：共计502项，主要包括交换机、服务器、电脑、打印机、本次评估所依据的被评估单位评估基准日财务报表经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了(2023)京会兴审字第00050001号无保留意 根据评估目的，确定评估对象的价值类型为市场价值。市场价值是指自愿买方和自愿卖方，在各自理性行事且未受任何强迫的情况下，评估对象在评估基准日进行正常公平交易的价值估计数额。本报告评估基准日是2023年9月30日。按照评估基准日尽可能与评估对应的经济行为实现日接近的原则，由委托人确定评估基准日。本次资产评估的工作中，评估范围的界定、评估参数的选取、评估价值的确定等，均以评估基准日企业内部的财务报表、外部经济环境以及市场情况确定。本报告书中一切取价标准均为评估基准日有效的价格标准。(一)法律法规依据1、《中华人民共和国资产评估法》(2016年7月2日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过);2、《中华人民共和国公司法》(根据2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正);3、《中华人民共和国证券法》(2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议);4、《中华人民共和国期货和衍生品法》(2022年4月20日第十三届全国人大常委会第三十四次会议);5、《中华人民共和国民法典》(2020年5月28日第十三届全国人民代表大会第三次会议通过);6、《中华人民共和国城市房地产管理法》(2019年8月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议第三次修正);7、《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号)、《财政部关于修改< 第65号);10、《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》(财税[2018]32号);11、《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号);12、《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号，2017/4/18)4、《资产评估执业准则——资产评估报告》(中评协(2018)35号);5、《资产评估执业准则——资产评估方法》(中评协(2019)35号);6、《资产评估执业准则资产评估程序》(中评协〔2018)36号〕;7、《资产评估执业准则资产评估档案》(中评协〔2018)37号〕;8、《资产评估执业准则——企业价值》(中评协〔2018〕38号);10、《资产评估专家指引第1号——金融企业评估中应关注的金融监管指11、《资产评估专家指引第4号——金融企业市场法评估模型与参数确定》39号); 2012年第12号，自2013年5月1日起施行);4、阿里巴巴网、京东网、爱采购网、汽车之家网、瓜子二手车网、安居客4、北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告； 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告七、评估方法(一)评估方法的选择收益法，是指将评估对象预期收益资本化或者折现，确定其价值的评估方法。市场法，是指将评估对象与可比上市公司或者可比交易案例进行比较，确定其价值的评估方法。资产基础法，是指以评估对象在评估基准日的资产负债表为基础，评估表内及可识别的表外各项资产、负债价值，确定其价值的评估方法。《资产评估执业准则——企业价值》规定，执行企业价值评估业务，应当根据评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析收益法、市场法和资产基础法三种基本方法的适用性，选择评估方法。对于适合采用不同评估方法进行企业价值评估的，资产评估专业人员应当采用两种以上评估方法进行评估。资产基础法从再取得资产的角度反映资产价值，即通过资产的重置成本扣减各种贬值反映资产价值。其前提条件是：第一，被评估资产处于继续使用状态或被假定处于继续使用状态；第二，应当具备可利用的历史资料。本次评估的委估资产具备以上条件。收益法是从资产的预期获利能力的角度评价资产，能完整体现企业的整体价值。通过对历史年度经营业绩进行分析，并与企业管理人员沟通，企业未来收益具有很大的不确定性。首先，公司业绩连续下滑，主要受政策影响，居间业务大幅下滑，导致收益连年下降；其次，根据中国证监会关于就《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》,期货公司申请新增业务中适度提高业务准入门槛。监管采用“新增业务的同时提高准入门槛”是进一步加强对期货公司自身综合管理水平和合规经营能力的高标准要求体现。根据《办法》中的规定，未来除境内经纪业务作为期货公司的天然业务，其他期货交易咨询业务、资产管理业务、期货做市交易业务、衍生品交易业务等门槛均有所提高，未来大陆期货能否经营以上业务具有不确定性。