2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题一【附答案】

第页2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题一【附答案】一、单选题1.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。A、10;500B、10;1000C、20;500D、20;1000【正确答案】：B解析：

境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。2.上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。A、公司有重大违法行为B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正D、公司解散或者被宣告破产【正确答案】：A解析：

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;(3)公司最近三年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。3.证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元【正确答案】：D解析：

证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于1亿元人民币。4.下列说法错误的是()。A、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B、不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C、不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D、不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息【正确答案】：D解析：

证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。本题考查证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源。5.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日【正确答案】：C解析：

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。6.按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有()。A、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金B、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金C、非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金D、单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金【正确答案】：B解析：

选项A、B:考查《刑法》第一百九十二条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考查《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前述的规定处罚。7.下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A、②③④B、①②C、①②③D、①②③④【正确答案】：B解析：

下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调査。(3)两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。8.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉C、擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉【正确答案】：C解析：

《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(3)其他情节严重的情形。9.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有()。①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格A、①②④B、②③④C、①③④D、①②③【正确答案】：D解析：

证券公司及其从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。10.李某大学毕业后进入某证券公司工作,如果其从事代销金融产品业务,按规定应当具有()资格。A、证券从业B、法律从业C、市场营销D、会计从业【正确答案】：A解析：

证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。11.基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A、①②B、①③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：D解析：

基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。12.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正确答案】：D解析：

证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。13.下列属于证券业务的专业人员范围的有()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A、①②③④B、①②C、③④D、①②③【正确答案】：A解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。14.下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有()。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2/3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定A、①③④B、②③④C、①②③D、①②④【正确答案】：D解析：

根据《公司法》第44条的规定,董事会设董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可以给予立案追诉的情形不包括()。A、获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B、造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C、诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D、致使交易价格和交易量异常波动的【正确答案】：C解析：

《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的;(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;(3)致使交易价格和交易量异常波动的;(4)其他造成严重后果的情形。16.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：D解析：

选择①②③④,属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容,17.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记A、①②③B、①②④C、③④D、②④【正确答案】：A解析：

对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。18.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正确答案】：A解析：

股票质押率上限不得超过60%。19.未经()同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A、中国证券业协会B、财政部C、中国证监会D、国务院【正确答案】：D解析：

企业债券发行的一般规定,未经国务院同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。20.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B解析：

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。21.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,()起正式实施。A、1998年12月29日B、1999年7月1日C、1998年7月1日D、1999年12月29日【正确答案】：B解析：

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,1999年7月1日起正式实施。22.下列说法中,正确的是()。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外),但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果。23.科创板的网下投资者应当向()注册,接受中国证券业协会自律管理。A、中国人民银行B、中国证监会C、财政部D、中国证券业协会【正确答案】：D解析：

科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会自律管理。24.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()个月。A、50,6B、50,12C、60,12D、60,6【正确答案】：C解析：

集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。25.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,正确的是()。①犯罪主体包括自然人和单位②犯罪主体是法人③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为A、②③④B、①②③④C、①②③D、①③④【正确答案】：D解析：

犯罪主体为一般主体,包括自然人和单位,犯罪主观方面是故意,且以非法占有为目的,犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权,犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为。26.下列属于委托指令的具体形式的有()。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A、②③④B、①③④C、①②③D、①②③④【正确答案】：D解析：

客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定,其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。27.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任A、①②B、③④C、①④D、①②③④【正确答案】：D解析：

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。28.有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有()。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。A、②③④B、①③④C、①②③D、①②④【正确答案】：A解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。29.下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有()。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力;③最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A、①②③④B、①②④C、③④D、①②③【正确答案】：B解析：

公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)具有持续经营能力;(三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;(四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。30.融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列条件:①上市交易超过5个交易曰;②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;③基金持有户数不少于2000户;④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;⑤交易所规定的其他条件。31.下列说法,错误的是()。A、证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B、发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为C、证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告D、总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【正确答案】：C解析：

证券投资顾问基于特定客户立场,遵循重视客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议,C选项错误。32.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()A、2%B、3%C、5%D、10%【正确答案】：C解析：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。33.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正确答案】：B解析：

交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。34.下列说法,错误的是()。A、发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B、首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准,依法刊登招股意向书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C、发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外,其他内容与格式可以不同D、如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率,发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【正确答案】：C解析：

