管理体系审核的目标和关注点

管理体系审核的目标和关注点汇报人：XX2024-02-02contents目录管理体系审核概述管理体系审核目标管理体系审核关注点审核方法与技巧常见问题及整改建议审核结果报告与运用01管理体系审核概述审核定义管理体系审核是对组织的管理体系、过程、产品或服务进行系统、独立、形成文件的检查，以确定其是否符合既定的管理体系标准、政策、计划和程序，以及是否有效实施和保持。审核目的旨在评估管理体系的符合性、有效性和效率，识别改进机会，促进管理体系的持续改进和组织的长期发展。审核定义与目的包括内部审核、外部审核（如第二方审核、第三方认证审核等），以及针对特定领域或过程的专项审核。根据组织的规模、复杂程度、风险水平和管理体系要求等因素确定，通常定期进行，以确保管理体系的持续有效性和符合性。审核类型及频次审核频次审核类型ABCD审核流程与步骤审核准备确定审核范围、目的、准则和计划，组建审核组，准备审核工具和资料。审核报告编写审核报告，记录审核发现、结论和建议，与被审核方沟通确认。审核实施通过现场观察、文件审查、访谈、抽样等方式收集证据，评估管理体系的符合性和有效性。审核后续活动跟踪验证审核发现的整改情况，确保问题得到有效解决和持续改进。管理体系审核必须符合相关法律法规、标准和规范的要求，如ISO9001、ISO14001、ISO45001等国际标准，以及国家或地区的法律法规和行业标准。法律法规要求在管理体系审核中，必须关注组织的合规性管理，确保组织的活动、产品或服务符合相关法律法规的要求，避免违法违规风险。合规性审核相关法律法规要求02管理体系审核目标

确保体系符合性验证管理体系是否符合相关标准、法规和组织的要求。检查管理体系文件（如政策、程序、指南等）的完整性、准确性和一致性。确认管理体系是否被正确实施和维护。评估管理体系在实现组织目标方面的贡献。检查管理体系是否能够有效地应对风险和机遇。分析管理体系的运行数据，以验证其效果和效率。评估体系有效性123识别管理体系中存在的缺陷、不符合项和潜在问题。提出改进建议，帮助组织优化管理体系。跟踪审核发现的问题，确保问题得到及时有效的解决。发现问题并改进通过审核，提高组织对管理体系的认知和理解。促进组织内部各部门之间的沟通和协作。培养组织内部审核员，提升组织自我审核和改进的能力。提升组织管理水平03管理体系审核关注点03评估方针政策与组织战略目标的契合度，以及方针政策对组织长期发展的支持作用。01审核组织是否制定了明确的方针政策，并确保其符合相关法律法规和标准要求。02检查方针政策在组织内部的传达、理解和执行情况，包括各级员工对方针政策的认知程度。方针政策执行情况组织结构与职责分配审核组织是否建立了清晰、合理的组织结构，明确了各部门和岗位的职责和权限。检查组织内部是否存在职责重叠或缺失的情况，以及各部门之间的协调配合机制。评估组织结构与职责分配对管理体系运行的支持程度，以及其对提高管理效率和工作质量的作用。010203审核组织是否根据实际需求合理配置了资源，包括人力、物力、财力等方面。检查资源的利用情况，评估资源使用效率及是否存在浪费现象。分析资源配置与利用对管理体系运行的影响，以及其对实现组织目标的作用。资源配置与利用情况01审核组织是否制定了完善的流程规范，并确保其符合相关法律法规和标准要求。02检查流程规范在组织内部的执行情况，包括各级员工对流程规范的遵守程度。03评估流程规范对管理体系运行的保障作用，以及其对提高工作效率和降低风险的作用。同时，关注流程优化和改进的可能性，以促进管理体系的持续改进和发展。流程规范执行情况04审核方法与技巧确认文件的完整性检查文件是否齐全、有无遗漏，确保体系文件的系统性和完整性。审查文件的符合性对照标准和法规要求，检查文件内容是否合规、适用，以及是否存在矛盾或不一致之处。评估文件的可操作性审查文件的可操作性，即文件是否明确、具体，易于理解和执行。文件审查要点030201观察现场环境注意现场的安全、卫生、秩序等方面的情况，评估其对体系运行的影响。检查设备设施对设备设施的运行状态、维护保养情况等进行检查，确保其满足生产和服务的要求。验证操作过程通过现场观察、询问员工等方式，验证操作过程是否符合文件规定和标准要求。现场检查要点与员工交流，了解其工作职责、工作内容以及与体系相关的要求。了解员工职责询问员工对体系文件、标准要求的理解程度，以及其在工作中的执行情况。询问员工对体系的理解鼓励员工提出对体系改进的建议和意见，以便进一步完善管理体系。收集员工建议员工访谈要点收集与体系运行相关的数据，包括质量、安全、环境等方面的数据。收集数据运用统计技术对数据进行分析，找出数据变化的规律和趋势，为体系改进提供依据。分析数据根据数据分析结果，制定相应的改进措施，并跟踪验证其效果。制定改进措施数据分析方法05常见问题及整改建议如缺少必要的程序文件、作业指导书等。体系文件缺失或不完善如未按照要求记录相关过程、活动或结果等。记录不完整或缺失如人员、设备、环境等不能满足体系运行要求。资源配置不足如未按照体系文件要求执行相关过程或活动等。执行不到位常见不符合项类型针对性原则可操作性原则有效性原则时限性原则整改措施制定原则针对不符合项的具体原因制定整改措施。整改措施应能够有效解决问题，防止问题再次发生。整改措施应具有可操作性，便于实施和执行。整改措施应明确具体的完成时间和责任人。对整改措施的实施情况进行现场检查和验证。现场验证记录审查结果确认持续改进审查相关记录，确认整改措施是否得到有效执行。对整改后的结果进行确认，判断是否达到预期效果。对整改效果进行评估，提出持续改进的建议和方向。整改效果评估方法不断完善体系文件，确保其符合相关法规和标准要求。提高体系文件的完善性和符合性建立完善的记录管理制度，确保记录的真实、完整和可追溯。加强记录管理和可追溯性合理配置资源，提高资源利用效率和管理水平。优化资源配置和管理加强执行力建设，建立完善的监督考核机制，确保体系要求得到有效执行。强化执行力和监督考核持续改进方向和目标06审核结果报告与运用审核概述包括审核目的、范围、方法和过程等。审核发现详细列出审核过程中的观察项、不符合项以及改进建议。审核结论对受审核方的管理体系有效性进行评价，并给出是否通过审核的结论。改进建议针对发现的问题，提出具体的改进建议和措施。审核结果报告内容将审核结果以书面形式提交给受审核方，包括审核计划、检查表、不符合项报告等。书面报告在审核过程中和审核结束后，与受审核方进行口头沟通，解释审核发现和建议。口头沟通组织相关人员进行会议汇报，详细介绍审核过程和结果，并回答与会人员的提问。会议汇报报告传递和沟通方式用于改进管理体系针对审核发现的问题，制定改进措施并纳入管理体系改进计划中。用于员工培训和意识提升将审核结果作为员工培训和意识提升的重要内容，提高员工对管理体系的认识和执行力度。作为供应商选择的参考将供应商的管理体系审核结果作为选择供应商的重要参考依据。作为管理评审的输入将审核结果作为管理评审的重要输入，帮助组织高层了解管理体系的运行情况。审核结果运用建议对审核结果进行深入分析，找出管理体系中存