基于上述原因，此次评估未采用收益法。市场法是以现实市场上的参照物来评价评估对象的现行公平市场价值。市场法评估数据直接来源于市场，它具有评估角度和评估途径直接、评估过程直观；评估方法以市场为导向，评估结果说服力较强；参考企业与目标企业的价值影响因素趋同，影响价值的因素和价值结论之间具有紧密联系，其关系可以运用一定 综上，本次评估我们选取资产基础法和市场法对评估对象进行评1、货币资金，为现金及银行存款通过现金盘点、核实银行对账单、核查北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对银行账户的函证等，以核实后的价值确定评估值。其中外币按评估基准日 金融期货交易所结算会员结算担保金状况表，核实应收结算担保金账面余额数 1)车辆车辆评估价值=可比实例价格×各因素修正系数2)电子设备①重置全价的确定②成新率的确定年限成新率=(经济使用年限一实际已使用年限/经济使用年限)×100%。交易情况修正系数=正常市场价格条件指数/实际成交价格条件指数交易日期修正系数=估价时点因素条件指数/成交日期因素条件指数区域状况修正系数=评估对象区域状况因素条件指数/可比实例区域状况因素条件指数实物状况修正系数=评估对象实物状况因素条件指数/可比实例实物状况因权益状况修正系数=评估对象权益状况因素条件指数/可比实例权益状况因比准价格=可比实例成交价格×交易情况修正系数×交易日期修正系数×区域状况修正系数×实物状况修正系数×权益状况修正系数对于以前年度购入，目前软件按年收取服务费(软件对新用户也是按年收服务费，无需支付产品购入成本的),本次评估按照支付的年服务费和剩余受益期22 递延所得税资产核算内容为计提坏账准备而产生的递延所得税资产，评估人员核实了被评估单位递延所得税资产相关核定办法，综合考虑各类资产评估情况对相应的递延所得税资产的影响确定评估值。其他资产为各种信息服务费、待抵扣税金和房租等。评估人员在对其他资产申报值核实无误的基础上，取得了相关记账凭证。本次评估按账面值确定评估价值。对企业负债的评估，主要是进行审查核实，评估人员对相关的文件、合同、账本及相关凭证进行核实，确认其真实性后，以核实后的账面值或根据其实际应承担的负债确定评估值。本次评估采用上市公司比较法，通过选取同行业可比上市公司，对被评估单位及各可比公司在盈利能力、经营增长、资产质量、偿付能力状况等方面的差异进行分析调整并考虑流动性折扣后确定被评估单位的所有者权益于评估基准日的市场价值。具体过程如下：(1)明确被评估单位的基本情况，包括评估对象及其相关权益状况；(2)恰当选择与被评估单位进行比较分析的可比公司。应当选择与评估对象在同一行业或受同一经济因素影响的可比公司，并且所选择的可比公司与被评估单位具有可比性；(3)对所选择的可比公司的业务和财务情况进行分析，与评估对象的情况进行比较、分析并做必要的调整；(4)对可比公司选择适当的价值乘数，并采用适当的方法对其进行修正、调整，进而估算出被评估单位的价值乘数。价值比率是指资产价值与其经营收益能力指标、资产价值或其他特定非财务指标之间的一个“比率倍数”。全投资价值比率通常包括盈利比率、资产比率、收入比率和其他特定比率。1)盈利基础价值比率盈利基础价值比率是在资产价值和盈利类指标之间建立的价值比率，可进一 EV/EBIT=(股权价值+债权价值)/息税前利润EV/EBITDA=(股权价值+债权价值)/息税折旧及摊销前利润EV/NOIAT=(股权价值+债权价值)/无负债现金流P/E(市盈率)=股权价值/税后利润2)收入基础价值比率销售收入价值比率=(股权价值+债权价值)/销售收入P/S(市销率)=股权价值/销售收入3)资产基础价值比率值+债权价值)/总资产价值固定资产价值比率=(股权价值+债权价值)/固定资产价值P/B(市净率)=股权价值/账面净资产是在充分考虑了证券及期货公司资产可能存在的市场风险损失和变现损失基础 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告(1)将价值乘数运用于被评估单位所对应的财务数据，得出初步的评估结(2)考虑缺乏市场流通性折扣采用上市公司比较法评估企业股权价值时，由于可比对象都是上市公司，并且交易的市场价格采用的是证券交易市场上成交的流通股交易价格，这个价格应该属于具有流动性的、代表小股东权益的价格。但被评估单位的股权一般都是非上市公司，其股权交易在竞争定价以及交易活跃程度等方面受到制约，不能与股票市场上的股票交易一样具有系统的市场交易及定价机制，与可比对象存在着流动性的差异，而这个流动性差异对企业本身的价值是有影响的，即这类股权的交易价值与股票市场上市交易的股票相比存在一个缺乏流动性的交易价值贬值，需要进行流动性折价调整。E:股东全部权益价值X:被评估单位调整后净资产VR:被评估单位比率乘数取值ξ:缺少流通折扣率N:非经营溢余性资产净值八、评估程序实施过程和情况评估人员对评估对象涉及的资产和负债实施了评估。主要评估程序实施过程和情况如下： 我公司与委托人就评估目的、评估对象和评估范围、评估基准日等评估业务基本事项，以及各方的权利、义务等达成一致，并与委托人协商拟定了相应的评估计划，评估报告提交时间及方式等评估业务基本事项。