发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。35.下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。A、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B、股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C、股东共同制定公司章程D、有公司住所【正确答案】：B解析：

设立有限责任公司,应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。36.证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A、1B、2C、3D、4【正确答案】：C解析：

证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。37.资产管理计划份额转让后,持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过()人。A、50B、100C、200D、300【正确答案】：C解析：

资产管理计划份额转让后,持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。38.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉C、擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉【正确答案】：C解析：

背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(3)其他情节严重的情形。39.证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。A、1000万B、2000万C、5000万D、1亿【正确答案】：D解析：

证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。40.私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A、5B、7C、10D、20【正确答案】：C解析：

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。41.下列事项中,()属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A、①②④⑤⑥B、①②③④⑥⑦C、①②③④⑤⑥⑦D、①②④⑤⑥⑦【正确答案】：A解析：

有限责任公司章程应当载明下列事项:公司名称和住所;公司经营范围;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。42.下列关于背信运用受托财产罪的说法中,不正确的是()。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润A、②③④B、①②③④C、①②③D、②④【正确答案】：A解析：

背信运用受托财产,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。43.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。①责令依法处理非法持有的证券②没收全部财产③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚A、②③B、①②④C、①②③④D、①③④【正确答案】：D解析：

第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。44.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险A、①③④B、①④C、②③④D、①②③【正确答案】：B解析：

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。45.下列关于指定交易的说法正确的是()①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易A、①②④B、②④C、②③D、①②③④【正确答案】：C解析：

本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中,每一个证券账户只能指定1个交易参与人,①错误;指定交易撤销后即可重新申办指定交易,④错误。46.公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下A、①③B、②③C、①④D、②④【正确答案】：D解析：

根据《公司法》规定,公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。47.证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责()。①组织实施董事会相关决议②审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、②③④⑤【正确答案】：D解析：

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责:审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;建立信息技术人力和资金保障方案;评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;公司章程规定的其他信息技术管理职责。①是属于管理层的职责,故选D。48.关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。A、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B、参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D、证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【正确答案】：C解析：

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。49.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货结算④代理客户进行期货交易A、②③④B、①②③C、③④D、①②④【正确答案】：C解析：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。50.下列有关上市公司收购的方式,错误的是()。A、以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予公告B、采取要约收购的,收购人在收购期限内,可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C、收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日D、采取要约收购的,收购人在收购期间,不得卖出被收购公司的股票【正确答案】：B解析：

采取要约收购的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司股票。51.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。A、1年B、2年C、3年D、5年【正确答案】：C解析：

申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。52.设立股份有限公司必须具备的条件有()。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。④有公司住所A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

设立股份有限公司,应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数。设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。53.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人【正确答案】：D解析：

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。54.下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是()。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：A解析：

信用交易资金交收账户:用于客户融资融券交易的资金结算。55.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A、第一类B、第二类C、第三类D、第四类【正确答案】：A解析：

第一类专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。56.下列可以担任证券交易所的负责人的是()。A、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【正确答案】：D解析：

有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开出的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。57.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。A、50%B、100%C、200%D、500%【正确答案】：D解析：

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。58.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。A、财务状况B、投资目标C、风险偏好及可承受的损失D、自然人的家庭成员情况【正确答案】：D解析：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人59.违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。①未直接参与信息披露违法行为②配合证券监管机构调查且有立功表现③受他人胁迫参与信息披露违法行为④主动上交个人财产A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正确答案】：B解析：

根据第二十条规定,认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。60.下列有关公积金的说法,错误的是()。A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B、公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损C、公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取【正确答案】：A解析：

法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。选项BCD说法正确。61.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A、3万元以上20万元以下B、10万元以上60万元以下C、3万元以上60万元以下D、20万元以上200万元以下【正确答案】：D解析：

第一百九十三条在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。62.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有()。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A、①②B、③④C、①②③D、①②④【正确答案】：A解析：

发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。63.证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:()①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。②不得私下或在表外开展债券交易。③按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。⑤不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。A、①②③④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①③④⑤【正确答案】：A解析：

证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:l.不得私下或在表外开展债券交易。2.按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。5.不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。64.甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。A、甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B、甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C、甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D、甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因【正确答案】：A解析：

