工程合同管理讲稿【建设工程监理合同(2)】

第五章

建设工程监理合同5.1监理合同概述5.1.1监理合同的概念1.建设监理的概念（117页）建设监理是依据建设行政法规和技术标准，运用经济、法律、行政、技术等手段进行必要的协调与约束，保障工程建设有序进行，达到工程建设投资、进度、质量等最优组合。2.监理合同的概念（117）是委托人与监理人签订的，为委托监理人承担监理业务而明确双方权利义务关系协议。监理各方的关系3.监理合同的作用明确双方责任、保障各方权益、成为各方的行为准则。5.1.2监理合同的形式1、监理合同的形式双方协商签订的合同信件式合同委托通知单标准化合同2、监理合同的特点服务性（标的是服务）当事人双方地位平等委托性（与施工合同等配合）5.1.3工程建设监理各方的关系工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方。它们的权利和义务是通过业主与监理单位及业主与承包商之间所签订的合同来约定的。业主通过合同将自己对承包商建设活动的监督管理权委托授予了监理单位，所以，承包商与监理单位之间虽无直接关系，也未签合同，但它们必须接受监理单位的监督和管理。1.业主与承包商的关系业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系，他们是合同中的两个主体。业主与承包商签订的施工合同构成了合同双方相互关系的法律依据。承包商按照合同条件的规定，对合同范围内的工程进行设计、施工直至竣工，并修补其任何缺陷。业主也要按照合同文件履行自己的职责。1.业主与承包商的关系在施工过程中，如业主已委托监理单位进行监理，业主就不能再直接指挥承包商的施工活动。业主直接向承包商下达指令应属违反合同的行为。因此，承包商有权拒绝执行业主下达的这一类指令，而承包商执行业主的指令也是违反合同的行为。实践证明：业主对承包商干预的越多，工程完成的越差，合同执行的越糟；而业主干预的越少，完全由监理工程师来组织、协调、控制，则工程完成的越好。2.业主与监理单位的关系业主与监理单位的关系是委托和被委托的关系。这种关系通过以下两个文件予以明确。一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理工程师的权利和职责，其中包括监理工程师对业主的约束权利和监理工程师独立公正的执行合同条件的权利。另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中对监理工程师的权利也予以明确。在监理协议中明确监理工程师的权利应与施工合同中所赋予监理工程师的权利保持一致。2.业主与监理单位的关系在监理合同中一般还要明确，业主有权向监理单位提出更换不称职的监理人员或解除监理合同。这是业主对监理人员的制约。但是这种制约不应影响监理工程师按照合同条件独立、公正地行使监理的权利，包括监理工程师的决定对业主有约束力的权利。业主不能认为监理工程师是他所委托的雇员而去干预监理工程。3.监理工程师与承包商的关系监理工程师与承包商都受聘于业主，他们之间既没有任何合同，也没有任何协议。他们之间的关系在业主与承包商签订的合同条件中可以明确地体现出来。按照合同规定，监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系，承包商的一切工程活动都必须得到监理工程师的批准。在涉及或关系到工程的任何事项上，无论这些事项在合同中写明与否，承包商都要严格遵守和执行监理工程师的指示。承包商完成的任何工作都必须达到监理工程师满意的程度。监理工程师对承包商的任何监督和管理都必须符合法律（包括合同文件）和实际情况。如果承包商认为监理工程师的决定不能接受，他有权提出仲裁，通过法律手段进行解决。这是法律上对承包商的保护。3.监理工程师与承包商的关系监理工程师在处理与承包商的关系上另一个值得注意的问题是监理工程师不能与承包商有任何经济关系。监理单位和监理工程师均不能经营承包施工或材料销售业务，也不得在施工单位、设备制造和材料供应的单位任职，监理工程师更不能接受承包商的礼物。5.1.4监理合同标准化范本(118)《业主－咨询工程师标准服务协议书》《建设工程委托监理合同》（GF2000－0202）示范文本构成本合同：是一份标准化的格式文件，总协议。标准条件：委托监理合同的通用文本。专用条件：就运输业特点、工程特点、地域特点对标准条件中的某些条款进行补充、修正。5.2监理合同的主要内容(120页)5.2.1总则性条款1.合同主体委托人（业主）是指承担直接投资责任的、委托监理业务的一方，以及其合法继承人。监理人（监理单位）是指承担监理业务和监理责任的一方，以及其合法继承人，包括：（1）总监理工程师：是指经委托人同意，监理人派到监理机构全面履行本合同的全权负责人。（2）监理机构：是指监理单位派驻本工程现场实施监理业务的组织。