根据评估基本事项拟定评估方案、组建评估团队、实施项目相关人员培训。评估人员对评估对象涉及的资产和负债进行了必要的清查核实，对被评估单位的经营管理状况等进行了必要的尽职调查。1、指导被评估单位填表和准备应向评估机构提供的资料评估人员指导被评估单位的财务与资产管理人员在自行资产清查的基础上，按照评估机构提供的“资产评估明细表”及其填写要求、资料清单等，对纳入评估范围的资产进行细致准确地填报，同时收集准备资产的产权证明文件和反映性能、状态、经济技术指标等情况的文件资料等。2、初步审查和完善被评估单位填报的资产评估明细表评估人员通过查阅有关资料，了解纳入评估范围的具体资产的详细状况，然后仔细审查各类“资产评估明细表”,检查有无填项不全、错填、资产项目不明确等情况，并根据经验及掌握的有关资料，检查“资产评估明细表”有无漏项等，同3、现场实地勘查根据纳入评估范围的资产类型、数量和分布状况，评估人员在被评估单位相关人员的配合下，按照资产评估准则的相关规定，对各项资产进行了现场勘查，并针对不同的资产性质及特点，采取了不同的勘查方法。4、补充、修改和完善资产评估明细表评估人员根据现场实地勘查结果，并和被评估单位相关人员充分沟通，进一步完善“资产评估明细表”,以做到：账、表、实相符。5、查验产权证明文件资料评估人员对纳入评估范围的房产、车辆等资产的产权证明文件资料进行查验，对权属资料不完善、权属不清晰的情况提请企业核实或出具相关产权说明文 评估人员根据评估项目的具体情况进行了评估资料收集，包括直接从市场等渠道独立获取的资料，从委托人等相关当事方获取的资料，以及从政府部门、各类专业机构和其他相关部门获取的资料，并对收集的评估资料进行了必要分析、归纳和整理，形成评定估算的依据。评估人员为了充分了解被评估单位的经营管理状况及其面临的风险，进行了必要的尽职调查。尽职调查的主要内容如下：(1)评估对象权益状况相关的协议、章程、股权证明等有关法律文件；(2)被评估单位历史沿革、控制股东及股东持股比例、经营管理结构和产权架构资料；(3)被评估单位的业务、资产、财务、人员及经营状况资料；(4)被评估单位所在行业现状与发展前景资料；(5)可比企业的经营情况、财务信息等资料；(6)其他相关信息资料。评估人员针对各类资产的具体情况，根据选用的评估方法，选取相应的公式和参数进行分析、计算和判断，形成了初步评估结论。项目负责人对各类资产评估初步结论进行汇总，撰写并形成初步资产评估报告。根据我公司评估业务流程管理办法规定，项目负责人在完成初步资产评估报告后提交公司内部审核。项目负责人在内部审核完成后，与委托人或者委托人同意的其他相关当事人就资产评估报告有关内容进行沟通，根据反馈意见进行合理修改后出具并提交资产评估报告。(七)评估档案归档按照资产评估准则的要求对工作底稿、资产评估报告及其他相关资料进行整理，形成资产评估档案。 1、公开市场假设，即假定在市场上交易的资产2、交易假设，即假定所有待评估资产已经处在交易的过程中，评估师根据3、持续经营假设，即假设被评估单位以现有资产、资源条件为基础，在可预见的将来不会因为各种原因而停止营业，而是合法1、假设公司现行所遵循的国家现行的有关法律法规、国家宏观经济形势无3、假设评估基准日后无不可抗力及不可预见因素对被评估单位经营活动造4、假设公司的经营者是负责的、稳定的，完全遵守所有有关的法律法规，5、假设本次评估测算的各项参数取值是按照现时价格体系确定的，未考虑1、假设评估基准日后被评估单位采用的会计政策和编写本资产评估报告时2、假设评估基准日后被评估单位在现有管理方式和管理水平的基础上，经3、假设评估对象所涉及资产的购置、取得、建造过程均符合国家有关法律28 4、假设委托人及被评估单位所提供的有关被评估单位经营的一般资料、产权资料、政策文件等相关材料真实、有效；5、假设本次选取的可比公司的财务数据、经营数据均真实、有效；6、假设被评估单位应收款项均可及时收回，不发生拖欠款情况；本资产评估报告评估结论在上述假设条件下在评估基准日时成立，当上述假设条件发生较大变化时，签名资产评估师及本评估机构将不承担由于假设条件改变而推导出不同评估结论的责任。截至评估基准日2023年9月30日，上海大陆期货有限公司股权的股东全部权益价值评估结果如下：(一)资产基础法评估结果上海大陆期货有限公司经审计的资产总额为203,571.95万元；负债总额177,634.06万元；所有者权益总额为25,937.89万元。经资产基础法评估，上海大陆期货有限公司总资产评估价值204,03总负债评估价值177,634.06万元，无增减值变化；净资产评估价值26,400.67万元，增值462.78万元，增值率1.78%。详见下表：资产评估结果汇总表AB流动资产 非流动资产其中：债权投资-长期股权投资期货会员资格投资 固定资产使用权资产"无形资产商誉-长期待摊费用递延所得税资产其他资产流动负债非流动负债负债总计净资产(所有者权益)(二)市场法评估结果上海大陆期货有限公司股权评估基准日所有者权益账面价值为25,937.89万元，股东全部权益评估价值为36,492.00万元，增值额为10,554.11万元，增值率(三)评估结论资产基础法评估后的股东全部权益价值为26,400.67万元，市场法评估后的股东全部权益价值为36,492.00万元，两者相差10,091.33万元，差异率为38.22%。