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第5页共7页《国企海外经营的合规管理及合规评价》培训大纲主讲人：西安交通大学冯涛电话E-mail：0292668972@163.com第一讲合规管理概述一、什么是合规管理？1、遵守法律法规和行业准则；2、遵守企业伦理和内部规章；3、遵守社会规范和道德操守；4、“合规”是企业合法经营的底线。二、合规管理的涵义1、设置企业和员工经营活动的边界；2、确保企业和员工的所有经营活动都在边界之内；3、预测并控制越界行为的风险；4、监督检查越界行为并作出相应调整。三、为什么要进行合规管理？1、合规是法律规范的强行性规定；2、合规管理是企业持续稳健发展的内在要求；3、合规管理是企业依法合规经营的有力保障；4、合规管理了是企业有效规避各类风险的重要途径。四、国际合规管理的通行做法1、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》（2005）；2、美国《联邦量刑指南》（1987）：企业犯罪；2.1是否构建防止并发现违法的合规项目2.2企业治理方面（特别是大公司管理高层的监控）的合规项目：2.3其他方面的合规项目3、美国《反海外腐败法》；3.1长臂原则3.2最低联系3.3案例分析：美国证交会发布的依据反海外腐败法处罚的在华涉案的跨国公司4、美国《多德-弗兰克华尔街改革法》（2010）；5、英国《反贿赂法》（2011）；6、50多个跨国公司联合出台《全球契约》（2000）；7、《联合国反腐败公约》；8、经合组织《内控、道德与合规的良好做法指引》；9、世界银行《诚信合规指南》。10、案例分析：世界银行黑名单上的中国企业五、国际合规管理的发展趋势1、全球反腐力度加强；七、合规性评价报告的内容第五讲如何进行合规性评价？一、建立法律法规及其他要求适用表1、“合规性评价”的基础性工作是建立“适用的法律、法规及其它要求清单”；2、合规渊源2.1立法机构和监管机构的法律、规则和准则；2.2市场惯例；2.3行业协会的行业规则；2.4内部职员行为准则；2.5诚实守信和道德行为准则3、合规渊源的获取渠道4、案例分析二、建立法律法规及其他要求合规性评价表1、建立法律法规及其他要求合规性评价表的原则和方法2、案例分析：某海外国企的合规性评价表实例三、进行合规性评价1、归口管理部门2、评价频次3、评价人员4、评价依据5、评价内容6、评价记录7、不合规处置四、提出改进方法1、公司合规性评价和改进建议表2、撰写公司规章制度的修改建议书2.1如果公司的规章制度体系文件与现行的法律法规有冲突，则必须对规章制度体系进行修改。2.2应该通过与有关部门的沟通，了解公司规章制度这样规定的原因，并探讨有无可能做出

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