私募基金托管协议书

私募基金托管协议书本私募基金托管协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方（托管人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（私募基金管理人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鉴于甲方是一家具备合法资质的金融机构，愿意为乙方提供私募基金资产托管服务；乙方是一家合法注册并具备私募基金管理资格的公司，愿意委托甲方为其管理的私募基金提供资产托管服务。为了明确双方的权利、义务和责任，经双方友好协商，特订立本协议，以便共同遵守。第一条定义1.1私募基金：指由乙方发起设立，按照法律法规规定，面向特定投资者非公开募集资金，投资于股权、债券、金融衍生品等资产，并按照约定的方式进行投资运作和收益分配的投资基金。1.2托管资产：指乙方管理的私募基金的全部资产，包括但不限于基金份额、基金投资款项、基金投资收益等。1.3投资者：指购买乙方管理的私募基金份额的合法投资者。第二条托管服务内容2.1甲方根据本协议的约定，为乙方提供私募基金资产托管服务，包括但不限于：（1）基金资产的保管和清算；（2）基金资产的估值核算；（3）基金投资款项的划拨；（4）基金投资收益的分配；（5）其他与私募基金资产托管相关的事项。2.2甲方应根据乙方提供的投资指令，按照法律法规和本协议的约定，及时、准确地执行私募基金资产的保管、清算、估值核算、投资款项划拨和投资收益分配等操作。第三条双方的权利和义务3.1甲方的权利和义务：（1）按照本协议的约定，收取托管费用；（2）对乙方的投资指令进行审核，确保指令的合法性和合规性；（3）及时、准确地执行乙方的投资指令；（4）妥善保管私募基金资产，确保资产的安全和完整；（5）定期向乙方报告私募基金资产的保管、清算、估值核算等情况；（6）保守乙方的商业秘密，不得泄露与私募基金资产托管相关的信息；（7）法律法规和本协议约定的其他权利和义务。3.2乙方的权利和义务：（1）按照本协议的约定，支付托管费用；（2）向甲方提供合法、合规的投资指令；（3）确保私募基金的投资运作符合法律法规和基金合同的约定；（4）及时向甲方提供与私募基金资产托管相关的资料和信息；（5）保守甲方的商业秘密，不得泄露与私募基金资产托管相关的信息；（6）法律法规和本协议约定的其他权利和义务。第四条托管费用4.1乙方应按照本协议的约定，向甲方支付托管费用。托管费用的标准和支付方式由双方另行协商确定。4.2托管费用的支付时间为每季度末的15个工作日内。第五条违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。5.2甲方未能按照本协议的约定妥善保管私募基金资产，导致资产损失或泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。5.3乙方未能按照本协议的约定支付托管费用，或提供虚假、不实的投资指令，导致甲方无法履行托管职责的，应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条附则7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。协议到期前一个月，如双方无异议，本协议自动续签。7.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方（托管人）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________法定代表人（或授权代表）：____________法定代表人（或授权代表）：__________________年______月______日签订附件：私募基金托管协议书附件（如有）请注意，本协议仅为示例，仅供参考。在实际操作中，请根据具体情况和法律法规的要求，制定适合双方的合同条款。在签订合同前，请务必咨询专业律师的意见。私募基金托管协议书本私募基金托管协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方（托管人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（私募基金管理人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鉴于甲方是一家具备合法资质的金融机构，愿意为乙方提供私募基金资产托管服务；乙方是一家合法注册并具备私募基金管理资格的公司，愿意委托甲方为其管理的私募基金提供资产托管服务。为了明确双方的权利、义务和责任，经双方友好协商，特订立本协议，以便共同遵守。第一条定义1.1私募基金：指由乙方发起设立，按照法律法规规定，面向特定投资者非公开募集资金，投资于股权、债券、金融衍生品等资产，并按照约定的方式进行投资运作和收益分配的投资基金。1.2托管资产：指乙方管理的私募基金的全部资产，包括但不限于基金份额、基金投资款项、基金投资收益等。1.3投资者：指购买乙方管理的私募基金份额的合法投资者。第二条托管服务内容2.1甲方根据本协议的约定，为乙方提供私募基金资产托管服务，包括但不限于：（1）基金资产的保管和清算；（2）基金资产的估值核算；（3）基金投资款项的划拨；（4）基金投资收益的分配；（5）其他与私募基金资产托管相关的事项。