市场法以现实市场上的参照物来评价评估对象的现行公乎市场价值，通过对同行业上市公司的比较分析的方式得出企业价值。成本法侧重企业形成的历史和现实，因方法侧重点的本质不同，造成评估结论的差异性。市场法是以现实市场上的参照物来评价评估对象的现行公平市场价值。市场法具有评估角度和评估途径直接、评估过程直观、评估数据直接取材于市场、评估结果说服力强的特点，而且在国内外的产权交易市场中，各类投资者及投行较多采用市场法进行定价或者验证，因此本次评估选用市场法的评估结果作为最终评估结论，即上海大陆期货有限公司的股东全部权益评估价值为36,492.00万元。十一、特别事项说明以下为在评估过程中已发现可能影响评估结论但非评估人员执业水平和专业能力所能评定估算的有关事项： (一)本评估报告的评估结论未考虑委估资产可能存在的产权登记或权属变(二)本评估报告是在委托人及被评估单位相关当事方提供与资产评估相关(三)本次评估前，北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对上海大陆期货有限公司股权以2023年9月30日为基准日进行了专项审计，并出具了审计报告((2023)京会兴审字第00050001号),上海大陆期货有限公司股权按照审计调(四)关于评估程序受到限制的情形特别说明以及该事项可能对评估结论的(1)本次评估中，资产评估师未对各种设备在评估基准日的技术参数和性(2)根据大陆期货介绍，房屋建筑物为外购的三套房屋，房屋位于兰溪路21弄10号，目前作为公司员工宿舍使用。上述房屋无《房地产权证》。根据企业提供的《房屋情况说明》,上述房屋购置于1993年4月，购置方为“中国国期货部”。后于1994年10月，由“中国国防军工物资总公司”联合其他股东设 属融兴华中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告上海大陆期货有限公司承诺对上述房屋拥有实质控制权，并已出具相关说公房凭证和《上海市城市房屋拆迁管理实施细则》采用市场法80%比例确定评估值，如实际补偿价格与本次评估采用补偿标准存在(3)房屋建筑面积由上海大陆期货有限公司提供，未实地测量，如经专业(六)关于评估基准日至资产评估报告日之间可能对评估结论产生影响的事资产评估报告载明的资产评估报告使用人使用。本资产评估报告的全部或者部分内容被摘抄、引用或者被披露于公开媒体，需评估机构审阅相关内容，法律、北京国融兴华资产评估有限责任公司地址：北京市东城区安定门外大街宝景大厦7层电话真：8225374332 法规规定以及相关当事方另有约定的除外；(二)委托人或者其他资产评估报告使用人未按照法律、行政法规规定和资产评估报告载明的使用范围使用资产评估报告的，资产评估机构及其资产评估专业(三)除委托人、资产评估委托合同中约定的其他资产评估报告使用人和法律、行政法规规定的资产评估报告使用人之外，其他任何机构和个人不能成为资产评估报告的使用人；(四)资产评估报告使用人应当正确理解评估结论。评估结论不等同于评估对象可实现价格，评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证；(五)本资产评估报告经承办该评估业务的资产评估师签名并加盖评估机构公章后方可正式使用；(六)本资产评估报告所揭示的评估结论仅对资产评估报告中描述的经济行为有效，评估结论使用有效期为自评估基准日起一年。十三、资产评估报告日本资产评估报告日期为2023年11月26日。 有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值资产评估报告十四、评估机构和资产评估师签章法定代表人：资产评估师：公产评在对资产评估师：公产评在对2北京国融兴华资产评估有限责任公司2023年11月26日资产评估报告附件上海大陆期货有限公司2023年1-9月财务报表审计报告二、审计报告附件1、合并资产负债表2、母公司资产负债表3、合并利润表4、母公司利润表5、合并现金流量表6、母公司现金流量表7、合并所有者权益变动表8、母公司所有者权益变动表9、财务报表附注1—3页4—5页6—7页10页12—13页14—15页EQ\*jc3\*hps15\o\al(\s\up1(v),：)北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)HEIJIX;XINHACERTIFEDPCHICACXNTAN18(SFECIAI.GESERAI.[2023]京会兴审字第00050001号我们审计了上海大陆期货有限公司(以下简称大陆期货)合并及母公司财务报表(以下简称财务报表),包括2023年9月30日的合并及母公司资产负债表，2023年1-9月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公公允反映了大陆期货公司2023年9月30日的合并及母公司财务状况以及2023年1-9月的合并及母公司经营成果和现金流量。