考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。65.违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、1万元以上10万元以下D、3万元以上10万元以下【正确答案】：A解析：

根据《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。66.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向中国证监会派出机构备案,备案材料包括()。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。67.期货公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④【正确答案】：D解析：

②③为证券公司可以从事的业务。68.公司提供担保的主要方式包括()。①保证②抵押③质押④留置A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正确答案】：A解析：

公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。69.下列关于科创板的说法,正确的是()①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限③科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正确答案】：C解析：

本题考查科创板的定位。在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。70.下列关于科创板的说法,正确的是()①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正确答案】：A解析：

在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。71.下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券()。A、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人C、向特定对象发行证券累计不超过200人D、未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人【正确答案】：C解析：

有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。72.内幕信息的知情人包括()。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;A、①②④B、②③④C、①③④D、①②③④【正确答案】：B解析：

证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。73.金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。A、对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B、不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C、金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理D、资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品【正确答案】：A解析：

金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。74.下列属于操纵市场行为的是()。①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量④内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易A、②③④B、①④C、①②③D、①②③④【正确答案】：C解析：

禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(八)操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。75.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。①公司的董事甲某②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某③A公司的实际控制人丙某④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A、②③④B、①②③C、①②③④D、①②④【正确答案】：C解析：

证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。76.下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正确答案】：B解析：

子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制,其重大决策仍需母公司决定。①错误,②③④说法正确。77.下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是()。①决定更换基金管理人、基金托管人②安全保管基金财产③决定基金扩募或者延长基金合同期限④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A、①②④B、①③④C、①②③④D、②③④【正确答案】：B解析：

根据《证券投资基金法》第四十七条的规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限;(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;(3)决定更换基金管理人、基金托管人;(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。除上述职权以外,基金份额持有人还根据基金合同的约定行使其他职权。78.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A、3B、5C、7D、10【正确答案】：A解析：

证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。79.证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。A、1,1B、2,1C、3,1D、1,2【正确答案】：C解析：

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年—次。80.下列属于委托指令的具体形式的有()。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A、②③④B、①③④C、①②③D、①②③④【正确答案】：D解析：

客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定,其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。81.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。A、投资目标B、投资经验C、风险偏好及可承受损失D、财务状况【正确答案】：C解析：

在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者风险偏好及可承受损失。82.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。A、中国证券业协会;3万元以下B、中国证券业协会;5万元以下C、中国证监会;3万元以下D、中国证监会;5万元以下【正确答案】：C解析：

机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。83.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。①一级市场中的虚假陈述②二级市场中的虚假陈述③新三板市场中的虚假陈述④面向社会公众的虚假陈述A、①②B、①③④C、②③④D、①②④【正确答案】：A解析：

虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。84.下列关于公司合并的说法中,正确的有()。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并,合并的各方解散③新设合并,被吸收的公司解散④公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A、①④B、②③C、①③D、②④【正确答案】：A解析：

公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。85.下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是()。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：A解析：

信用交易资金交收账户:用于客户融资融券交易的资金结算。86.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。A、投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C、证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D、证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【正确答案】：B解析：

证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户,并与其他自有产品账户相互隔离。87.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,(),处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。A、给予警告;十万元以上二百万元以下B、撤销证券从业资格;三十万元以上二百万元以下C、责令改正;二十万元以上二百万元以下D、给予警告;二十万元以上三百万元以下【正确答案】：C解析：

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。88.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种A、①④B、①②④C、③④D、①②③【正确答案】：A解析：

根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。89.资产管理产品为封闭式产品,下列选项中,不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是()。A、所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B、所投金融资产暂不具备活跃交易市场C、所投金融资产在活跃市场中没有报价D、所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【正确答案】：D解析：

金融资产坚持公允价值计量原则,鼓励使用币值计量。符合以下条件之一的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量:资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期;资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值。90.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。A、1年B、2年C、3年D、5年【正确答案】：B解析：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。91.发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A、3B、6C、9D、12【正确答案】：D解析：

战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。92.金融机构应当履行以下管理人职责()。①依法募集资金,办理产品份额的发售和登记事宜;办理产品登记备案或者注册手续。②对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账,进行投资。③按照产品合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益;进行产品会计核算并编制产品财务会计报告;④依法计算并披露产品净值或者投资收益情况,确定申购、赎回价格;办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑤保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以管理人名义,代