5.2监理合同的主要内容（续）2、合同标的：监理服务(120页)正常工作：合同专用条件中约定的监理工作范围和内容。很广泛。附加工作：①委托人委托监理范围以外，通过双方书面协议另外增加的工作内容；②由于委托人或承包人原因，使监理工作受到阻碍或延误，因增加工作量或持续时间而增加的工作。额外工作：是指正常工作和附加工作以外，根据第三十八条规定监理人必须完成的工作，或非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作。5.2监理合同的主要内容（续）3、合同责任期：即合同的有效期，在责任期内监理人应当履行合同中约定的义务。终止日期并不代表监理合同终止，用于确定正常监理工作的酬金。5.2监理合同的主要内容（续）5.2.2委托人的权利和义务1.委托人的权利(121页)授予监理人相应权限：可随时通过书面附加协议增减。对承包单位的选定权被监理工程重大事项的决定权，有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权，对工程设计变更的审批权。对监理人履行监理合同的决定权，如：监理人调换总监理工程师须经同意；有权要求监理人提交监理工作月报及专项报告、更换监理人员。2.委托人义务(121页)负责作好外部协调。委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。为开展监理业务作好配合工作。应当将授予监理人的监理权利，书面通知已选定的承包合同的承包人。与监理人作好协调。应当授权常驻代表负责与监理人联系。委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款。为监理人提供协助服务。信息服务、物资服务、人员服务。委托人应免费向监理人提供办公用房、通讯设施、监理人员工地住房及合同专用条件约定的设施，对监理人自备的设施给予合理的经济补偿（补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例╳设施原值十管理费）5.2.3监理人的权利和义务(122页)1.监理人的权利(122页)监理合同中赋予监理人的权利：包括：获得酬金的权利；获得奖励的权利；终止监理合同的权利。执行监理工作时的权利：对工程实施有关事项的建议权；对所监理合同的监督控制权（表现）；被监理合同履行中的协调管理；对承包方行使质量否决权；审核承包人索赔的权力；调解委托人与承包人有关合同争议。5.2.3监理人的权利和义务(122页)2.监理人的义务不能随意转让监理合同忠实地履行合同义务维护委托人的合法权益。FIDIC合同条件下监理单位的权利根据FIDIC合同条件的规定，监理工程师有如下权利：⑴质量管理方面①对现场材料及设备有检查和控制的权力。对于工程需要的各种材料和设备，运到现场后监理工程师有随时检查的权力，同时对于材料及设备的制造过程也有权进行检查。经过检查后不合格的材料和设备监理工程师不仅有权拒收，同时还有权指令承包商将这些材料、设备运出现场。对于合格的材料和设备，监理工程师有权监督承包商的存放条件，并且没有监理工程师的批准，承包商不得将其运出现场。

②对承包商施工的监督权力。监理工程师有权对承包商的施工过程进行监督，一旦发现承包商的施工有不符合规范之处，监理工程师有权指令承包商进行改正或停工。FIDIC合同条件下监理单位的权利③对已完的工程有确认或拒收的权力。任何已完成的工程，监理工程师要根据合同标准进行验收，对于达到标准的已完工程，监理工程师予以确认，对于未达到标准的已完工程，监理工程师有权拒收。被监理工程师拒收的工程，承包商应按照监理工程师的指示进行修补或返工，直到监理工程师认为已达到标准为止。

④对工程采取紧急补救的权力。无论在工程施工期间，还是在缺陷责任期内，如果工程或其任何部分本身，或在工程中或在工程的任何部分发生与之有关的任何事故、故障或其他事件，如果监理工程师认为进行相应补救或其他工作是工程安全的紧急需要，则监理工程师有权采取紧急措施。如承包商无能力或不愿立即进行这类工作时，则业主有权在监理工程师认为必要时，雇佣他人从事该项工作。如果监理工程师认为根据合同，承包商应自费完成此项工作，则此项费用应由承包商支付。FIDIC合同条件下监理单位的权利⑤有要求解雇承包商雇员的权力。对于承包商的任何人员，包括承包商的代表，如果监理工程师认为其在履行职责中不能胜任或出现玩忽职守的行为。则监理工程师有权要求承包商予以解雇或撤换。