LJINiXIKHACERIEEDPCHICECCUSTAA1SCSPEC1A.GE持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设，除非管理层计划清算大我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报BELIX;XINHEACERTIFIEDPCHI.ICACDCNTANTS(SPECIAL.GENERAL.P二O二三年十一月七日张燕飞(项目合伙人)中国注册会计师中国注册会计师母公司资产负债表母公司资产负债表贵金属买入返售金融资产持有待售资产金融投资：交易性金融资产其他债权投资其他权益工具投资长期股权投资1期货会员资格投资投资性房地产固定资产资产总计因义鹅因义鹅母公司资产负债表(续)编制单位：上海大陆期货有限公项目交易性金融负债2负债合计所有者权益(或股东权益):实收资本(或股本)资本公积未分配利润归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计负债和所有者权益(或股东权益)总计附注十2023年1-9月3资产管理业务收入4利息支出投资收益(损失以“一”号填列)5交易性金工金融工具的投资收益易公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益(损失以“-”号填列资产处置收益(损失以“一”号填列，业支出数:营业外收)减：营业外支出三、利润总额(亏损总额以“一”号填列)减：所得税费用四、净利润(净亏损以“一”号填列)(一)持续经营净利润(净亏损以“一”号填列(二)终止经营净利润(净亏损以“一”号填列)(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额3.其他权益工具投资公允价值变动(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动主管会计工作负责人祝怡然附注十三2023年1-9月收取利息、手续费及佣金的现金；回购业务资金净增加额吸收投资收到的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润四、汇率变动对现金及现金等价物的影响合并资产负债表合并资产负债表附注23贵金属456买入返售金融资产持有待售资产交易性金融资产7其他债权投资其他权益工具投资长期股权投资期货会员资格投资8投资性房地产固定资产9说格燃祝怡然合并资产负债表(续)编制单位：上海大陆期货有限公司附注六交易性金融负债持有待售负债长期应付职工薪酬所有者权益(或股东权益);实收资本(或股本)资本公积盈余公积未分配利润祝怡然祝怡然合并利润表合并利润表2023年1-9月资产管理业务收入投资收益(损失以“一”号填列)公允价值变动收益(损失以“—”号填列)汇兑收益(损失以“-”号填列)资产处置收益(损失以“一”号填列)营业支出资产减值损失二、营业利润(亏损以“一”号填列)减：营业外支出三、利润总额(亏损总额以“一”号填列)减：所得税费用四、净利润(净亏损以“一”号填列)(一)持续经普净利润(净亏损以“一”号填列)(二)终止经营净利润(净亏损以“一”号填列)(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额3.其他权益工具投资公允价值变动(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动视怡然附注六2023年1-9月回购业务资金净增加额吸收投资收到的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2022年度编制单位：上海大陆期货有限公司编制单位：上海大陆期货有限公司资本公备股债他三、本期增减变动金额(减少以“—”号填列)(一)综合收益总额(二)所有者投入和减少资本1.股东投入普通股1.提取盈余公积2.对所有者(或股东)的分配(四)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损(五)专项储备1.本期提取(六)其他后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。编制单位：上海大陆期货有限公司资本公积备优先股付三、本期增减变动金额(减少以“一”号填列)(一)综合收益总额(二)所有者投入和减少资本1.股东投入普通股(三)利润分配1.提取盈余公积(四)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损(五)专项储备1.本期提取2.本期使用(六)其他后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。祝怡然照照编制单位：上海人陆期货有限公司积备同一控制下企业合并三、本期增减变功金额(减少以“一m号填列)(一)综合收益总测(二》所有者投入和减少资本(兰)利润分配1.