2.2甲方应根据乙方提供的投资指令，按照法律法规和本协议的约定，及时、准确地执行私募基金资产的保管、清算、估值核算、投资款项划拨和投资收益分配等操作。第三条双方的权利和义务3.1甲方的权利和义务：（1）按照本协议的约定，收取托管费用；（2）对乙方的投资指令进行审核，确保指令的合法性和合规性；（3）及时、准确地执行乙方的投资指令；（4）妥善保管私募基金资产，确保资产的安全和完整；（5）定期向乙方报告私募基金资产的保管、清算、估值核算等情况；（6）保守乙方的商业秘密，不得泄露与私募基金资产托管相关的信息；（7）法律法规和本协议约定的其他权利和义务。3.2乙方的权利和义务：（1）按照本协议的约定，支付托管费用；（2）向甲方提供合法、合规的投资指令；（3）确保私募基金的投资运作符合法律法规和基金合同的约定；（4）及时向甲方提供与私募基金资产托管相关的资料和信息；（5）保守甲方的商业秘密，不得泄露与私募基金资产托管相关的信息；（6）法律法规和本协议约定的其他权利和义务。第四条托管费用4.1乙方应按照本协议的约定，向甲方支付托管费用。托管费用的标准和支付方式由双方另行协商确定。4.2托管费用的支付时间为每季度末的15个工作日内。第五条违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。5.2甲方未能按照本协议的约定妥善保管私募基金资产，导致资产损失或泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。5.3乙方未能按照本协议的约定支付托管费用，或提供虚假、不实的投资指令，导致甲方无法履行托管职责的，应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条附则7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。协议到期前一个月，如双方无异议，本协议自动续签。7.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方（托管人）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________法定代表人（或授权代表）：____________法定代表人（或授权代表）：__________________年______月______日签订附件：私募基金托管协议书附件（如有）请注意，本协议仅为示例，仅供参考。在实际操作中，请根据具体情况和法律法规的要求，制定适合双方的合同条款。在签订合同前，请务必咨询专业律师的意见。附件列表：1.私募基金托管协议书2.私募基金合同3.投资者权益须知4.风险揭示书5.投资者适当性评估表6.投资者身份证明文件7.私募基金募集结算资金专用账户信息8.私募基金托管账户信息9.投资者份额确认书10.投资者投资款项划拨指令11.投资收益分配方案12.定期报告（包括资产保管、清算、估值核算等情况）13.私募基金投资运作报告14.私募基金投资决策文件15.法律法规规定的其他文件法律名词及解释：1.私募基金：指以非公开方式向特定投资者募集资金，投资于股权、债券、金融衍生品等资产，并按照约定的方式进行投资运作和收益分配的投资基金。2.托管人：指根据私募基金管理人与投资者之间的协议，负责保管私募基金资产、执行投资指令、核算估值、分配收益等职责的金融机构。3.私募基金管理人：指依法设立，负责私募基金的投资运作和管理的机构。4.投资者：指购买私募基金份额，参与私募基金投资的自然人、法人或其他组织。5.托管资产：指私募基金的全部资产，包括基金份额、基金投资款项、基金投资收益等。6.投资指令：指私募基金管理人向托管人发出的，关于私募基金投资运作的具体指令。7.估值核算：指托管人对私募基金资产进行定期评估和计算，以确定资产净值和投资收益的过程。8.投资款项划拨：指按照投资指令，将投资者的资金从募集结算资金专用账户划拨至托管账户的行为。9.投资收益分配：指根据私募基金合同的约定，将投资收益按照投资者份额进行分配的过程。执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.投资者适当性评估：确保投资者符合法律法规规定的适当性要求，具备风险识别和承担能力。2.投资者身份核实：核实投资者身份信息，确保反洗钱和反恐怖融资的合规性。3.投资指令的审核：托管人应严格审核投资指令的合法性和合规性，防止违规操作。4.资产保管的安全性：托管人应采取适当措施，确保私募基金资产的安全和完整。5.估值核算的准确性：托管人应确保估值核算的准确性，避免误差和纠纷。6.投资款项的及时划拨：托管人应按照投资指令及时划拨投资款项，避免延误和损失。7.投资收益的公平分配：托管人应按照私募基金合同的约定，公平、合理地分配投资收益。8.定期报告的及时提交：托管人应按时提交定期报告，向私募基金管理人和投资者披露资产保管、清算、估值核算等情况。解决办法：1.建立健全投资者适当性评估制度，严格按照法律法规要求进行评估和审核。2.加强投资者身份核实工作，与第三方机构合作进行身份验证和反洗钱筛查。3.建立投资指令审核机制，设立专门部门或岗位负责审核工作，并建立相应的内部控制和风险管理措施。4.采取物理和电子双重保管措施，确保资产的安全性，定期进行资产核对和审计。5.建立独立的估值核算团队，采用科学合理的估值方法和模型，进行定期复核和审核。6.加强与募集结算资金专用账户和托管账户的开户行的沟通与合作，确保投资款项的及时划拨。7.制定明