⑥批准分包商的权力。如果承包商要把工程的一部分分包出去，他必须向监理工程师提出申请报告，未经监理工程师批准的分包商不能进入工地进行施工。FIDIC合同条件下监理单位的权利⑵进度管理方面①审批承包商的进度计划。承包商的施工进度计划必须经过监理工程师的批准。监理工程师除了有审批承包商进度计划的权力之外，当监理工程师认为工程的实际进度与由他批准的计划进度不符时，有权要求承包商修订进度计划。②发布停工、复工令的权力。不管是由于业主的原因，或者由于恶劣的气候，或者由于承包商自身的过失导致需要停工时，监理工程师有权发布停工令。没有监理工程师的停工指令，无论什么原因，承包商都不能随便停工。当监理工程师认为施工条件已达到合同要求时，可以发出复工令。对于已被停工的工程，没有监理工程师的复工指令，承包商不能自行复工。③控制施工进度的权力。在承包商没有任何理由要求延长工期的情况下，如果监理工程师认为工程或其任何区段在任何时候的施工进度不符合竣工期限（包括已批准的延期时间）的要求，则有权要求承包商采取必要的步骤，加快工程进度，承包商无权要求为采取这些步骤支付附加费用。FIDIC合同条件下监理单位的权利⑶财务管理方面①有确定变更价格的权力。对任何因为工作性质、工程数量、施工时间的变更而发出的变更指令，监理工程师有权根据合同条件和实际情况确定工程变更中的费率或价格。

②批准使用暂定金额和计日工的权力。监理工程师认为必要时，可以发出指示，规定在计日工的基础上实施任何变更工作，暂定金额也需按监理工程师的指示才能全部或部分地使用。未经监理工程师的同意，承包商不得进行暂定金额项目的工作和使用计日工。

③批准承包商的付款。对承包商完成的项目和合同中规定的其他款项，如动用预付款、费用索赔款、迟付款利息等，均需由监理工程师签发证书，业主据此向承包商付款。FIDIC合同条件下监理单位的权利⑷合同管理方面①颁发移交证书与缺陷责任证书。当工程全部或部分区段竣工检查后，由监理工程师颁发移交证书。当全部工程缺陷维护期满，承包商也已按照合同条件修补了缺陷工程和完成了合同中规定的全部义务时，则由监理工程师颁发缺陷责任证书。②批准工程延期和费用索赔。如果由于承包商自身以外的原因导致工期的延长和不属于承包商应当承担的风险和责任而造成承包商费用的增加，监理工程师可批准工程延期和由此而增加的实际费用。③发布工程变更令。合同中任何部分或项目的变更，包括其性质、数量、时间的变更，必须经监理工程师批准，由监理工程师发出变更指令。没有监理工程师发出的变更指令，承包商不能对合同中任何部分进行任何修改。④解释合同中有关文件。构成合同的文件应被认为是互动说明的，当文件中出现歧义或含糊时，则由监理工程师对此作出解释或校正，并向承包商发布有关解释或校正的指示。5.2.4合同变更(127页)1.合同责任期的变更2.监理工作内容变更（1）监理人仍能继续执行监理业务（2）监理业务被迫暂停或中止。由于委托人或承包人的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致发生了附加工作或延长了持续时间，则监理人应当将此情况与可能产生的影响及时通知委托人。完成监理业务的时间相应延长，并得到附加工作的报酬。监理人由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外工作，有权得到额外的报酬。5.2.5违约责任与索赔索赔违约责任5.2.6解决合同争议的方法案例一、某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖并移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考核。项目监理过程中有如下事件：

事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。

事件2：设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和

费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。

问题：

1.总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师对施工单位报送的施

工组织设计内容的审批处理是否妥当？说明理由。

2.专业监理工程师对施工单位试验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪

些内容？

3.事件1中建设单位在第一次工地会议的作法有哪些不妥？写出正确的作法。

4.监理单位应如何处理事件2？

5.在事件3中，总监理工程师的作法是否妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准？说明理由。1.总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审查。

对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改变设计。第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。

2.专业监理工程师还应从以下4个方面对承包单位的试验室进行考核：

①法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定证明；

②试验室的管理制度；

③试验人员的资格证书；

④本工程的试验项目及其要求。3.建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。正确的做法是建设单位应在自领取施工许可证起3个月内开工。

此外，建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对已完工的部分进行检查。

5，监理工程师的做法是正确的。施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准，因为暂停施工的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因。案例二某监理单位承担了一工业项目的施工监理工作。经过招标，建设单位选择了甲、

乙施工单位分别承担A、B标段工程的施工，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》

分别和甲、乙施工单位签订了施工合同。建设单位与乙施工单位在合同中约定，B标段所

需的部分设备由建设单位负责采购。乙施工单位按照正常的程序将B标段的安装工程分

包给丙施工单位。在施工过程中，发生了如下事件：

事件1：建设单位在采购B标段的锅炉设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍

进行安装更能保证质量，建设单位便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。

事件2：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程

的质量有怀疑，随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该部位

隐蔽工程已经专业监理工程师验收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应

延长工期。

事件3：专业监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现由建设单位采购

的某设备不合格，建设单位对该设备进行了更换，从