提取盈余公积(四》所有者权益内部结转1,资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)(五)专项储备2、本期使用(六)其触祝怡然视怡然2023年1-9月编制单位：上海大活朝货有用公司编制单位：上海大活朝货有用公司白属于母公司所有者权益股具他权益工月积备其同一控制下企业合井(一)综合收范总额(二)所有者投入和减少资本(三)利润分配(四)所有者权益内部结转资本公积转增资本(成股本)疏余公积转地资本(域股本)(五)专项制名2,本期使用(六)其他国家企业信用国家企业信用聋信息统一社会信用代码法定代表人30000万元注册资本30000万元注册资本其他有限责任公司王学明光学、激光、红外设备、计算机软硬件、多媒体产品，办研制、生产一销售，技不咨词，技术服名，进出口业名出租办去用房。(市场上保依法自主选科经营项具开展正和限制类项日的经营活动。)北京市海淀区北四环西路51-1号资日资日期本期限所类型其他有限责任公司法定代表人刘义鹏住住1993年04月21日上海市凯旋路3131号25、26楼租赁户名租赁户名房屋地址路(村、街)24弄支弄10号租赁部位(平方米)面积平方米)附属设备产权属承租户的搭建及设备新配增配套配交换更户本证是公有房屋出租人与承租人建立租赁关系的合法凭证。承和人如要求更改、分列租赁户名，交换房屋或耍求自费政变房屋，增添设备、改变用途等，须凭本证向出租人办理申请手出租人，1、出租人应在发放《租用公房凭证》之日起将房屋交付给承租人使用。复。承租人：2、承租人要爱护和正常使用房屋及附属设施；发现房屋及其附属设施自然损坏。应及时报修并配合出租人维3、承租人不得转租或变和转租承租的房屋。不得按自搭建、拆装没备。出租人、承租人孔违反《上海市城镇公有房愿管理条例》、《上海市城镇公有房屋管理条例实施细则》及有关规定，应承应贵任：A发证日期；应责任：租货户名月租房屋地址班赁部位(平方米)面积平方米附属设备产权属承租户的搭建及设备新配增配套配交换更户出租t工本费Jm元租赁户名租赁户名房屋地址路(村、街)2/弄友弄和赁部位面积(平方米)所积(平方米片卧满设备产权属承租户的搭建及设备调配单位新配增配套配交换更户本证是公有房程出租人与承租人建立租赁关系的合法凭证。承租人如要求更改，分列租赁户名，交换房国或要录自费改变房院、增添设备、改变用途等，须凭本证向出租人办理申请平续。出租人；、出租人应在发放《租用公房凭证》之日起将房屋交付给承租人使用。2、房屋及其附属设施自然损坏，由出租人按修理范围负责资复。承租人：2、承和人要受护和正常使用房屋及附属设施；发现房屋及非附属设施自然损坏，应及时报修并配合出租人维3、承租人不得转租或变相转租承和的房屋，不得擅自搭建、诉装设备：本证内容不得私自涂改。出租人、承租人凡违反《上海市城镇公有房屋管理条例》、《上海市城镇公有房屋管理条例实施细则》及有关规定，应承应责任。号租用公房凭证编号.号中华人民共和国机动车行驶证中华人民共和国机动车行驶证集检验有数期至2023年11月间4检验机构：无(免予上线检验)NCQFo宗牌尽码沪1B9822o宗牌尽码沪1B9822使用性质:栓验记录妄局交通EQ\*jc3\*hps13\o\al(\s\up4(发),EngineNo)防机号80677417善案总队中华人民共和国机动车行驶证中难号砚车辆类型雕人上海大陆期货有限公司注册日物 在 在上海大陆期货有限公司非营运者外嗣小所在人小型越野客车沪A71U58检验有效期至2024年10月中华人民共和国机动车行驶证中华人民共和国机动车行驶证柳州市公安周EngineNo,BAEQ\*jc3\*hps17\o\al(\s\up5(注),Rug)EQ\*jc3\*hps17\o\al(\s\up5(H),cm)EQ\*jc3\*hps17\o\al(\s\up9(目),D)菽丽至2016年83月桂菽丽至2016年83月桂B(θ)险有效期至2018年03月桂B(01验有效期至2019年03月柱桂DL067检验有效期至2820年0⑧合格标志号：桂BDL067号牌号码：’中华人民共和国机动车行驶证中华人民共和国机动车行驶证VehieleLicenseorthePeople'sRepublco上燕太陆期货有腰公司上海市凯庭路3131号25,26楼上海市公安局交通警察总队期至2018年11月沪办动机是码使用性质小瓢新车品牌型号号牌号码车辆识旃代号车辆类型安华人民共和国机动车行驶证辽873989检验有效期至2619年5月辽873989检验有效期至2619年5月大安一大、厘范亲营据医整型别克题5C8724745CF53Y40HE4403I机动车检验合格标志经报标号经报标号玻服有效前至2024.年05月应B订订ttB79P89车辆类型B79P89rea住警察支队EQ\*jc3\*hps20\o\al(\s\up7(品牌型警察支队LSGUA84W4EEO09679车辆识别代号LSGUA84W4EEO09679发动机号码EngimeNau发发苏B79P89检验有效期至2018年03月苏8(9苏B⁷9P89检验有效期至2029年3苏B79P89检验有效期至2024年03月沪A沪76检验有效期至2824年8月公EQ\*jc3\*hps11\o\al(\s\up4(辆),e)的算代号LFV5A246863057876中华人民共和国机动车行驶证EQ\*jc3\*hps11\o\al(\s\up3(刺),1)址控租的划时面号料m合路专二等合路专二等检验有效期至2024年86月沪A 所市上癌大陆期货有限公司市公EQ\*jc3\*hps10\o\al(\s\up5(东),Vi)EQ\*jc3\*hps10\o\al(\s\up5(辆),N')识明代号LVGBF49K586222208发证日项i⁵2ak⁰机动车检验合格标志检验有效期至2024年06月沪Aπ上海沪仑汽车检测中心(有限合伙)检验有效期24年01月沪Aπ无(免予上线检验)构家编号核定载质量--检验有效期至2020年C1月沪A(99)汽油中华人民共和国机动车行驶证车辆类型chcebpe发动机号码2013-91-63saeDe2018P址使用性量i上海市公鳌察总队A5283×1878×1895…A5283×1878×1895…品牌型号别古雕5心的5711443多酬;的解作码沪A27466焦。址上海市徐汇区說旅路33]号23.26楼N寸v4总队注册日期7919-A3-97机动车检验合格标志机动车检验合格标志检检验有效期至2025年3月无(免予上线检验)沪A253100084530小型计质客车小型计质客车原原登温州登温州295网&无(免予上线检验)号牌号码：机动车检验合格标志下鲁wo鲁wo……在在o检检验有效期至2024年9月非宫产号展号码………核定载质量……*中华人民共和国机动车行驶证VchidteLcenseoftheFeoplesRepdble且海市公客局交通察总队外廓尺寸.所堕人使用性质发动机号码车辆识别代号车辆类型品牌型号中华人民共和国国家版权后计算机软件著作权登记证书开发完成日期：2019年11月05日首次发表日期：2019年11月05日根据《计算机软件保护条例》和《计算机软件著作权登记办法》的规定，经中国版权保护中心审核，对以上事项予以登记。2020年01月02日顶级国际域名证书域名(DomainName):域名注册人(Reqistrant)注册时间(RegistrationDate)到期时间(ExpirationDate);域名服务器(DomainNameServer)1:域名服务器(DomainNameServer)2:2,本证书并不花明中国E动网的运营商一上海政网网将料技发展有限公司对本写定受是否既斥、保离或毁损任何第三人之合法权利或利益作出任何明示或默示之评判、确认、担保，出具色十可式之意思表示。3.因本证书中所列域名之注册或使用而可能引发与任何第三人之纠纷博库突，均由名注胶，对人承担，上国际顶级域名证书录。gTLD(GenericTopLevelDomain)a域名注册日期：2002-01-18域名到期日期：2028-01-183.本证书中所列域名之注册或使用而可能引发的与任持有人本人承担域名所属注册机构不承担任何法律责任“域名所地未要机亦不在定。证书打印日期：【2023】年【11】月【08】日委托人承诺函因中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权事宜，中国大恒(集团)有限公司委托贵公司对该经济行为所涉及的上海大陆期货委托人(盖章):因中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权事宜，需对该经济行为所涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值进行评被评估单位(盖章):中国大恒(集团)有限公司：受贵公司的委托，我们对中国大恒(集团)有限公司拟转让其持有的上海大陆期货有限公司股权涉及的上海大陆期货有限公司股东全部权益价值，以2023年9月30日为基准日进行了评估，形成了资产评估报告。在本报告中披露的假航22023年11月26日航2北京市财政局 京财资评备(2020)0065号证券期货相关业务评估资格证书经财政部、中国证券监督管理委员会审查，批准北京国融兴华资产评何得照责任公人事证券、期货相关评估业务。变更文号：财办企[2011]19号法定代表人北京国融兴华资产评估有限责任公司有限责任公司(自然人投资或控股)赵向阳从事各类单项资产评估、企业整体资产评估、市场所需的其他资产评估或者项目评估；房地产价格评估：上地调查鼻估酸务；操矿夜和果矿权评估；企业管理咨询。人市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动，以经依凌须萃抵准药员青，经箱吴部片批准后依机混的内容弁展经算活动，不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经誉活动。1000万元1999年11月05日北京市东城区安定门外大街189号7层701A本人签名：本人印鉴：评估师本人签名：本人印鉴：评估师资产评估师职业资格证书(评估机构人员)性别：女年检信息：通过(2023-05-11)本人签名：本人印鉴：资产评估师孙艳南资产评估师职业资格证书(评估机构人员)性别：男年检信息：通过(2023-05-11)人yckexyekreyekykrzhek人上海大陆期货有限公司被评估单位：上海大陆期货有限公司第1页，共1页AB1234持有至到期投资56期货会员资格投资78固定资产9工程物资固定资产清理开发支出长期待摊费用负债合计;净资产(所有者权益)评估机构：北京国融兴华资产评估有限责任公司被评估单位：上海大陆期货有限公司第1页，共2页123456789持有至到期投资固定资产固定资产清理被评估单位：上海大陆期货有限公司开发支出长期待摊费用七、净资产(所有者权益)评估机构：北京国融兴华资产评估有限责任公司评估基准曰：2023年9月30日评估人员：孙艳南肖华评估基准日：2023年9月30日存放部门(单位)币种1上海大陆期货有限公司人民币2人民币3人民币4人民币56789填表日期：2023年10月9日评估人员：孙艳南肖华被评估单位：上海大陆期货有限公司第1页，共2页币种12人民币3人民币4中国银行上海期货大厦支行人民币5人民币6民生银行上海期交所支行人民币7人民币8民生银行大连商品交易所支行人民币9人民币人民币1.3亿人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币上海浦东发展银行期交所支行.人民币中信银行上海分行人民币评估基准曰：2023年9月30日被评估单位：上海大陆期货有限公司币种中信银行广州花园支行人民币人民币中国民生股份有限公司广州期货交易所人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币民生银行上海凯旋支行人民币人民币人民币人民币人民币人民币人民币中国银行深圳文锦广场支行人民币中信银行宜兴市支行人民币人民币填表日期：2023年10月9日评估人员：孙艳南肖华交易性金融资产评估汇总表被评估单位：上海大陆期货有限公司编号交易性金融资产-股票投资交易性金融资产-债券投资交易性金融资产-基金投资杭州南象资产管理有限公司2杭州太乙投资管理有限公司3杭州太乙投资管理有限公司4福建泽源资产管理有限公司5杭州济海投资有限公司6上海滴圣投资管理有限公司7上海湍圣投资管理有限公司8上海众壹资产管理有限公司9企业(有限合伙)(直限合伙)陶朱复合三号私募证券投资基金上海鸣石私募基金管理有限公司红土创新基金管理有限公司兴证全球基金管理有限公司长城基金管理有限公司长盛基金管理有限公司长安基金管理有限公司评估人员：孙艳南肖华被评估单位：上海大陆期货有限公司欠款单位名称(结算对象)关联关系类型发生日期1234中国金融期货交易所5上海国际能源交易中心6评估人员：孙艳南肖华评估基准日：2023年9月30日单位名称(结算对象)关联关系类型最后一次变动日期1中国金融期货交易所结算担保金填表日期：2023年10月9日评估人员：孙艳南肖华收款单位名称(结算对象)关联关系类型发生日期1234陈小武评估人员：孙艳南肖华被评估单位：上海大陆期货有限公司欠款单位(人)名称(结算对象)11994年以前23上海爱生特商用物业管理有限公司明申25楼物业押金4柳州市方东房地产开发有限公司56上海明申企业(集团)有限公司明中26楼房租押金78上海沪锡贸易有限公司中山北路营业部物业押金9上海长城建设开发有限公司中山北路营业部房租押金上海爱生特商用物业管理有限公司明申26楼物业押金上海移通网络有限公司历史遗留刘小红(房东)福州汇益饮源贸易有限公司施黛智(宜兴)中国石化销售股份有限公司江苏无锡宜兴石油分公司大连晟辉投资集团有限公司福建中旅集团有限公司柳州市金绿渊物业服务有限公司福州市恒力城物业管理有限公司物业押金(福州)福州市恒力城物业管理有限公司门禁卡押金广西柳州瑞雅酒店管理有限公司银泰瑞雅酒店押金(柳州)世贸4803-1房租押金(温州)深圳市深投物业发展有限公司郑州乐地置业有限公司郑州乐地物业管理有限公司中国石化销售股份有限公司上海石油分公司被评估单位：上海大陆期货有限公司欠款单位(人)名称(结算对象)浙江大管家物业管理服务有限公司水、公共能耗周转金(温州)北京中关村国际环保产业促进中心有限公司上海亚朵商业管理(集团)有限公司文定路分公司福建中旅集团有限公司劳务费中国联合网络通信有限公司上海市分公司中国联合网络通信有限公司大连市分公司金哲明万建芬(宜兴)劳务费赵敏英(宜兴)劳务费东证润和资本管理有限公司中国电信集团有限公司郑州分公司上海金融期货信息技术有限公司中金所移动机房尾款郑州易盛信息技术有限公司上海分公司极星许可费(2023.10-2024.9)7交易所利息(6家交易所)2中国金融期货交易所肖华长期股权投资评估明细表投资日期旨股比例(%1上海杰询资产管理有限公司评估人员：孙艳南肖华期货会员资格投资评估明细表投资类别投资日期到期日持股比例1期货会员资格投资1994年21994年31994年被评估单位：上海大陆期货有限公司固定资产-房屋建筑物固定资产-构筑物及其他辅助设施固定资产-管道及沟槽国定资产-机器设备固定资产.车辆固定资产-电子设备固定资产一土地固定资产合计固定资产合计评估人员：孙艳南肖华年月(元/m²)(元/m²)11993年4月21993年4月31514、1515室1993年4月评估人员：孙艳南肖华被评估单位：上海大陆期货有限公司程(公里)闽AH0W16一汽大众汽车有限公司辆2广州丰田汽车有限公司辆3福建截姆勒汽车工业有限公司辆14日本丰田汽车股份有限公司辆15北京现代汽车育限公司辆6一汽-大众汽车有限公司辆7上海通用汽车有限公司辆8上海通用汽车有限公司辆9辆沪BHW776一汽-大众汽车有限公司辆1广州丰田汽车有限公司辆1上汽大众汽车有限公司辆上海通用汽车有限公司辆比亚迪牌BYD6490STG比亚迪汽车工业有限公司辆]一汽-大众汽车育限公司辆评估人员：孙艳南肖华被评估单位：上海大陆期货有限公司 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